3月28日晚间，证监会网站挂出了三份罚单，涉及国泰君安、海通证券、中银国际证券的6名保代。其中，海通证券的2名保代因保荐项目在上市当年利润下滑50%以上被罚。
处罚决定书显示，经查，中国证监会发现王行健、张恒保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第七十二条的规定，我会决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间，暂不受理王行健、张恒出具的与行政许可有关的文件。在此期间，中止审查由你们出具行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。
中证协网站显示，王行健、张恒分别于2011年、2008年加入海通证券，于2015年、2012年变更为保荐代表人。受罚的项目为海通证券2020年保荐的可转债项目。
不久前，国海证券刚被罚没超1800万元。3月23日，国海证券公告，收到了证监会《行政处罚决定书》。因担任胜通债主承销商未勤勉尽责，中国证监会决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。
值得一提的是，国海证券已经发布了2021年年报。年报显示，国海证券2021年度实现营业收入51.7亿元，同比增长15.36%；实现归属于上市公司股东的净利润7.65亿元，同比增长5.41%。公司债券承销业务营业收入约占公司2021年合并营业收入的1.22%。
资料显示，国海证券是是一家牌照齐全，涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。目前，公司在全国20个省级区域设有24家分公司、97家营业部、4家子公司（国海富兰克林基金管理有限公司、国海良时期货有限公司、国海创新资本投资管理有限公司、国海证券投资有限公司）。记者在国海证券官网查询发现，国海证券在青岛有一家营业部，位于市南区福州南路。
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