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原标题：[券业场]首例！锦龙股份（维权）涉嫌违反券商股权规定被查 杨志茂夫妇离奇腾挪实控人，东莞首富曾暗箱拿下东莞证券 来源：金融界网站
实控人曾因行贿收购东莞证券而获刑，锦龙股份(行情000712,诊股)依旧笼罩在阴霾之下。
8月19日晚间，锦龙股份发布公告称，公司于2020年8月19日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。
这也是首个因涉嫌违反券商股权规定而被调查的券商控股股东。
锦龙股份表示，在立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，敬请广大投资者注意投资风险。
受此消息影响，锦龙股份今天一字跌停，股价报15.7元。
据天眼查APP资料，锦龙股份目前主营业务为证券公司业务，控股了中山证券，同时也是东莞证券的第一大股东。持有中山证券70.96%的股权，持有东莞证券股份则为40%。而在此前，锦龙股份筹划定增和易主事宜。
而在锦龙股份收到立案调查通知书的同日，中山证券及相关人员被深圳证监局连发7个监管措施。此次监管处罚落地，东莞证券IPO也或将受到波及。
不得不说，锦龙股份面临着至暗时刻！
“问题股东”引关注
对于此次锦龙股份被立案调查，早有端倪。
今年6月，中山证券及相关人员收到了监管措施事先告知书。
另外8月4日晚间，锦龙股份发布公告称，拟非公开发行股票数量不超过2.64亿股，非公开发行股票的价格为13.47元/股，募资不超35.56亿元，扣除发行费用后用于偿还公司借款和补充流动资金。
公告称，此次定增发行对象为朱凤廉，将以现金方式认购本次拟发行的全部股票。本次认购资金是合法合规的自有资金或自筹资金。在此次定增发行股票前，朱凤廉持有锦龙股份14.74%股份。
就在发布定增公告当日，朱凤廉因个人原因，辞去公司第八届董事会董事、董事长、发展战略委员会委员和主任委员、提名委员会委员职务。朱凤廉辞职后仍在公司控股子公司中山证券有限责任公司担任董事。
值得一提的是，根据2019年年报显示，朱凤廉和杨志茂为夫妻关系。由杨志茂、朱凤廉共同投资的东莞市新世纪科教拓展有限公司，以锦龙股份控股股东的身份出具《关于放弃表决权的承诺函》，放弃其27.90%股份的表决权。锦龙股份股东、实控人杨志茂同时放弃其持有的7.40%。
这就意味着，定增一旦完成，朱凤廉将以34.15%的持股比例，成为锦龙股份的实控人，并构成公司收购。
深交所当日对该定增发出关注函，主要围绕杨志茂放弃表决权承诺的生效问题、朱凤廉及杨志茂的一致行动人关系认定问题进行了提问。
有分析，杨志茂将锦龙股份控制权紧急转让至妻子朱凤廉，一方面可以满足中山证券实控人资质要求，另一方面有助于东莞证券上市。
公开信息显示，杨志茂曾在2015年登上“福布斯全球亿万富豪榜”，坐拥14亿美元的净资产，成为当年的东莞首富。
而在2017年，杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。2018年6月起，由朱凤廉出任锦龙股份董事长。
天眼查APP资料显示，朱凤廉同时担任中山证券董事和东莞证券董事，锦龙股份2013年8月起成为中山证券控股股东。
就在18日晚间，锦龙股份披露的半年报显示，2020年上半年公司实现营业收入11.75亿元，同比增长42.61%；实现归属于母公司股东的净利润1.63亿元，同比增长108.33%；每股收益0.18元。
但实际上，锦龙股份财务状况并不理想。锦龙股份2019年营收连续第2年亏损，为-0.62亿元。资产负债率持续高企。
2019年7月证监会正式发布《证券公司股权管理规定》，第三条规定，证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。
对于锦龙股份涉嫌违反哪个规定，公告里并未透露更多信息。目前，仍需等待监管层的立案调查结果。
中山证券被监管处罚
同日，深圳证监局对锦龙股份控股的中山证券采取限制业务活动，对多位高管采取认定为不适当人选措施决定，同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责。
深圳证监局认为中山证券存在四项问题：
一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；
二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；
三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；
四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。
根据《证券公司监督管理条例》相关规定，深圳证监局决定对中山证券作出以下监督管理措施：
自本行政监督管理措施决定作出之日起1年内，暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。
同时对中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲予以公开谴责，未能勤勉尽责。
要求中山证券应当在本决定作出之日起1年内完成整改，健全公司治理、完善内部控制，做到股东行为规范、监督制衡有效、内部管控到位，并向深圳证监局提交落实整改工作的书面报告。
另外，深圳证监局对黄元华、孙学斌、石文燕采取认定为不适当人选措施的决定，自行政监督管理措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务。
值得注意的是，在今年6月，中山证券因公司治理和内部管理等问题就被证券监管机构出具了暂停部分业务的事先告知书。
此次，深圳证监局对中山证券及相关人员连发的7个监管措施，意味着处罚已落地。
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