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转自：壹口合规
数据来源：证监会及派出机构、中证协、沪深交易所、股转公司等机构官网公布的对证券公司及从业人员的处罚信息，并按照发布时间所在月份进行汇总。
2023年监管罚单共378张，涉及证券公司67家（母子公司未合并统计）、证券分支机构44家、证券从业人员326人次。
处罚对象
一、从处罚对象上看，2023年机构罚单175张，人员罚单203张。
二、从处罚类型上看，行政处罚22张，市场禁入2张，行政监管措施284张，自律措施70张。
细分来看：
175张机构罚单中，行政处罚2张，行政监管措施125张，自律措施48张。在125张行政监管措施中，限制业务活动并责令处分有关人员1张，责令改正25张（其中5张同时限制相关业务活动），责令增加内部合规检查次数3张，监管谈话6张，出具警示函90张。
203张人员罚单中，行政处罚20张，市场禁入措施2张，行政监管措施159张，自律措施22张。在159张行政监管措施中，认定为不适当人选17张，责令改正8张，监管谈话11张，出具警示函123张。
处罚主体
从处罚主体的角度看，378张罚单中，证监会作为处罚主体开出了32张，证监局、上海局、深圳局、北京局、浙江局、上交所开的罚单均在20张以上，北交所、深交所、广东局、辽宁局和内蒙古局开出的罚单均在10张以上。
违规事由
一、机构违规
175张机构罚单中，共涉及证券公司67家（母子公司未合并统计）、证券分支机构44家。
1、公司违规处罚情况（131张）
67家被处罚的证券公司中，1家券商独领7张罚单，2家券商领了6张罚单，1家券商领了5张罚单，3家券商了4张罚单，9家券商领了3张罚单。这16家券商罚单合计63张，占公司总罚单的48%。
证券公司受罚的事由：公司管理不规范11张（股东管理、人员管理、激励考核机制、财务管理、合规内控管理、廉洁管理等），投行业务不规范87张（IPO、股转挂牌、ABS、债券发行、财务顾问、内控建设等），研究业务不规范19张，资管业务不规范10张，经纪业务管理不规范8张， IT系统问题8张，投资业务1张，场外业务1张。
2、分支机构处罚情况（44张）
44家证券分支机构分别来自30家证券公司。从类型来看，44家分支机构中，分公司14家，营业部30家。从罚单集中度看，1家券商有4家分支机构被罚，2家券商有3家分支机构被罚，14家券商有2．家分支机构被罚。这10家券商罚单合计24张，占分支机构总罚单的54%。
分支机构受罚的事由：异常监控或违规线索核查不到位，投顾服务不规范，操作账户，自媒体展业管控不到位，无证展业，违规中介，违规兼职，违规承诺或推荐，适当性管理不到位，飞单，回访工作不规范，合同管理不到位，代客理财，买卖证券，客户资料管理不到位，分享投资收益，委托他人揽等。
二、人员违规
203张人员罚单方面，因公司管理问题承担责任的11张，经纪业务84张，投行业务44张，投资业务7张，研究业务40张，资管业务7张，IT部门1张，另有9张未披露所属部门和岗位。
2022年罚单分月汇总
1月处罚概览：罚单共计32张，8家券商、1家分支机构、32人被罚2月处罚概览：罚单共计18张，13家券商、2家分支机构、7人被罚3月处罚概览：罚单共计17张，8家券商、1家分支机构、14人次被罚4月处罚概览：罚单共计30张，6家券商、5家分支机构、25人被罚5月处罚概览：罚单共计27张，11家券商、4家分支机构、26人被罚6月处罚概览：罚单共计72张，22家券商、5家分支机构、64人被罚7月处罚概览：罚单共计32张，10家券商、4家分支机构、25人被罚
8月处罚概览：罚单共计30张，5家券商、6家分支机构、21人被罚
9月处罚概览：罚单共计41张，16家券商、4家分支机构、37人被罚10月处罚概览：罚单共计22张，7家券商、3家分支机构、16人被罚11月处罚概览：罚单共计29张，9家券商、3家分支机构、37人被罚
责任编辑：杨赐
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