搞什么?私募违规,团队成员“折一半”!

搞什么?私募违规,团队成员“折一半”!
2024年10月31日 21:06 市场资讯

一连多罚

整理罚单时,一家私募机构的情况差点给督都“整笑了”。厦门证监局检查发现厦门奥马哈私募基金有限公司(简称:奥马哈私募)在管理、运用私募基金财产过程中不仅未能充分履行谨慎勤勉的义务,风险控制措施不到位,并且时任基金经理利用所管理基金财产为本人及投资者以外的人牟取利益。。。

正常流程出现违规都。。。而奥马哈私募“勇敢前行”不仅义务没尽到位,还出现了不小的“漏洞”。拿着投资者的钱不为投资者服务,反其道而行。莫非这就是大家口中常说的空手套。。。

更有意思的是资料显示奥马哈私募2018年3月成功备案,公司共有6位持证人员,5只在管基金,管理规模0—5亿区间。结果监管对奥马哈私募的三位高管进行了点名批评。

陈贻娟作为法定代表人、陈俊作为合规风控负责人未能勤勉尽责,对上述违规问题负有责任。余裕盛作为基金经理更是违反了相关规定,故监管对奥马哈私募和三位相关成员采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。6人的团队一半的人触发违规“警报”,这真的是非常考验投资者的承受能力。

佛系

企查查披露奥马哈私募的实际控制人是持股95%的余裕盛,另外5%的股份由段建国持有。陈贻娟虽然是法定代表人,但并没有实际持有相关股权。

中基协显示陈贻娟曾在国金证券旗下的营业部担任客服部的柜台主管、中信证券旗下营业部运营总监和合规专员,20185,陈贻娟加入厦门汇盛建投资产管理有限公司(奥马哈私募曾用名)。陈俊是在201712月加入并担任合规风控负责人,从时间上来讲,两位之前似乎均没有在相关私募机构任职过。

虽说中基协并没有对余裕盛相关从业履历进行详细的介绍,但是据相关媒体报道:2009年余裕盛辞掉工作创业,成立了一家房地产公司,从事地产开发、销售等业务获得了人生第一桶金。

2018年后退出房地产领域,关掉其他所有参与的生意,把大部分的资金投向金融领域,成立资产管理公司,用了两年时间组建团队、收购牌照。在余裕盛投资生涯中,曾投资的白酒获得了十几倍的收益、OK镜获得了六七倍的收益、CRO产业也增长了3至10倍。余裕盛把收益归功于自身的“专业知识”。不过媒体称余裕盛认为自己并没有“野心勃勃”,是一个佛系的人,希望用自己的投资理念吸引志同道合的人。

如今回看这一段话似乎有些。。。。如果真的没有“野心”为何拿着管理基金财产为本人及投资者以外的人牟取利益呢?不懂,实在搞不懂?从股权穿透上来看奥马哈私募真正具有话语权的还是余裕盛,不知道佛系的余总接下来给出投资者一个怎样满意的答复?

行家基募提醒:本文内容仅对合格投资人开放!

“资本市场的啄木鸟,啄出风险之虫,守护财富之林。以敏锐之眼,甄别私募风险;以警惕之心,发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士,为私募投资筑牢安全防线。”

(转自:伟海精英)

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