关于对辽宁港口集团有限公司采取责令改正措施的决定|集团有限公司_新浪财经

原标题：关于对辽宁港口集团有限公司采取责令改正措施的决定来源：证监会

　　辽宁港口集团有限公司：

　　根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号），我局于2019年7月对你公司实际控制的营口港务股份有限公司（以下简称营口港）开展现场检查，检查过程中发现你公司严重干扰上市公司营口港的规范运作，具体表现为以下几个方面。

　　一、干扰营口港业务管理独立性

　　你公司通过事业部赋能管理模式，对营口港业务实行“穿透式”管理。将其所属分、子公司分别划归集装箱事业部、散杂货事业部、滚装事业部、开发建设事业部等四个事业部进行管理，营口港丧失对相关业务管理权。

　　二、干扰营口港财务管理独立性

　　你公司财务部干预营口港会计基础工作，包括部分工作需向你公司请示方可开展，利润分红亦需你公司审批。你公司的资金归集制度，及在财务管理方面的其他制度不同程度的限制了营口港资金使用、投资、融资、资产处置及对外担保等方面的自主决定权。

　　三、干扰营口港人员管理独立性

　　营口港财务负责人的选任实行委派制，由你公司委派（推荐）和管理，损害了管理层、经营层对相关管理人员的提名权及任命权。在事业部赋能管理模式下，事业部所属单位间人员调整由事业部自行审批，向人力资源部报备，营口港不行使相应人事管理权。

　　四、营口港部分管理部门存在机构混同

　　你公司在集团层面成立人力资源共享中心，负责集团单位间具体人事政策的落实工作。人力资源共享中心人员及领导由营口港人力资源部组成。同时将营口港个别职能部门与集团职能部门合并，存在机构混同问题。

　　我局于2019年9月11日针对上述问题向你公司下发《责令改正事先告知书》，你公司在法定期限内向我局提交《关于辽宁证监局责令改正事先告知书中相关情况的申辩报告》，并针对上述公司规范运作问题提出独立性问题是港口整合期的过渡性举措且公司成立时间短，对独立性影响有限等申辩理由。我局认为，你公司的申辩理由并不能推翻你公司通过事业部管理体制干预上市公司规范运作，进而对上市公司独立性造成严重损害的事实。上述行为违反了《上市公司治理准则》（[2018]29号）第六十八条:“控股股东、实际控制人与上市公司应当实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险”的规定。

　　根据《上市公司现场检查办法》第二十一条规定，我局对你公司做出如下监管措施决定：

　　对你公司采取责令改正的行政监管措施。

　　要求你公司高度重视上述问题，严格按照《上市公司治理准则》规定规范股东权利行使程序，科学运用提案权、表决权等股东权利参与公司治理，杜绝以不当方式干预上市公司独立运作，损害上市公司独立性，切实提高公司规范运作水平。同时你公司应对上述问题进行全面整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　联系人：鲍璐

　　联系电话：024-22899916

　　传真：024-22899917

　　辽宁证监局

　　2019年11月7日

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