新年监管频频出手 东北证券、中信证券等多家券商被立案调查或重罚

新年监管频频出手 东北证券、中信证券等多家券商被立案调查或重罚
2023年02月13日 17:22 市场资讯

  新年监管频频出手 多家券商被立案调查或重罚

  来源:读创/深圳商报

  记者 陈燕青

  进入2023年,多家券商因违规受到监管打击。其中,中信证券(27.890, -0.10, -0.36%)中信建投(24.670, -0.16, -0.64%)受到央行开出的逾千万元巨额罚单,东北证券(8.020, 0.00, 0.00%)、东海证券被证监会立案调查,而东吴证券(7.800, -0.02, -0.26%)申万宏源(5.130, -0.04, -0.77%)等6家券商被北交所采取监管措施。

  央行上周末披露2023年首批罚单。据行政处罚公示,中信证券和中信建投分别被处以罚款1376万元、1388万元,两家公司相关责任人也分别被处以罚款。

  具体来看,中信证券因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等3项违法行为,被处以罚款1376万元。中信建投因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户和假名账户等3项违法行为,被处以罚款1388万元。

  记者注意到,去年券商因反洗钱被罚也多有发生。去年2月,中天证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,被央行沈阳分行罚款137.1万元。

  去年6月,据香港证监会网站披露,因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,光大证券(17.550, 0.01, 0.06%)(维权)全资子公司光大证券(香港)有限公司,被公开谴责并罚款380万港元。

  上周,东北证券公告称,因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中,涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责,所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,根据相关法律法规,证监会决定对公司立案。

  东海证券也公告称,因公司在金洲慈航2015年重大资产重组中,开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责,根据相关法律规定,证监会决定对公司立案。

  根据公告信息,这两起立案调查都属于对中介机构的后督追责。根据记者梳理,去年因投行项目出问题被监管立案调查的券商已有招商证券(18.250, -0.07, -0.38%)、中德证券、平安证券、江海证券,而触发因素都是多年前的投行项目出现财务造假等重大违规。

  北交所网站日前公布2023年首个《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》。

  今年1月,东吴证券、东北证券、申万宏源证券、东亚前海、国信证券(10.570, -0.06, -0.56%)、东莞证券6家券商被北交所采取监管措施。

  从原因来看,6家券商被罚的违规事由主要包括三方面,分别是信息披露违规、承销违规和交易违规。从结果来看,3家券商被口头警示,2家被要求提交书面承诺,申万宏源则被约见谈话。

  近年来,监管部门对于资本市场违法行为的打击力度不断加大。证监会多次表示,中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节,要依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任,有力督促其发挥资本市场“看门人”作用。

  对此,知名财经评论员宋清辉指出,近年来金融机构等违法违规行为受到监管层的严厉打击,此举提高了其违法违规的成本,有助于保护投资者的权益,切实维护市场纪律和市场秩序,促进金融市场健康稳定发展。

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责任编辑:刘万里 SF014

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