2家律师事务所被抽中现场检查！一家涉及香港IPO上市！|律师事务所_新浪财经

2家律师事务所被抽中现场检查！一家涉及香港IPO上市！

2024年12月3日关于2024年天津辖区律师事务所从事证券法律业务现场检查随机抽查名单的公示

第一检查组聚焦北京市竞天公诚律师事务所出具的关于天津建设发展集团股份公司首次公开发行境外上市外资股（H 股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的总体法律意见书；

第二检查组则着重检查天津嘉德恒时律师事务所针对天津市房地产发展（集团）股份有限公司 2022 年年度股东大会所出具的法律意见书，以此确保各项法律事务合规、有序推进，助力企业规范运营与资本市场活动的顺利开展。

关于抽查涉及香港联合交易所有限公司主板上市相关律所问题的解读：

一、抽查背景与依据

政策推动：此次抽查是为了贯彻落实《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》要求。中国证监会旨在通过推广随机抽查工作，加强对各类证券相关业务的监管力度，确保市场规范、有序运行，保障投资者权益。

主体执行：天津证监局承担了此次辖区内律师事务所从事证券法律业务检查项目的随机抽取工作，具体由其法律处负责执行电脑随机抽取程序，以保证抽取过程的随机性和公正性。

二、监督机制确保公正

在抽取过程中，设置了严格的监督机制。天津市律师协会相关负责人和天津证监局纪检办工作人员进行现场监督。这一举措旨在防止抽取过程中可能出现的人为操作不当或舞弊行为，确保抽取结果能够真实反映随机抽取的情况，使整个抽查工作在公开、透明的环境下进行。

三、抽查涉及律所及业务内容

律所及上市项目：从公示结果来看，此次抽查涉及到了北京市竞天公诚律师事务所关于天津建设发展集团股份公司首次公开发行境外上市外资股（H 股）并在香港联合交易所有限公司主板上市的业务。该律所针对天津建设发展集团股份公司的这一重大境外上市项目出具了总体法律意见书，此意见书对于公司上市过程中的法律合规性等方面起着至关重要的作用。

检查重点推测：对于该律所这一业务的检查，可能会聚焦在多个方面。比如，法律意见书内容的准确性和完整性，是否对香港联合交易所有限公司主板上市的各项法律法规要求进行了全面、准确的解读和阐述；是否对天津建设发展集团股份公司在上市筹备过程中的各类法律事项，如股权结构、公司治理、关联交易等进行了充分的核查并给出合理的法律建议；以及该律所自身在出具意见书过程中的执业规范情况，包括是否遵循了相关的律师执业道德和业务操作流程等。

四、整体意义与影响

规范证券法律业务：通过对从事涉及香港联合交易所有限公司主板上市等证券法律业务的律师事务所进行随机抽查，能够促使律所更加严谨地对待此类业务，提高业务质量，规范自身的执业行为，确保为证券市场相关主体提供高质量、合规的法律服务。

保障市场健康发展：这一抽查举措有助于维护香港联合交易所有限公司主板市场以及整个证券市场的健康、有序发展。准确、合规的法律意见书是公司上市等证券业务顺利开展的重要保障，通过加强对律所的监管，可以减少因法律风险把控不当而可能引发的市场混乱和投资者损失等问题。