证监会公布29条投行业务违规处罚信息，这些券商被罚|证券_新浪财经

原标题：证监会公布29条投行业务违规处罚信息，这些券商被罚来源：中国证券报

　　“穿新鞋走老路”，屡碰红线，多家机构及其当事人被罚！

　　证监会网站6日集中公布29条投行业务违规处罚信息，对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等行为采取监管措施，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券和五矿证券等多家证券公司，相关业务负责人被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　观察人士指出，证监会严格落实相关法律法规，持续加大对问题发行人和中介机构的发现和查处力度，坚持依法治市，推动形成各主体归位尽责的良性市场秩序。

　　多家保荐机构、保荐代表人被罚

　　29条投行业务违规处罚信息中，对首发上市出现的违规行为处罚最多。这其中，对发行人商业贿赂、相关方银行账户等情况的核查不充分等乱象花样百出，且涉及多个科创板、创业板IPO项目。新股常态化发行背景下，试图蒙混过关没有可能。

　　孙炎林、王栋在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中存在以下问题：提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等。证监会对孙炎林、王栋采取出具警示函的监管措施。

　　中信建投证券股份有限公司作为二十一世纪空间技术应用股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在以下问题：对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见，内部控制有效性不足等。证监会对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话的措施。

　　赵鑫、王?在担任世纪空间首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后事项等核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见。证监会对赵鑫、王?采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。

　　王志超、李栋一在担任浙江泰林生物技术股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人商业贿赂、相关方银行账户等情况的核查不充分。证监会对王志超、李栋一采取出具警示函的措施。

　　此外，之江生物、利元亨、森麒麟、宁武新材、信测标准等公司的保荐机构或保荐代表人等被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　值得关注的是，多个挂牌项目的主办券商、小组负责人因未勤勉尽责被采取监管谈话、出具警示函等监管措施。其中，黄洪俊作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分。证监会对黄洪俊采取监管谈话措施的决定。国金证券股份有限公司作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分。证监会对国金证券股份有限公司采取出具警示函的措施。

　　多家券商被采取监管措施

　　多家证券公司被采取责令改正措施或监管谈话措施。

　　中山证券有限责任公司在从事债券承销及受托管理业务过程中存在债券承销尽职调查、债券受托管理、内部控制等问题。深圳证监局决定对该公司采取责令改正措施。

　　海通证券股份有限公司在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等。证监会对海通证券股份有限公司采取监管谈话措施。

　　海通证券股份有限公司及曾军、周威在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。证监会对海通证券股份有限公司及曾军、周威采取出具警示函的监管措施。

　　因保荐项目营业利润下滑

　　被采取行政处罚措施

　　因保荐项目发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，证监会对多位当事人采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。

　　其中，肖涛、曹海毅保荐的凌云工业股份有限公司（发行人）配股项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，证监会对肖涛、曹海毅采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。任家兴、陈雯保荐的江苏永鼎股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，证监会对任家兴、陈雯采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。

　　此外，多名当事人被认定为不适当人选。

　　其中，孙炜、朱玉峰在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等，证监会对孙炜、朱玉峰采取监管谈话的措施。

　　李永昊在担任上海富控互动娱乐股份有限公司收购上海宏投网络科技有限公司51%股权财务顾问过程中，未对标的资产实控人在发行人实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查，证监会对李永昊采取认定为不适当人选3个月的措施。

　　钟夏楠在担任上海富控互动娱乐股份有限公司收购上海宏投网络科技有限公司49%股权财务顾问过程中，未对标的资产实控人在发行人实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查，证监会对钟夏楠采取认定为不适当人选3个月的措施。

　　胡珉杰在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中，未对标的资产实控人在发行人实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查，证监会对胡珉杰采取认定为不适当人选6个月的措施。

　　夯实制度提升执业质量

　　中国证监会主席易会满日前在中国发展高层论坛圆桌会上作主旨演讲时指出，从目前情况看，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”。

　　易会满强调，制度是管根本、管长远的。资本市场的市场属性极强，规范要求极高，必须要有一套公开透明、连续稳定、可预期的制度体系，这样才能行稳致远。监管部门也需要进一步加强基础制度建设，加快完善相关办法、规定。

　　中国证券报记者从接近监管部门的人士处获悉，监管部门正在积极研究完善相关制度规则，逐步提升保荐业务监管的规范性、标准化水平。积极推进保荐机构执业标准体系的建设，重点考虑对尽职调查、信息披露、辅导验收等制度规则加以完善，细化执业标准，提高可操作性。逐步构建起全面覆盖、责任清晰、层级分明的执业规则体系,进一步研究明确各中介机构之间的责任边界。同时，也在考虑进一步研究优化发行定价、承销配售等相关制度。

　　该人士介绍，针对“一查就撤”“带病闯关”“提前占坑”等市场关注的问题，监管部门也会结合IPO申报项目现场检查和现场督导情况，逐步完善相关制度，加强监管执法，坚决遏制住这些乱象。此外，监管部门还在推动构建投行业务质量管理体系，通过对保荐业务全链条、质控全流程、公司治理全方位的跟踪评价，做到过程留痕，实时评价，结果公开，让市场约束机制充分发挥“优胜劣汰”的作用，促进保荐机构主动归位尽责，切实把好“入口关”。

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