(2020-11-04)【行政监管措施】江苏证监局关于对北京华康瑞宏投资中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定|江苏_新浪财经

原标题：(2020-11-04)【行政监管措施】江苏证监局关于对北京华康瑞宏投资中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定来源：中国证券监督管理委员会

索引号:40000895X/分类: 行政监管措施 ; 通知公告

发布机构: 江苏局发文日期: 2020年10月26日

名称: 【行政监管措施】江苏证监局关于对北京华康瑞宏投资中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定

文号: 〔2020〕101号主题词:

【行政监管措施】江苏证监局关于对北京华康瑞宏投资中

心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定

北京华康瑞宏投资中心（有限合伙）：

经查，你企业作为江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称大烨智能）股东，截至2020年3月5日，共持有大烨智能股票44,161,470股，占公司总股本的13.98%。在2020年3月9日至9月9日期间，你企业通过集中竞价及大宗交易的方式减持大烨智能5.72%股份，持股比例从13.98%变动至8.26%，在所持大烨智能股份比例减少达到5%时，未及时履行报告和公告义务，且在限制转让期内继续减持大烨智能股票。

上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定，我局决定对你企业采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你企业应认真吸取教训，依法履行信息披露义务，加强对证券法律法规的学习，严格规范股票交易行为，杜绝此类行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

江苏证监局

2020年10月26日

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