投行业务违规招商证券遭监管警示！|招商证券_新浪财经

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　　据深圳证监局网站消息，8月16日，深圳证监局下发关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。上述情形违反了有关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。

　　值得一提的是，招商证券近期人事方面发生变动。公司副总裁熊开因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。

　　此前，招商证券多名从业人员因买卖股票等违法违规行为，受到证监会处罚。

　　今年年初，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施。

　　公开资料显示，招商证券主要业务板块包含财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投资及交易业务。公司实际控制人为招商局集团有限公司。

　　业绩方面，2024年一季度，招商证券营收42.99亿元，同比降9.66%；归属于上市公司股东的净利润21.57亿元，同比降4.54%。

　　二级市场上，截至8月16日收盘，招商证券报15.01元/股，公司总市值1305亿元。

　　（文章来源：深圳商报）