国信证券，多事之秋|国信证券_新浪财经

转自：上海证券报微信公众号

　　11月20日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查。

　　此前，有市场消息称，国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫失联。11月19日，记者从国信证券知情人士处获悉，国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫微信、电话均无法取得联系。“应该是自上周四左右起，我们便没有见到吴国舫参加公司会议，具体情况不是很清楚。”上述人士表示。

　　记者拨打国信证券投资银行事业部总裁吴国舫手机尝试联系，但并没有获得回应。

　　国信证券的投行业务是罚单“重灾区”。今年上半年，广东证监局、浙江证监局均对国信证券出具警示函，涉及相关保荐业务。

加入国信证券尚不足八个月

　　值得注意的是，此时距离吴国舫正式加入国信证券尚不足八个月。2024年3月，吴国舫加入国信证券，并于今年4月被委任为公司副总裁、投资银行事业部总裁。

　　公司官网资料显示，吴国舫出生于1971年7月，曾任中国证监会法律部处长、创业板股票发行审核委员会委员（兼）、发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、中国证监会法律部副主任，中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监等职务。2024年3月加入公司，现任国信证券副总裁、投资银行事业部总裁。

国信投行业务成罚单“重灾区”

　　最新业绩方面，2024年前三季度，国信证券实现营业总收入122.71亿元，在上市券商中排名第12，同比下滑1.38%；归母净利润为48.79亿元，同比增长0.10%。其中，第三季度实现营收45.13亿元，归母净利润17.40亿元，分别同比增长6.58%、35.50%。

　　投行业务方面，国信证券2024年半年报显示，投行业务收入为4.10亿元，营收占比为5.28%，同比减少45.97%。

　　国信证券的投行业务是罚单“重灾区”。今年4月18日，广东证监局对国信证券出具警示函，指出国信证券作为奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序、未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬等问题。

　　5月7日，浙江证监局也出具警示函，指出国信证券保荐的利尔达科技集团股份有限公司上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。

　　此外，国信证券还卷入多起证券虚假陈述纠纷。

　　今年半年报中，国信证券披露了4起证券虚假陈述责任纠纷案，分别为华泽钴镍投资者与华泽钴镍及公司等证券虚假陈述责任纠纷案、柏堡龙投资者与柏堡龙及公司等证券虚假陈述责任纠纷案、海口农商行与公司等证券虚假陈述责任纠纷案、亿阳信通投资者与亿阳信通及公司等证券虚假陈述责任纠纷案。

　　以华泽钴镍案为例，这是一起典型的上市公司财务造假、中介机构执业不审慎的案例，而且该案至今“余波未了”。虽然上市公司已退市，但华泽钴镍引发的股民索赔案还在持续发酵。

　　据国信证券披露，2018年10月起，华泽钴镍部分投资者分别向成都中院对华泽钴镍及其董事等相关人员、公司等中介机构提起诉讼。

　　国信证券在半年报中称，依照终审判决的标准，成都中院、四川高院陆续作出1737起生效判决，判令华泽钴镍相关人员、公司等中介机构对华泽钴镍赔付义务合计1.28亿元及相关诉讼费承担连带赔偿责任。公司另收到部分案件撤诉裁定。目前有4起案件尚未结案。2022年3月起，公司收到成都中院及其指定法院对相关案件的执行通知，公司目前已支付合计1.34亿元。

　　作者：唐燕飞