利用处长丈夫知晓内幕消息炒股，监管：没收违法所得，并处7倍罚款！|信达资产_新浪财经

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上海监管局6月一则罚单揭示了信达资产新疆分公司某处长夫人内幕交易的始末。

王某1时任信达资产新疆分公司某处处长，于2021年8月18日参与中介服务聘请申请的审批流程并签字，不晚于2021年8月18日知悉内幕信息。根据《证券法》第五十一条第四项的规定，王某1是内幕信息知情人。王某与内幕信息知情人王某1的关系，王某与内幕信息知情人王某1系夫妻，二人共同生活。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，本局对王某内幕交易“*ST香梨”股票一案进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述、申辩意见，并要求听证。本局于2024年5月17日举行了听证会，听取当事人及其代理人的陈述申辩意见。本案现已调查、办理终结。

对王某内幕交易“*ST香梨”股票的行为，没收违法所得67,672.06元，并处以50万元罚款。

2021年8月18日，时任信达资产新疆分公司某处处长王某1参与中介服务聘请申请的审批流程并签字，由此成为内幕信息知情人。面对这一重大内幕消息，王某1明确告知其配偶王某不能交易、持有"ST香梨"股票。然而，王某在得知消息后，非但没有遵从要求，反而迅速采取行动，借用妹夫曹某的证券账户买入"ST香梨"股票4.39万股，总金额达44.1万元。

内幕交易的时间恰好与香梨股份"保壳"的关键节点高度吻合。2021年10月11日，在信达资产、香梨股份与凯雷投资签署重组框架协议，并由香梨股份发布相关公告后，曹某证券账户迅速在10月13日至11月5日集中抛售股票，占敏感期内买入成交量的91%。经查，这一账户的交易手机号为王某本人使用，资金也是通过现金、转账等方式由王某供给并最终归其所有。种种迹象表明，王某借亲属账户之手，在掌握内幕消息后进行了交易，并在消息公开后获利了结，其行为已经构成内幕交易。

申辩无果监管严惩不贷

面对监管机构的调查，王某及其代理人提出申辩，宣称其交易行为系正常投资，是在为亲属理财，且并未利用内幕信息。但这些说辞显然难以令人信服。上海证监局经过调查和复核，驳回了王某的申辩意见。监管机构认为，王某在得知不能交易的消息后，反其道而行之，快速清空相关账户并高位借入资金买入股票，随后在消息公开后迅速抛售，与内幕信息的时点完全吻合，异常突兀，难以用正常投资来解释。最终，监管机构认定王某构成内幕交易，依法予以严惩。

信达资产及旗下高管近年来频繁被罚

基于上海监管局认定的内幕交易事实，时任信达资产新疆分公司某处处长王某1便存在泄露内幕信息的行为。近年来，信达资产总公司、分公司及多位高管已因多类违规行为被罚，其中也包括了多位处长。

今年6月4日，国家金融监督管理总局新疆监管局发布了一批行政处罚信息公开表，处罚对象包括信达资产新疆分公司及旗下两位高管。

因通过内部交易掩盖风险、未按规定审慎开展市场化债转股业务，信达资产新疆分公司被处以110万元的罚款；公司时任副总经理柏晓东，时任业务四处负责人、业务二处负责人、总经理助理李勇，均被警告，并分别罚款6万元、7万元。

5月31日，国家金融监督管理总局发布的3份行政处罚信息公开表，均与信达资产有关。

据披露，因存在资产风险分类不准确、房地产行业统计数据不准确、附属机构管理不到位等情形，信达资产被罚款735万元。同时，信达资产时任风险管理部总经理袁良明、时任首席风险官罗振宏对资产风险分类不准确行为负有责任，均被处以警告。

去年年底，该总局机关针对信达资产、旗下分公司及多名高管发布处罚信息公开表，总罚款合计1340万元，其中，对信达总公司罚款940万元，对相关分支机构罚款400万元。

经披露，信达资产存在多达11项违规事实：一、对风险有重要影响岗位员工的绩效薪酬未延期支付或延期支付比例低于监管规定；二、未对不相容职责和岗位实施分离；三、风险加权资产计量不准确；四、违规为不良资产转让提供承诺；五、未按照监管规定对绩效薪酬进行追索扣回；六、通过与其他金融资产管理公司对买对卖不良资产掩盖风险；七、违规对外提供同业担保；八、为银行规避资产质量监管提供通道；九、对附属法人机构管理不到位；十、违规提供流动资金贷款变相用于股权增资；十一、违规向房地产企业提供融资。