单日暴跌14% 800亿券商因反洗钱领罚单，公司最新回应！"光大系"又一干部落马|香港证监会_新浪财经

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　　当日，香港证监会公告，中国光大证券（维权）（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万港元。

　　对此，光大证券向券商中国记者回应称：子公司中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

　　祸不单行，6月16日，黑龙江省纪委监委网站消息显示，光大金控资产管理有限公司风险管理部总经理兼审计部总经理卢兴涉嫌严重违纪违法，目前正接受监察调查。这已是6月9日以来“光大系”被查的第四名子公司干部。

　　光大证券香港公司遭谴责，公司回应

　　6月16日，香港证监会公告，中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万港元。

　　香港证监会发现，光大证券（香港）在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。香港证监会的调查包括对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。

　　此外，尽管出现了以下预警迹象，但光大证券（香港）未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出适当的查询：

　　1、11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；

　　2、七名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；

　　3、五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该五名客户使用有关资金买卖同一只股票。

　　公告显示，在决定上述纪律处分时，香港证监会已考虑到：有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的缺失不可接受；光大证券采取了补救行动，以加强其打击洗钱及恐怖分子资金筹集的内部管控措施及制度；光大证券与证监会合作解决证监会的关注事项。

　　对此，光大证券向券商中国记者回应称：中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

　　6月16日，光大证券A股跌逾7%，H股跌逾14%。今年以来，光大证券A股涨幅达到23.84%。

　　“光大系”反腐进入深水区，8天4名干部被查

　　祸不单行，“光大系”近日也风波不断。

　　6月16日，黑龙江省纪委监委网站消息显示，光大金控资产管理有限公司（以下简称“光大金控”）风险管理部总经理兼审计部总经理卢兴涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和佳木斯市监察委员会监察调查。