近日，证监局向多家券商开出罚单。涉及平安证券、太平洋证券、国融证券、粤开证券。
2月27日，云南证监局对平安证券云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施。
云南证监局指出，平安证券云南分公司一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。
上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。
云南证监局表示，施赵东在担任平安证券股份有限公司云南分公司负责人期间，通过私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益。伪造公司印章并涉嫌合同诈骗，目前已被司法部门采取强制措施。云南证监局认定施赵东为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起五年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。
同日，云南证监局对太平洋证券采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施。
云南证监局指出，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但公司仍违规新增该产品规模。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》相关规定。云南证监局决定对公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，并在10日内根据公司有关制度规定对相关人员进行经济处分与问责。
2月24日，辽宁证监局对国融证券沈阳惠工街证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施。
辽宁证监局指出，该营业部存在重要空白合同管理不完善、部分客户资料填写不完整、通信线路不足的问题。
辽宁证监局决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。营业部应自本措施决定作出之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向证监局报送合规检查报告。
2月24日，广东证监局对粤开证券出具警示函。
粤开证券存在以下问题，一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。
二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。
三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。
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