年报“爽约”，这家公司或面临退市风险，投资者索赔持续征集中|退市风险_新浪财经

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　　ST柏龙（维权）年报“爽约”或面临退市风险

　　投资者索赔持续征集中

　　ST柏龙（002776）于5月4日晚间连发两则公告称，因公司无法在法定期限内披露定期报告，公司股票自5月5日开市起停牌。同时，公司股票被叠加实施其他风险警示。

　　对于无法在法定期限内披露定期报告的原因，ST柏龙在公告中表示，截至公告日，公司尚未完成董事补选工作。此前，公司部分董事陈伟雄、陈娜娜、江伟荣等人辞职，导致董事会成员低于法定最低人数，公司董事会无法正常召开会议并形成决议。

　　其次，证监会对相关处罚事项责令公司进行改正，其中涉及前期会计报告调整事项，所涉时间跨度较长，工作量较大。截至目前，公司尚未完成前述调整。

　　需要投资者注意的是，如ST柏龙在停牌2个月内仍无法披露2021年年度报告，则将被实施退市风险警示。如公司在被实施退市风险警示后2个月内，仍未能披露2021年年度报告的，公司股票可能被终止上市。

　　同时，ST柏龙董事会无法正常召开会议并形成决议，触及了《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票于2022年5月5日开市起被叠加实施其他风险警示。

　　ST柏龙的困境不止于此，公司正因虚假陈述行为面临投资者的诉讼索赔。2022年4月19日，公司及相关人员收到证监会下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，证监会对公司、陈伟雄、陈娜娜等人分别作出行政处罚并采取市场禁入措施。

　　经查明，ST柏龙存在以下违法事实：一、ST柏龙首次公开发行股票招股说明书、2016年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在虚假记载；二、ST柏龙在2017年至2019年年度报告中未如实披露“其他非流动资产”报表项目的情况，在2018年年度报告中未如实披露募集资金使用的情况；三、ST柏龙在2018年至2020年度存在对外担保未履行审批程序及信息披露义务的情况。

　　收到处罚书的同一天，ST柏龙发布了公司董事、监事及高级管理人员辞职的公告。公告显示，因个人原因，陈伟雄辞去公司董事、董事长职务，陈娜娜辞去公司董事、副董事长、总经理职务，江伟荣辞去董事、董事会秘书职务，黄莉菲辞去董事、副总经理职务，林晓如辞去监事职务，王琦辞去财务总监职务。

　　鉴于证监会处罚已落地，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，凡在2015年6月10日至2021年3月18日期间买入ST柏龙，并在2021年3月18日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：18018）报名，参与索赔。

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　　紫晶存储“披星戴帽”长期处于破发状态

　　投资者可向公司索赔

　　近日，紫晶存储（688086）以一系列公告给了投资者一套“组合拳”。年审会计师对公司2021年年报出具了无法表示意见的财务报表审计报告。根据深交所《科创板股票上市规则》，深交所将对公司股票交易实行“退市风险警示”。

　　公司股票已于2022年5月5日起停牌，将于2022年5月6日起复牌，自复牌之日实施退市风险警示。实施退市风险警示后，证券代码不变，仍为“688086”，股票简称由“紫晶存储”变更为“*ST紫晶”。

　　实施退市风险警示期间，公司股票不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。这也是继恒誉环保（*ST恒誉）之后，科创板第二家*ST公司。

　　紫晶存储同日发布的2022年一季报显示，公司一季度实现营业收入9221.41万元，同比增长7.33%，归母净利润亏损1亿元，基本每股亏损0.53元。独立董事王铁林表示，无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。

　　该名董事给出的理由是：1、管理层关于前期会计差错产生的原因、背景的解释，难以令人信服；2、年度审计机构关于上述议案对应事项的审计意见为：无法表示意见。本人认可年度审计机构的专业判断；3、管理层对于违规担保事项的原因、背景的解释说明说服力不够；4、年度审计机构表示，一些审计程序(如对银行的函证、对客户的访谈等)没有达到满意的效果；5、监管部门对公司立案调查，尚无结论，无法确定该案件对公司财务信息的影响；6、公司财务会计基础工作薄弱，会计信息及时性不够。

　　紫晶存储复牌后股价应声“20cm”跌停，报收7.39元/股，创下历史新低。相较于21.49元/股的IPO定价，长期处于破发状态。上海市信本律师事务所赵敬国律师表示，因行政处罚前置程序取消后，投资者诉紫晶存储的证券虚假陈述责任纠纷案件已被上海金融法院受理。凡是在2022年2月12日之前买入紫晶存储股票的投资者，无论在2022年2月12日之后是否卖出该股票，都可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：8888)报名，参与索赔。

　　中邮证券研究所副所长、首席策略分析师程毅敏曾对记者表示，科创板作为资本市场新势力一直被市场寄予厚望，特别是在新《证券法》实施的背景下，更加强化信息披露的一线监管力度。唯有老老实实珍惜信息披露“羽毛”，方为资本市场正道。

　　实用数据

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