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基金公司又曝“老鼠仓”,趋同交易金额超4亿,这一次是明星基金公司――诺安基金的前员工。
近日,红星资本局从裁判文书网获悉,诺安基金前基金经理邹某,在担任投资部执行总监兼基金经理期间,利用职务便利将未公开信息透露给其弟,非法获利共计约2355.04万元。甚至为谋求撤销案件或较轻处理,邹某还行贿国家工作人员350万元。
2021年9月,重庆市第一中级人民法院对该案做出一审判决,判定邹某犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等,被执行有期徒刑11年,并处罚金1445万元;邹某弟弟被判处有期徒刑3年,并处罚金1000万元;两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴,上缴国库。
被曝“老鼠仓”交易
诺安基金前经理伙同其弟获利2355万
公开资料显示,老鼠仓是指基金经理等人用自有资金买入股票后,用他人资金(如自己控制的机构资金,证券投资基金资金)拉高相应股票价格后,通过出售个人所购买的股票进行盈利的行为。
红星资本局从判决书中看到,邹某今年55岁,曾在2010年3月-2015年1月期间,担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理。在职期间,邹某利用其管理操作“诺安股票证券投资基金”账户的职务便利,将该基金账户投资股票的品种、动向等未公开信息,泄露给其弟弟。
根据邹某的供述,他和弟弟通过电话、微信、聚会等多种方式,就股票投资进行交流。邹某会就其掌握分析的股票情况、业务进展等向其弟进行股票推荐,并建议买入或卖出相应股票,买卖股票盈利后会分给邹某一部分。因担心对自己有影响,2007年,邹某又安排弟弟的亲属田某开设股票账户,供弟弟使用。
就这样,邹某二人利用两个证券账户进行趋同交易。其中,邹某弟弟的私人证券账户,通过深交所交易的股票共43只,与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达20只,占比46.51%,趋同交易额2.18亿元左右;通过上交所交易的股票共7只,与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达3只,占比42.86%,趋同交易额19.87万元左右。
而亲属田某的私人账户通过上交所交易的股票共53只,与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达34只,占比64.15%,趋同交易额1.99亿元左右。
算下来,两个账户的趋同交易金额高达4.17亿元,邹某和弟弟二人非法获利共计约2355.04万元。
值得一提的是,判决书中还提到了相关股票,如:海虹控股、胜利精密(维权)、长城信息、中源协和等。
通过“老鼠仓”获利后,邹某在2015年1月15日,从诺安基金申请离职。2017年2月,重庆市公安局经公安部指定管辖对此立案侦查,同年4月,邹某兄弟二人主动投案。
判决书还透露,为谋求在侦查阶段撤销案件或从宽处理,邹某还行贿国家工作人员350万元。
2021年9月,重庆市第一中级人民法院对该案做出一审判决,判定邹某犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等,被执行有期徒刑11年,并处罚金1445万元;邹某弟弟被判处有期徒刑3年,并处罚金1000万元;两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴,上缴国库。
邹某曾任职多家证券公司
任职回报业绩均表现平平
红星资本局发现,利用“老鼠仓”获利2355万的邹某,曾先后就职于多家大型证券公司。
据天天基金网简介,邹某是经济学硕士,具有基金从业资格。曾先后任职于中信实业银行、华夏证券有限公司、华夏基金管理有限公司、大通证券有限公司、中国国际金融有限公司、诺德基金管理有限公司、申万巴黎基金管理有限公司。
在2010年入职诺安基金前,邹某于1999年7月-2000年6月,任兴和证券投资基金基金经理;2000年7月-2001年11月,任兴安证券投资基金基金经理;2007年4月-2008年5月,任诺德价值优势股票型证券投资基金基金经理。
但邹某管理过的四支基金的表现却很一般,只有1999年-2000年管理的“基金兴和”表现最好,任职回报33.98%。2000年-2001年管理的“基金兴安”任职回报为-9.10%。2007年-2008年管理的“诺德价值优势混合”任职回报为8.53%。
值得注意的是,上述“老鼠仓”案件中提到的“诺安先锋”基金,是邹某管理时间最长的一支,超过4年的时间,基金规模为42.96亿元,但邹某的任职回报只有13.02%。
不过在邹某离职后,上述“诺安先锋”基金目前由杨谷和张?管理,成了诺安基金旗下规模第二大的混合型基金,仅次于蔡嵩松管理的诺安成长混合。截至今年6月末,诺安先锋最新基金规模为42.96亿元。
红星资本局注意到,此前“诺安先锋”基金曾因高额佣金费用引发不小的争议,被投资者质疑“业绩不佳,佣金奇高”,饱受业界诟病。
据中国经营报报道,2018年该基金支付券商的佣金高达4676.63万元。2019年上半年,该基金当期支付14家券商交易佣金费用高达1514.46万元。比同时期市面上最大规模的基金“兴全合宜A”的佣金还要高出100万左右,但诺安先锋的规模只有“兴全合宜A”的十分之一左右。
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