砸钱又砸人！券商数字化转型狂飙突进，2021年各家券商IT投入累计已超150亿元

　　4月12日，资本邦了解到，随着数字化浪潮席卷而来，以券商为代表的金融服务业对于信息技术的投入也越发重视。而从2021年报之中，也可一窥各家机构在科技研发这一领域的布局和重视情况。

　　截至日前，已有33家A股上市券商发布2021年年报情况，近30家公司披露了在信息技术相关数据。其中，既有公司大方展示了报告期内的研发投入(或称“信息技术投入”)数据，也有券商展示了信息技术领域的人员安排。

　　华泰证券连续两年霸榜IT投入榜首位

　　据资本邦不完全统计，在2021年的研发投入方面，当前已有23家上市券商在年报中进行了说明，合计金额151亿元。

　　具体来看，信息技术投入排行榜前五的券商在该领域年度“砸钱”规模均超10亿元。而在2020年，仅华泰证券和国泰君安投入超过10亿元。

　　其中，华泰证券已经连续两年蝉联榜一位置，2021年研发投入高达22.28亿元，也为唯一一家研发支出超20亿元的上市券商；前五券商中，中金公司的投入增幅则最大，2021年共计投入研发13.46亿元，位居研发投入榜第二位置，同比增长高达109.98%。

　　第三至第五位分别为招商证券、海通证券和中信建投。2021年信息技术投入分别为11.92亿元、11.76亿元和10.93亿元，同比增长率分别为19.92%、34.40%和40.49%。

　　此外，截至目前，研发投入在5~10亿区间的券商也有5家。

　　其中，广发证券年度IT投入也已接近10亿大关，全年共计投入研发9.85亿元，位居总榜第六；东方证券和兴业证券为该区间研发投入增速前二的券商，全年研发投入同比增长率分别为63.25%和51.89%，分别投入资金8.75亿元和7.64亿元。

　　华林证券IT投入全年同比大增293.98%

　　整体上看，虽然在研发投入规模上大中型券商占据了榜单前十的位置。但2021年以来，不少小型及特色券商，在研发投入上也是毫不吝啬，其中尤为值得一提的便是华林证券和华鑫股份(子公司华鑫证券)。

　　年报显示，2021年，华林证券持续推进科技金融战略，信息技术支出大约3.47亿元，同比大幅增长293.98%，增速位列33家已披露年报的券商之首。全年研发投入2.23亿元，占营收收入的比重高达16%。

　　华林证券表示，2021年，公司正式确立了“打造国内领先的科技金融公司”的战略目标，并启动了从用户触点到数据平台再到技术基础设施底座的全方位的“数字化转型”，研发投入占营业总收入比重随之显著增加。

　　华鑫股份方面，虽然2021年公司研发投入支出不足1亿元，但全年公司信息技术投入6361万元，研发投入总额占营业收入高达48.81%，研发投入资本化的比重45.09%，位居全行业之首。

　　据悉，从2018年开始，子公司华鑫证券便确立了“金融科技引领业务发展”的经营战略，由此也奠定了华鑫证券“量化交易大本营”的江湖地位。

　　2021年，在游资风向标的龙虎榜单上，华鑫证券上海分公司成为大黑马，由第六名晋升为亚军，比2020年的成交额增加了600多亿元，与冠军东方财富证券旗下营业部仅相差不到30亿元。

　　与此同时，除华林证券和华鑫股份外，信息投入占营收比重超10%的券商还包括华泰证券(13.96%)、中金公司(11.95%)、中原证券(11.19%)和中泰证券(10.05%)。

　　技术人员储备500人以上券商已超10家

　　值得注意的是，在今年的研发投入排行榜，券商一哥“中信证券”出现缺席。在2018-2022年期间，中信证券研发投入分别达到5.8亿元、11.39亿元和13.74亿元，始终位列IT投入榜前三。

　　不过今年，中信证券并未披露研发投入具体金额，但凭借技术人员储备，中信证券却也再次占据榜一位置。2021年，中信证券技术人员数量高达1250人，较2020年扩员117人，也是年内唯一一家技术人员数量超过1200人的券商。

　　年报中，中信证券指出，公司近年来持续增加在合规风控、信息技术方面的研究及投入，加大相关专业人才的招聘力度，运用金融科技手段推进合规风控系统的建设与优化，不断完善计量方法和计量工具，提升精细化风险管理水平，确保风险管理对境内外业务的全覆盖。

　　此外，在今年280亿配股募资用途中，中信证券表示，拟利用其中30亿元用于加强信息系统建设。

　　彼时，中信证券分析称，当前，金融科技正在与证券业加速融合，券商持续加大科技投入，互联网企业不断加强布局智能投顾、资产管理等领域，凭借数字化和科技能力优势对证券公司展业形成新挑战，科技正在逐步催生金融领域的商业模式变革。

　　与此同时，监管部门日益重视证券公司对信息技术建设的投入。中国证监会2020年最新修订的证券公司分类监管规定中，将信息技术投入金额占营业收入的比例作为证券公司分类评价重要的加分项之一。

　　Choice统计显示，截至目前，在已披露年报的33家券商中，有27家披露了2021年的技术人员数量。

　　包括中信证券在内，技术人员储备超过1000人的共计3家。其余两家分别为招商证券和中信建投，在总员工数量中的占比也均超9%。

　　截至2021年末，机构技术人员在500人以上的券商已有10家；技术人员占员工总数比重在5%以上的机构共有16家。

　　其中，中金公司、申万宏源以及海通证券的人员安排不仅纷纷在800人以上，在员工总数中占比也均超6%。此外，截至2021年末，华林证券技术人员占比高达11%，位居首位。

　　波士顿咨询表示，证券行业对数字化转型的观念意识已基本到位，对转型的重要性和紧迫性已达成共识。但随着转型的深入，数字化转型目标不清晰、数字化价值释放不充分、数字基础不牢、数字人才稀缺等诸多问题也逐渐暴露出来，未来仍面临较大挑战。

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