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花旗集团(C.US)将支付近200万美元,以了结美国监管机构的指控,该机构称花旗旗下的两家经纪公司向客户推荐交易,却没有适当地向他们邮寄披露文件。
美国证券交易委员会(SEC)在其和解令中称,这两家经纪公司向大约13600名客户推荐交易,但没有向他们邮寄要求的披露文件,说明经纪人有义务为客户的最佳利益着想。
根据SEC的指导原则,客户必须明确选择以电子方式获取披露信息。但该机构表示,除非客户反对,否则花旗将停止向客户邮寄文件。因此,花旗在2020年6月至2021年3月期间,向这些客户提出的31600项证券建议,违反了证券规则。
目前 ,花旗发言人拒绝置评。该集团没有承认或否认SEC的调查结果。
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责任编辑:王许宁
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