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原标题:财通证券(8.050, -0.09, -1.11%)遭监管警示 海通证券(10.410, 0.00, 0.00%)等四家机构被警告!发生了啥?
1月8日,因在公司债券承销业务中存在多项问题,财通证券收到浙江证监局警示函。
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此外,同一日,因协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏了市场发行秩序等多项违规行为,交易商协会对海通证券、海通期货、海通资管、东海基金予以警告,并责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
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因公司债券承销业务中存多项问题
浙江证监局对财通证券出具警示函
1月8日,浙江证监局官网公布《关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
警示函显示,经查,财通证券在公司债券承销业务中存在以下问题:
一是部分公司债券项目有关发行人“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料进行综合分析、独立判断,且存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形。
二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确,存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。
上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引(2015)》第五条、第六条的相关要求,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施。
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因违反银行间市场相关自律管理规则
交易商协会对4家机构予以警告
1月8日,中国银行(5.420, -0.01, -0.18%)(维权)间市场交易商协会官网发布《中国银行间市场交易商协会自律处分信息(2020年第17次自律处分会议审议决定)》。
根据处分信息,海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)作为相关债务融资工具的主承销商及银行间债券市场的交易参与者,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:
一是海通证券向下属子公司管理的相关资产管理计划下达交易指令,协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏了市场发行秩序;
二是海通证券向下属子公司作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划下达交易指令,协助相关发行人交易自己发行的债券,规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。
此外,海通证券还存在内控管理不到位的违规情形。
根据银行间债券市场相关自律规定,经2020年第17次自律处分会议审议,对海通证券予以警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时,中国银行间市场交易商协会已将海通证券有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。
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同时,就“协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏市场秩序;协助相关发行人交易自己发行的债券,规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定”等违规行为,交易商协会还对东海基金、海通期货、海通资管予以警告。
责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时,中国银行间市场交易商协会已将东海基金、海通期货、海通资管有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。
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责任编辑:陈悠然 SF104
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趋势领涨今天 04:59:51
今日午盘全市场共43股涨停,连板股总数9只,17股封板未遂,封板率为72%(不含ST股、退市股)。焦点股方面,中大力德(sz002896)、湘油泵(sh603319)等人气股跌停,全市场近60只个股跌超9%。 -
巨丰投资张翠霞今天 04:59:44
市场早盘震荡调整,创业板指领跌。沪深两市半日成交额1.13万亿,较上个交易日缩量1860亿。盘面上市场热点主要较为杂乱,个股普跌,全市场超4200只个股下跌。从板块来看,油气股逆势走强,准油股份(sz002207)涨停。大消费股局部活跃,海南椰岛(sh600238)涨停。下跌方面,两大主线机器人(sz300024)和算力集体大跌,中大力德(sz002896)等多股跌停。板块方面,油气、白酒、小金属、工程机械等板块涨幅居前,人形机器人(sz300024)、CPO、Sora概念、铜缆高速连接等板块跌幅居前。 -
宋谈股经今天 03:55:29
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徐小明今天 03:35:34
【盘中直播】下午见 -
趋势领涨今天 03:35:16
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北京红竹今天 03:33:47
收摊,下午见 -
北京红竹今天 03:33:42
3、1.12万亿上午的成交额还是正常的,有买也有卖。上涨1003家,下跌4294家,涨停50家,跌停12家。每当市场跌停超过12家,交易气氛就已经很差了。是真狼来了,还是下午继续V起来,又演绎出狼来的故事,下午就清楚了。但仓位策略不变。 -
北京红竹今天 03:33:38
2、个股逻辑无效当大盘给你大面的时候,或者单边下跌的时候,个股所谓的逻辑都无效。这一点要谨记,如果只在乎个股的逻辑,而忽略大盘的重要性,这是非常危险的。扛单,大亏一般都是这么来的。人形机器人(sz300024)大方向依然没问题,但小级别2个中枢上涨,并且三买都已经形成了。下午也是一样,如果跌破防守线,调整一波也是很健康的,不调整才不健康。这个调整风险已经说过很多次了,今天估计会跌破。DS离防守线也很近,几乎和大盘一样,如果下午某一个指数跌破防守线,那么其他指数估计也差不多了。特别是恒生科技指数跌破,它就是先行者。 -
北京红竹今天 03:33:35
1、豆角焖面看上午这走势,中午的午饭决定吃豆角焖面,必须应个景。我的自选股只有一只红的,其他全部绿油油的。几次狼来的故事,今天这狼是不是真来,还要看下午,目前离防守线最近的是恒生科技指数,科创50,沪指还有点远。前几天都是上午大跌下午V起来,让大家慢慢养成习惯,这招数已经用过不止一次了。但次次都好事。再重复下防守线的点位吧。恒生科技指数5537点。科创50的点位在1079点。沪指的点位在3337点。没破之前,已经建议大家把仓位降低半仓左右,如果跌破防守线,那么就把仓位降低至3成仓位左右。空仓还没必要。毕竟成交额健康,而且大级别向上也没结束呢。等日线一笔出现之后再增加仓位。 -
宋谈股经今天 03:33:26
2月28日午间收评:创业板指半日跌超2%,机器人(sz300024)、算力概念股集体下挫1、市场早间震荡调整,创业板指跌逾2%。油气股逆势走强,潜能恒信(sz300191)、准油股份(sz002207)涨停。白酒股迎来反弹,岩石股份(sh600696)、海南椰岛(sh600238)涨停。下跌方面,机器人(sz300024)概念股全线调整,中大力德(sz002896)、捷昌驱动(sh603583)、兆威机电(sz003021)等多股跌停;算力概念股走低,云从科技(sh688327)、弘信电子(sz300657)、铜牛信息(sz300895)跌超10%。个股跌多涨少,沪深京三市超4300股飘绿,上午半天成交1.15万亿。午间收盘沪指跌0.88%,深成指跌1.37%,创业板跌2.07%。2、板块概念方面,油气、白酒、电力、次新股等板块领涨;机器人(sz300024)、国资云、算力、CPO等板块领跌; 3、两市共865只个股上涨,48只个股涨停;4173只个股下跌,12只个股跌停;16只股票炸板,炸板率31%。