证券客户经理炒股被没一罚一，怀疑被他人做局陷害，2021年共有18人炒股被行政处罚|证券账户_新浪财经

原标题：证券客户经理炒股被没一罚一，怀疑被他人做局陷害，2021年共有18人炒股被行政处罚来源：涨乐财富通

　　导读

　　2022年1月6日，天津证监局发布行政处罚决定，对证券从业人员廖某某违规买卖股票行为进行了行政处罚。

　　借用母亲和他人账户炒股，盈利9.5万被没一罚一

　　当事人：廖某某，2019年5月10日至2020年12月25日任职于X证券天津滨海新区营业部，担任客户经理。

　　经查，廖某某从业期间，控制并使用其母亲证券账户持有、买卖股票67支，累计买卖成交金额3528.21万元，对应获利97353.13元（扣除税费后）。2019年9月16日和10月21日，廖某某使用“许某”证券账户买卖“三德科技”，买卖成交金额197,166元，对应获利-1,891.03元（扣除税费后）。综上，廖某某于从业期间借用其母亲及“许某”证券账户持有、买卖股票，累计获利95462.1元（扣除税费后）。

　　当事人怀疑遭人陷害，请求宽大处理

　　在调查审理环节，当事人廖某某向监管部门提交了书面陈述、申辩意见，提出：

　　一、在从业期间未操作其母亲证券账户交易股票，其在询问笔录中承认既是出于担心母亲的身体，也是迫于调查的压力，并非其真实意思的表示。事先告知书认定的95000元左右的违法所得为其母个人证券账户自己的股票盈利，与当事人廖某某无关。

　　二、许某主动出借其个人证券账户给廖某某，其目的是陷害廖某某。许某的笔录中和微信截图中所谓的盈利情况是指廖某某母亲的盈利，资金也是其母亲个人资金。

　　三、廖某某家庭困难，母亲患脑梗，有未成年孩子需要抚养，希望宽大处理。

　　对于当事人的申辩意见，监管部门认为：

　　一、廖某某关于其未操作其母亲证券账户交易股票的申辩，与在案主客观证据不符。在案证据足以证明廖某某存在借用其母亲证券账户持有、买卖股票的违法行为，因此，该账户的获利是廖某某实施违法行为的违法所得。

　　二、廖某某从业期间借用“许某”证券账户买卖股票的认定事实清楚、证据充分，许某出借证券账户的主观目的不影响对廖某某违法行为的认定。

　　三、关于笔录和微信聊天记录内容的申辩。经查阅在案证据，廖某某的申辩与在案主客观证据不符。

　　四、关于请求宽大处理的申辩。我局对廖某某作出行政处罚，已关注其家庭状况，并充分考虑其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，符合过罚相当原则。

　　综上，对廖某某的申辩意见不予采纳。

　　2021已有18名从业人员买卖证券被行政处罚

　　2021年，因违法买卖证券被监管处罚的从业人员已达18人。同时，还有若干从业人员因违法买卖证券被采取监管措施，由于监管措施披露的信息较少，故本文未做收纳整理。

　　从岗位分布上看，2人未明确所在部门，16人为分支机构从业人员。其中，分支机构总经理5人，分支机构副总经理1人，经纪人3人，员工6人，投顾1人。

　　从盈亏情况上看，12人亏损，6人盈利。6名分支机构老总中2人盈利、4人亏损。

　　1.2021年12月14日，福建证监局对某证券公司从业工作陈某某，违法买卖股票行为进行处罚，经查：2011年12月30日至调查日，陈某某使用“王某1”“王某2”证券账户买卖股票，累计成交金额为1.97亿元，盈利金额为98.84万元。此外，监管部门在调查中发现，陈某某在接受调查后还存在继续新增买入卖出股票行为，对涉案证券账户盈利情况产生影响。依规，监管部门决定：没收其违法所得98.84万元，并处以300万元罚款。

　　2.2021年10月11日，证监会对证券营业部总经理赵某，违法买卖股票行为进行处罚，经查：2019年9月25日至案件调查日2020年11月27日，当事人赵某控制“丁某茹”证券账户交易股票23只，其中沪市合计买入股票3501.18万元，卖出股票3631.07万元；深市合计买入股票7266.68万元，卖出股票7470.52万元；股转系统买入“云南文化”49690元，截至调查日2020年11月27日未卖出，按调查日收盘价计算，账面亏损2994.69元。综上，当事人赵某控制“丁某茹”证券账户买卖股票共盈利314.54万元。依规，监管部门责令其处理非法持有的证券，没收违法所得314.54万元，并处以320万元的罚款。

　　3.2021年11月10日，广东证监局对证券营业部客户经理罗某某，违法买卖证券进行行政处罚，经查：罗某某从业期间，与丈夫肖某（现已离婚）共同控制刘某娟、肖某1、肖某2、罗某某的证券账户持有、买卖股票，累计成交金额6.838亿元，整体交易亏损。依规，监管部门责令其依法处理非法持有的股票，并处以35万元罚款。

　　4.2021年10月19日，上海证监局对证券营业部员工郁某，违法买卖证券进行行政处罚，经查：郁某2016年6月22日至2018年4月4日控制使用其父亲账户，2011年11月3日至2018年4月4日控制使用其母亲账户，主要使用郁某的手机委托下单进行股票交易。郁某使用上述两账户买卖股票累计成交金额为2494万元，盈利54.72万元。依规，监管部门没收其违法所得54.72万元，并处以10万元罚款。

　　5.2021年9月6日，上海证监局对某证券公司从业人员徐某某，违法买卖证券进行行政处罚，经查：任职期间，徐某某实际控制使用“徐某杰”开立的证券账户买卖、持有股票，累计成交金额为3.78亿元，涉案交易累计为亏损。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

　　6.2021年6月11日，安徽证监局对证券营业部从业人员周某某，违法买卖证券进行行政处罚，经查：周某某于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”“曹某”等10人共计15个证券账户从事股票交易行为，累计买入5.95亿元，累计卖出5.95亿元，扣除佣金税费后，亏损642.26万元。依规，监管部门责令其依法处理非法持有的股票，并处以20万元罚款。

　　7.2021年5月25日，湖北证监局对证券营业部副总经理刘某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘某某使用弟弟账户交易合计11681笔，交易46只股票，成交金额6354.58万元，账户盈利97.01万元。依规，监管部门没收其违法所得97.01万，并处以97.01万罚款。（备注：按照当事人的说法，其本人买卖证券的本金部分来自于券商融资，并支付融资利息和费用120万，实际亏损23万。）

　　8.2021年5月25日，湖北证监局对某证券公司湖北分公司总经理帖某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查:2017年7月13日至2017年10月31日，帖某某控制使用“余某”账户买卖交易金额为1937.4万元，亏损14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，帖某某控制使用“马某”账户买卖交易金额为2826.4万元，亏损26.3万元。两个账户合计亏损了41.2万元。依规，监管部门对其处以20万罚款。

　　9.2021年5月24日，江苏证监局对证券营业部从业人员赵某某、郭某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2017年3月起至2018年10月，二人共同使用他人账户买卖证券共计亏损16.68万元。同时，2015年11月起至2018年10月，赵某某还单独使用6个他人账户买卖证券，亏损74.98万元。依规，监管部门对赵某某、郭某某分别处以2万元罚款。（两人）

　　10.2021年5月13日，青岛证监局对证券营业部经纪人杨某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2018年10月31日至12月19日，杨某某通过他人账户买卖股票，合计买入成交金额为43.32万元，卖出成交金额为43.55万元，扣除税费后盈利1361.92元。依规，监管部门对杨某某没收违法所得1361.92元，并处以4万元罚款。

　　11.2021年4月25日，中国证监会对证券营业部客户经理单某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2017年6月到11月，单某使用“孙某某”证券账户买卖股票，买入金额29.92万元，卖出金额25.47万元，亏损4.26万元。依规，监管部门对其处以10万元罚款。

　　12.2021年4月20日，中国证监会对证券营业部投资顾问黄某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2017年3月至2019年3月，黄某某控制使用他人多个证券账户通过跟踪客户交易信息，趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，趋同交易获利300余万元。依规，监管部门责令黄某某依法处理非法持有的股票，没收违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。

　　13.2021年4月16日，四川证监局对证券营业部总经理刘某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2010年6月至2019年2月，刘某某实际控制和使用二姨证券账户组买卖股票，交易金额累计4.24亿元，交易亏损累计263.02万元。依规，监管部门责令刘某某依法处理非法持有的股票，罚款80万元。

　　14.2021年3月23日，中国证监会对证券营业部负责人江某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2007年12月21日至调查截止日，江某某使用父亲证券账户组交易股票2,856只次，交易金额11.79亿元，盈利1499.62万元。依规，监管部门没收江某某违法所得1499.62万元，并处以1400万元罚款。

　　15.2021年3月8日，山东证监局对证券营业部总经理张某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2015年6月2日至2017年7月7日，张某某使用配偶账户持有、买卖股票20只，买卖股票总成交金额1012.14万元，亏损17.67万元。依规，监管部门对张某某处以3万元罚款。

　　16.2021年1月12日，四川证监局对证券营业部经纪人徐某某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2015年12月15日至2019年11月26日，徐某某借用他人账户买卖股票，交易累计亏损3.74万元。依规，监管部门对徐某某处以1万元罚款。

　　17.2021年1月4日，四川证监局对证券营业部经纪人庞某，违法买卖证券进行行政处罚。经查：2017年3月8日至2019年10月10日，庞某操作他人账户进行股票买卖，买入金额93.85万元，卖出金额86.02元，交易累计亏损28.07万元。依规，监管部门对庞某处以2万元罚款。

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