内幕交易有多猖狂？证监会详细披露一宗内幕交易案，5人受罚

原标题：内幕交易有多猖狂？证监会详细披露一宗内幕交易案，5人受罚 来源：今日头条

　　网传明天徐翔就要出狱了，网友戏称徐翔进去的时候A股是3500点，结果等徐翔出来后，A股还是3500点。不过说到底，虽然徐翔被一些网友捧上神坛，但也无法改变其内幕交易、操纵市场的罪名。

　　在徐翔的审判书上并没有详细的披露其违法犯罪，因为相关案件的披露一般有两条红线：1.不得过度展示监管的侦查手段。2.不得过度展示罪犯的犯案手段。否则被有心人学去就不好了~这也是虽然网上总有内幕交易的传说却没有具体案例的原因。

　　不过证监会近期披露了两次内幕交易的案例，而且操作标的竟然是同一时间段的同一只股票，而相关犯案人员的内幕消息则来自各个信息面，萝卜君看完的感受就是：内幕信息交易简直不要太简单，一个事件中有许多个参与者，总会有人起贪念，另一方面也感叹证监会的监管手段越来越厉害了，着实为保护投资者下了许多真功夫，致敬。

事情的经过是这样的，武汉一家叫做中科信维的公司计划跨境收购PCPL公司。

　　2017年初，中科信维董事长赵某拟合作收购PCPL并寻找境内上市公司进行出售。

　　2018年1月，中科信维就收购PCPL开启谈判。2018年7月18日，中科信维与PCPL股东正式签署《股份购买协议》。

　　2018年1月，在商业活动中，赵某认识了上市公司乐通股份实控人周某科。2018年4、5月，赵某向周某科透露了中科信维正在谈判收购PCPL100%股权的事宜，并向周某科简要介绍了PCPL的基本情况。周某科对此产生兴趣，并与赵某探讨关于中科信维收购PCPL成功后选择乐通股份实现资本退出的可能性。

　　此后每个月，周某科都会询问赵某中科信维收购PCPL以及中科信维寻找国内上市公司的进展情况，赵某将谈判进程、内容、是否签署协议等信息及时告知周某科。

　　2018年6月份，赵某告知周某科中科信维收购PCPL事项已经谈妥且进入签署相关协议阶段。周某科表示希望待中科信维收购PCPL成功后，由乐通股份收购中科信维。赵某表示会把乐通股份置于备选名单中。双方就乐通股份收购中科信维一事继续保持沟通。

　　2018年7月18日中科信维与MTPL正式签署《股份购买协议》后，赵某委托中天国富证券有限公司（以下简称中天国富）启动筛选上市公司实现资本退出的工作，并推荐了乐通股份。

　　2018年8月7日，中天国富根据中科信维的要求筛选出包括乐通股份在内的10家上市公司。

　　2018年8月15日上午，乐通股份、中科信维、中天国富相关人员在深圳见面商谈，达成了乐通股份与中科信维资产重组的合作意向。这次会面以后，中天国富项目组开始了并购重组的材料准备工作。

　　2018年9月7日，乐通股份召开了董事会、监事会审议通过收购中科信维相关事项，并于当日收市后向深交所申请停牌。

　　证监会披露的一共有5个人在这个案件中进行了内幕交易行为。

　　首先是“陈莉娟”账户买入4笔共计238,000股，成交金额3,967,810元。复牌后全部卖出，累计亏损637,586元。。。

　　按照证监会给出的信息，这396万是从9个银行账户中划转进陈莉娟证券账户的，也就是说其中一部分钱是陈莉娟借来的。第一，该账户资金转入和交易“乐通股份”的时间与其和内幕信息知情人周某科接触的时间吻合。第二，该账户存在多方筹集资金购买股票的行为。第三，该账户长期空置后，新转入资金大量买入“乐通股份”，且在交易“乐通股份”期间没有其他交易行为。另外，“陈莉娟”账户交易“乐通股份”全部使用自己的手机下单。

　　那陈莉娟是怎么知道乐通股份会停牌的呢？

　　根据笔录，陈莉娟因工作原因，于2018年8月27日拜访周某科，陈莉娟承认其知悉“乐通股份”9月份可能会停牌。

　　其次是秦少锋、张思惠在内幕信息敏感期内利用“张思惠”账户交易“乐通股份”

　　2018年7月20日至2018年8月24日，“张思惠”账户买入4笔共计214,000股，成交金额3,181,983元；卖出1笔31,500股，成交金额504,000元。累计净买入182,500股，成交金额2,677,983元。复牌后全部卖出，累计亏损158,442元。。。

　　这个资金来源更离谱，从资金划转情况看。其中一部分资金是张思惠在加拿大出售房屋所得，并由秦少锋代为操作将境外加币兑换成境内人民币。上述两笔资金到账后立即用于买入“乐通股份”。

　　第一，张思惠和内幕信息知情人联络的时间、交易资金划转的时间、交易“乐通股份”的起始时间基本一致。第二，该账户长期空置后，新转入资金集中、大量买入“乐通股份”，且同期没有其他交易。

　　那这两个人是怎么得到停牌的消息呢？

　　其中这个叫秦少峰的人是中科信维董事长赵某的朋友，在整个收购过程中，秦少峰负责在深圳接待赵某等人和打印合同之类的杂活。。。

　　最后是杨翎睿、李丽芬在内幕信息敏感期内利用“李丽芬”账户交易“乐通股份”

　　2018年8月27日至2018年9月7日，“李丽芬”账户买入5笔共计241,800股，成交金额3,912,224元。复牌后全部卖出，累计亏损34,623.70元。

　　第一，该账户交易“乐通股份”的起始时间与李丽芬和杨翎睿联络接触的时间相吻合，且停牌前一日仍有买入交易。第二，该账户长期空置后，新转入资金大量买入“乐通股份”，且同期没有其他交易。第三，该账户在“乐通股份”复牌之后短时间集中卖出。

　　这俩货又是怎么知道停牌消息的呢？

　　知道真相的萝卜君差点笑出声来，原来这个杨翎睿是上面那个秦少峰的老婆。。。听秦少峰说了乐通股份的事情后，推荐自己的闺蜜李丽芬趁机买入？

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　　看完，以后相信各位读者也和萝卜君一样三观碎了一地，就一桩普通的收购案，买方老板把信息泄露给了朋友，卖房老板则是找了个不靠谱的人负责跑腿接待和打印合同，然后信息又通过夫妻/朋友开始扩散，更有甚者还有卖掉国外的房产来内幕操作的。看完这两篇案例，萝卜君得出了三点心得「」

　　一、首先，每次某个股票突然爆出利好消息后，总能发现前几日已经有资金偷偷埋伏进去了，内幕交易真的太容易产生了。

　　二、其次，这帮所谓有钱人大多也都是些运气不错的普通人，甚至连普通人都不如。根据证监会的信息，这些人的账户长年没有动作，当得知内幕交易后果断卖房借钱搞进去，可想而知他们的钱都是怎么来的。

　　三、最后，证监会真的好厉害，这么隐蔽的行为都能查得到，相信以后这类事件会越来越少，还A股一个清静的环境！

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