(2019-11-13)关于对崔贝强等十一人采取监管谈话的行政监管措施决定

原标题：(2019-11-13)关于对崔贝强等十一人采取监管谈话的行政监管措施决定 来源：中国证券监督管理委员会

关于对崔贝强等十一人采取监管谈话的行政监管措施决定

崔贝强、戴兆亮、毕太文、单志民、万炳奎、刘洋、戴大双、张大鸣、王丰、张先治、李君：

根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号），我局于2019年7月对营口港务股份有限公司（以下简称营口港或公司）进行现场检查，发现公司在规范运作方面存在下列问题：

一、公司在业务管理方面丧失独立性

辽宁港口集团有限公司（以下简称辽港集团）通过事业部赋能管理模式，对公司业务实行“穿透式”管理。通过赋权事业部等方式，将公司所属分、子公司划归集装箱事业部、散杂货事业部、滚装事业部以及开发建设事业部四个事业部进行管理，公司丧失对相关业务管理权。

二、公司在财务管理方面缺乏独立性

辽港集团财务部干预公司会计基础工作，部分会计基础工作需请示辽港集团方可开展。公司进行利润分红亦需辽港集团审批。辽港集团的资金归集制度，限制了上市公司资金使用自主权。在财务管理的其他方面，辽港集团下发的管理文件很大程度上干扰了公司投资、融资、资产处置以及对外担保等方面的自主决定权。

三、公司在人员管理方面缺乏独立性

公司财务负责人的选任实行委派制，由辽港集团委派（推荐）和管理，损害了管理层对相关管理人员的提名权及任命权。在事业部赋能管理模式下，事业部所属单位间人员调整由事业部自行审批，向人力资源部报备，公司不行使相应人事管理权。

四、公司部分管理部门缺乏独立性

在辽港集团层面成立人力资源共享中心，负责辽港集团单位间具体人事政策的落实工作。人力资源共享中心人员及领导均由公司人力资源部组成。同时将公司个别职能部门与集团职能部门合并，存在机构混同问题。

上述问题严重影响了公司的独立性，违反了《上市公司治理准则》（证监会公告[2018]29号）第六十八条关于上市公司独立性的规定，严重影响公司的日常经营运转。

我局认为，上市公司的董事、高级管理人员应当遵守法律法规及公司章程的有关规定，对公司负有忠实及勤勉义务，谨慎履职。我局于2019年5月22日下发《关于开展上市公司“四条底线”自查自纠工作的通知》（辽证监发[2019]114号），文件要求辖区公司就信息披露、公司治理、内部控制以及其他方面是否存在违反证券法律法规的情形进行全面自查，并将经董事会审议的报告报送至我局。我局于2019年8月19日收到公司报送的报告，报告显示公司在规范运作方面经过自查不存在问题。董事会作为公司的决策机构，对公司治理具有决定性的作用。崔贝强作为公司副董事长，戴兆亮、毕太文、单志民、万炳奎、刘洋作为公司的董事，上述人员均为公司董事会成员，在公司出现上述严重独立性问题时，未能采取切实有效措施对问题进行纠正、制止，导致上市公司独立性要求的“三分开，两独立”内容仅有资产相对独立，同时任隐瞒相关问题的自查报告在董事会得以通过。戴大双、张大鸣、王丰、张先治作为公司的独立董事，应对公司以及全体股东负有诚信与勤勉义务，按照相关法律、法规，认真履行职责，但在公司出现上述严重独立性问题时，你们作为独立董事未能勤勉尽责，在董事会审议隐瞒相关问题的自查报告决议上签字通过，未能及时发现并发表恰当的独立意见。李君作为公司副总经理，身为公司管理层，在公司出现上述严重独立性问题时，未能勤勉尽责，使得公司独立性严重受损。上述人员作为公司的副董事长、董事、独立董事以及高级管理人员，违反了对公司的忠实及勤勉义务，对上述问题的出现负有相关责任。

现根据《上市公司现场检查办法》第二十七条，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。现要求你们于2019年11月26日携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

联系人：鲍璐

电话：024-22899916

传真：024-22899917

辽宁证监局

2019年11月7日

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