科创板企业造假国金证券未尽责，签字高管升任总裁！

文|花街财说

近日，相关部门对国金证券及相关保荐人开了罚单，主要因为对科创板上市企业罗普特（维权）财务造假事件未勤勉尽责。

出手了！科创板上市后造假国金遭罚

9月10日，相关部门对国金证券及负责持续督导的保荐代表人王学霖、阮任群采取出具警示函的监管理施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。要求其充分吸取教训，完善持续督导工作管理机制，充分落实勤勉尽责要求，提升持续督导工作有效性。限期20个工作日内提交书面整改报告。

2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年，罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司（简称：罗普特系统集成）就江苏省响水县6个项目以及贵州省都匀市项目与客户签订3份供货协议。罗普特以发货经客户验收时点为标准，对前述项目进行了收入确认。

实际上，相关商品的控制权在罗普特确认收入时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。国金证券作为罗普特首发上市保荐机构，在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确的情形。

签字高管升任公司总裁

在罗普特IPO文件中签字的，还有一位“重量级”人物——姜文国。彼时，他的职务是保荐业务负责人。

履历显示，姜文国生于1967年，早年曾任光大证券（维权）投资银行部高级项目经理，兴业证券投资银行上海总部副总经理、总经理，总裁助理。他于2006年12月加入国金证券，2012年10月取得保代资质。在2008年初国金证券完成借壳上市之际，他就是副总裁，累计任职超过13年之久。

2021年5月，姜文国出任国金证券总裁。2022年中姜文国卸任保荐业务负责人，由生于1968年的廖卫平接任。

近几年，国金证券在投行业务方面表现出了一定的特色和优势。2020年，国金证券的投行业务收入达到16.57亿元，同比增长88.93%，在行业中排名第十，显示出了强劲的增长势头

。2021年，国金证券的投行业务继续保持增长，全年实现投资银行业务净收入18.10亿元，其中IPO项目数量可以跻身券商投行前十，全年以12家排名第8。

2022年，国金证券提出了“以投行为牵引、以研究为驱动”的战略原则，这一战略与全面注册制下的投行转型方向相适应。在这一年，国金证券的投行业务前三季度以32.4%的同比增速实现营收13.79亿元，位列行业第八，增速在10亿元以上规模投行中排在首位。

然而，到了2023年，国金证券的投行业务面临了一些挑战。2023年，国金证券投资银行业务收入13.46亿元，同比下滑21.47%。

2024年上半年，国金证券的投资业务净收入同比下滑44.79%至5.43亿元，这是业绩下滑的主要原因。在同比高基数下，投资收益率同比下滑1.33个百分点至1.22%，导致投资业绩下降。此外，受发行市场环境影响，投行业务同比下滑15.82%至4.62亿元，进一步拖累业绩。

（转自：花街财说）

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