东吴证券被立案后负面效果显现年内IPO项目折戟增至六单|东吴证券_新浪财经

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4月17日东吴证券发布公告，于 2024 年 4 月 16 日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字 0382024051 号）。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年4 月 8 日，我会决定对你单位立案。”

根据6月20日发布的IPO审核信息显示，由东吴证券保荐的昆山长鹰硬质材料科技股份有限公司，收到上交所发来的“终止审核”的决定。

数据统计显示，这已经是东吴证券年内终止或撤回的第六家公司，前五家分别是：

2024年6月6日浙江圣兆药物科技股份有限公司、2024年5月20日江苏宇迪光学股份有限公司、2024年4月12日江苏快达农化股份有限公司、2024年4月11日苏州杰锐思智能科技股份有限公司、2024年1月23日江苏剑牌农化股份有限公司。

年内公司还分别收到了江苏监管局的警示函、上交所发来的警示函和深交所发布的通报批评。

2024年5月14日，因“东吴证券在金通灵（维权）2021年非公开发行公司债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。上述行为违反本所《非公开发行公司债券挂牌转让规则》第五条、第十五条以及《公司债券发行上市审核业务指引第1号——公司债券审核重点关注事项》第三十五条的规定。”被深交所给予通报批评：

2024年4月10日，因“东吴证券股份有限公司在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况。”江苏证监局给东吴证券出具警示函：

2024年2月23日，因“公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即 2023 年 12 月 14 日前通过上海证券交易所公司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料”，被上交所予以监管警示：

公开资料显示，东吴证券股份有限公司前身苏州证券公司诞生于1993年4月，同年8月正式对外营业。2002年4月，公司更名为东吴证券有限责任公司，完成增资扩股，募集资金总额8.5亿元。2010年5月，公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2011年12月，公司成功登陆A股市场，股票代码“601555”，募集资金总额32.5亿元。公司董事长范力，总裁薛臻。截止6月21日收盘，公司股价6.28元，上涨0.48%，公司市值312.12亿元。