上海股权托管交易中心成功发布国内首个认股权业务工作标准《认股权综合服务工作准则》|上海市_新浪财经

2024年11月29日，在上海浦东国际金融研究和服务中心、上海现代服务业联合会以及北京市竞天公诚律师事务所上海分所的大力支持下，上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）成功发布了国内首个针对认股权业务的标准化文件——《认股权综合服务工作准则》。

自认股权综合服务试点工作开展以来，上海股交中心始终遵循监管要求，以市场需求为导向，建立了保障认股权市场规范有序运作的业务规则体系，形成了以基本规则为干、以系列指引文件为支、以交易细则为补充的架构。鉴于国内此前尚未发布认股权业务相关工作准则指引，在政策推动和试点平台稳步发展的驱使下，《认股权综合服务工作准则》应运而生。

上海股交中心编制团队于2024年5月提交立项申请，历经半年，经过标准起草、立项评审、征求意见及稿件打磨几个阶段，《工作准则》最终在11月发布。

该准则基于上海辖区内认股权相关业务经验和制度体系编制，一是旨在规范上海辖区内认股权相关业务的准则和流程，为市场参与方提供参考和经验。准则内容全面，涵盖了认股权非公开发行、登记托管、转让、行权以及争议解决等多个方面，并在制定过程中谨慎参考了国内外相关法律法规。二是旨在规范市场行为，维护市场秩序和合法交易；降低市场风险，提高市场透明度和稳定性；保护投资者利益，帮助理解认股权业务的运作机制和风险，助力行权保障；促进行业发展，吸引更多参与方进入市场。

未来，上海股交中心将继续推动认股权业务开展的标准化进程，以实现认股权业务的提质增效，有力推动市场高水平、高标准地蓬勃发展。