原标题:关于对普宁市新鸿辉实业投资有限公司采取出具警示函措施的决定 来源:证监会
关于对普宁市新鸿辉实业投资有限公司采取出具警示函措施的决定
普宁市新鸿辉实业投资有限公司:
你公司系广东高乐股份有限公司(以下简称高乐股份或公司)持股5%以上的股东。经查,因你公司在海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)的股票质押融资到期且未能按约回购,海通证券于2021年3月9日至12日期间对你公司质押的部分股票进行违约处置,导致你公司减持高乐股份股票947.2万股,占高乐股份总股本的1%。
你公司在已知所持高乐股份质押股票可能被强制平仓的情况下,未能采取有效措施应对平仓风险,也未按照有关规定在所持股份被强制平仓首次卖出的15个交易日前预先披露股份减持计划,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,严格规范股份减持行为,主动配合上市公司履行信息披露义务,杜绝此类问题再次发生。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年8月5日
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