强监管!各地证监局动起来了!这些私募“心慌慌”

强监管!各地证监局动起来了!这些私募“心慌慌”
2024年10月31日 21:06 市场资讯

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10月开始各地证监局加强对私募的监管,相对于9月的罚单有所增加。为了大家更好的了解私募市场的情况。督都汇总了各地证监局10月对于相关私募的罚单:

浙江:耀康私募基金(杭州)有限公司、杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)、杭州泽楠资产管理有限公司、杭州元亨利贞私募基金管理有限公司、明曦(杭州)私募基金管理有限公司、杭州向胤资产管理有限公司

北京:北京玉泉资本管理有限公司、北京中金安石资产管理有限公司、北京中泰仁和基金管理有限公司、苏州兆戎空天创业投资合伙企业(有限合伙)(管理人:上海兆韧投资管理合伙企业)、太平国发禾和(北京)投资管理有限公司

深圳:深圳市鼎泰资本投资有限公司(2024年5月29日主动主动注销)、深圳前海京信供销基金管理有限公司、深圳前海钜丰投资管理有限公司

广东:中岩私募股权投资基金管理(广州)有限公司、广东潮金投资基金管理有限公司

河南:河南兴周城投私募基金管理有限公司、河南国新基金管理有限公司

吉林:吉林省中科创业投资管理有限公司、吉林省养老服务产业基金管理有限公司

安徽:合肥中安海创创业投资合伙企业(有限合伙)、滁州中安创投新兴产业基金合伙企业(有限合伙)(两家基金管理人:安徽云松创业投资基金管理有限公司)

海南:昭华(三亚)私募基金管理有限公司

江西:新余欢瑞资产管理有限公司

辽宁:河南信产数创私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)(执行事务合伙人:河南信息产业私募基金管理有限公司)

南京:南京华丰资产管理有限公司

青岛:青岛瓴金资本管理有限公司

厦门:厦门奥马哈私募基金有限公司

山西:北京金海投资有限公司(依公告注销)

上海:上海腾云资产管理有限公司(2021年12月协会注销)

四川:成都新跃股权投资基金管理中心(有限合伙)

新疆:新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司

云南:玉溪市国新投资基金管理有限公司

地区:浙江

名称:耀康私募基金(杭州)有限公司

规模:5—10亿

经查,公司在开展私募基金业务中存在以下行为:

一、未勤勉谨慎履行管理职责。如由非本机构雇佣人员进行私募基金推介、财务制度不规范,且部分私募基金产品的收益不与投资标的的资产、收益等情况挂钩等。

二、部分产品未按合同约定进行信息披露。

三、未按照公司制定的奖金递延发放制度发放奖金。

四、未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及相关资料。

被监管采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案

地区:浙江

名称:杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)

规模:20—50亿

经查,公司在开展私募基金业务中存在:向不特定对象宣传推介、未按照合同约定进行信息披露、未建立激励奖金递延发放机制。、由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。监管对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:浙江

名称:杭州泽楠资产管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

经查,公司存在:通过员工代持形式向不合格投资者募集资金、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的有关情况;基金投资经理未履行职责、公司高级管理人员在有利益冲突的机构兼职;不配合监督检查、调查。监管对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:浙江

名称:杭州元亨利贞私募基金管理有限公司(股权创投)

规模:5—10亿

经查,你公司在开展私募基金业务中存在:临时性占用基金财产、通过股东个人账户代为收取管理费;部分基金未按基金合同约定如实向投资者披露关联交易信息。被监管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:浙江

名称:明曦(杭州)私募基金管理有限公司

规模:0—5亿

经查,你公司在开展私募基金业务中存在:未勤勉谨慎履行管理职责,为部分产品的投资者提供利益输送的通道业务、从事与私募基金管理无关的业务,提供信用债市场咨询服务、帮助债券发行人推荐资金认购方并收取相关费用、未按照合同约定履行关联交易信息披露义务。被监管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:浙江

名称:杭州向胤资产管理有限公司

规模:10—20亿

经查,你公司在开展私募基金业务中存在未健全公平交易机制和防范利益冲突机制的行为。被监管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:北京

名称:太平国发禾和(北京)投资管理有限公司(股权创投)

规模:20—50亿

经查,你公司存在在管产品由非本机构雇佣人员进行推介的行为,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。监管对其采取出具警示函行政监管措施。

地区:北京

名称:苏州兆戎空天创业投资合伙企业(有限合伙)(管理人:上海兆韧投资管理合伙企业(有限合伙)(股权创投)

规模:0—5亿

经查,你企业作为北京富吉瑞光电科技股份有限公司持股5%以上股东的一致行动人,2024年5月10日至8月9日期间通过集中竞价交易、大宗交易减持公司股份1,000,000股,占公司总股本的1.32%,超出原计划减持数量240,191股,占公司总股本的0.32%。你企业对超出原计划减持部分未按规定在减持前15个交易日预先披露减持计划,迟至2024年8月13日才予披露。被监管采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。

地区:北京

名称:北京中泰仁和基金管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

经查,发现你公司存在:未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续、未严格落实基金风险评级和投资者适当性匹配程序、未按照基金合同约定进行信息披露。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区:北京

名称:北京中金安石资产管理有限公司

规模:0—5亿

经查,我局发现你公司存在以下行为:未按照合同约定向投资者进行信息披露。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区:北京

名称:北京玉泉资本管理有限公司

规模:5—10亿

经查,发现你公司存在:作为私募基金管理人,直接从事了与私募基金管理相冲突或无关的业务。被监管采取责令改正行政监管措施。

地区:深圳

名称:深圳前海钜丰投资管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

经查,公司在从事私募基金业务活动中,存在:未采取问卷调查方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未制作风险揭示书由投资者签字确认。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区:深圳

名称:深圳前海京信供销基金管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

经查,在从事私募基金业务活动中,存在:一是未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息;二是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理相关材料。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区:深圳

名称:深圳市鼎泰资本投资有限公司(2024年5月29日主动主动注销)

经查,你公司在从事私募基金业务活动中,向投资者提供的信息存在误导性陈述。被监管采取责令改正的行政监管措施。

地区:广东

名称:广东潮金投资基金管理有限公司

规模:0—5亿

公司在开展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违规问题:一是产品推介材料与产品合同内容不一致,公司未对投资者进行特别说明,存在未履行谨慎勤勉义务的情形;二是未按基金合同约定向投资者披露定期报告。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区:广州

名称:中岩私募股权投资基金管理(广州)有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在:一是未谨慎勤勉履行管理人职责;二是未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;三是未按规定向投资者进行信息披露。被监管采取出具警示函的监督管理措施。

地区:河南

名称:河南国新基金管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

经查,公司在开展私募投资基金管理业务过程中,存在:一是未按照规定对个别基金产品投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;二是未按照规定对个别基金产品进行风险评级;三是未按照基金合同约定向部分投资者披露信息;四是未按规定及时向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的 2023 年度公司财务报告。

被监管采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:河南

名称:河南兴周城投私募基金管理有限公司(股权创投)

规模:10—20亿

经查,公司在开展私募投资基金管理业务过程中,存在:一是未按规定向中国证券投资基金业协会履行控股股东相关信息变更登记手续;二是未要求部分投资者提供必要的收入证明或资产证明,未对部分投资者的风险识别和风险承担能力等级进行确认;三是未按照基金合同约定在投资冷静期满后对投资者进行回访确认;四是未按照基金合同约定向投资者披露定期报告、不定期报告。

被监管采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:吉林

名称:吉林省养老服务产业基金管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

经查,发现你公司存在:一是未妥善保存私募基金的相关资料;二是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息;三是未按规定向投资者履行信息披露义务。被监管采取出具警示函的监督管理措施。

地区:吉林

名称:吉林省中科创业投资管理有限公司(股权创投)

规模:5—10亿

经查,发现你公司存在:一、未按规定采取调查问卷等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。未制作风险揭示书由投资者签字确认;二、未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级。被监管采取责令改正的行政监管措施。

地区:安徽

名称:合肥中安海创创业投资合伙企业(有限合伙)、滁州中安创投新兴产业基金合伙企业(有限合伙)(基金管理人:安徽云松创业投资基金管理有限公司)(股权创投)

规模:10—20亿

作为龙迅半导体(合肥)股份有限公司(以下简称龙迅股份)股东及一致行动人,原合计持股5%以上。经查,存在以下违规事项:2024年6月20日至7月5日,你们减持龙迅股份股票101,930股,持股比例减少至4.9994%。你们在持股比例达到5%时,未及时披露权益变动报告书,直至7月13日对外披露。被监管采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:海南

名称:昭华(三亚)私募基金管理有限公司

规模:5—10亿

经查,发现你公司存在:一、你公司管理的私募基金未按照合同约定进行投资;二、你公司风控制度执行不到位,未对交易实施有效内部控制,未尽谨慎勤勉义务;三、你公司管理的产品未按照合同约定对投向你公司管理的其他产品履行关联交易的决策和信息披露程序。被监管采取出具警示函措施的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

地区:江西

名称:新余欢瑞资产管理有限公司

规模:0—5亿

经查,你公司存在以下问题:基金产品欢瑞朴瑞1号私募证券投资基金在运营期间基金总资产占净资产比例超过200%,未按合同约定及时调整杠杆比例。被监管采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

地区:辽宁

名称:河南信产数创私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)(执行事务合伙人:河南信息产业私募基金管理有限公司)(股权创投)

规模:100亿以上

2021年10月19日,荣科科技披露原控股股东辽宁国科实业有限公司(以下简称国科实业)、原实际控制人何任晖与现控股股东河南信产数创私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称信产数创基金)签订股份转让协议,国科实业将所持1.28亿股荣科科技股份转让给信产数创基金。2021年10月23日,国科实业与信产数创基金、河南信息产业基金管理有限公司、河南信息产业投资有限公司、河南省战略新兴产业投资基金有限公司、漯河市国有资本投资有限责任公司、河南国科晟源科技有限公司签订《合作协议》,作为股权转让事项的补充协议,对股权转让价款调整、股价差额补偿、经营业绩补偿、或有风险补偿、投资标的搬迁、后续资本运作及对应的履行安排等内容作出补充安排。2021年11月26日,国科实业与信产数创基金完成了1.28亿股股份的过户登记,公司控股股东变更为信产数创基金。前述《合作协议》构成股份转让协议的重大进展,应予披露。截止目前,荣科科技未披露该《合作协议》。

监管决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:南京

名称:南京华丰资产管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

监管进行现场检查时发现南京华丰资产管理有限公司自2023年开始,向基金业协会报送的法定代表人、出资人名称等信息与实际情况不符。被监管采取出具警示函的行政监管措施。

地区:青岛

名称:青岛瓴金资本管理有限公司

规模:0—5亿

经查,你公司存在:一、为特定方发行产品提供便利并按照其要求进行投资交易;二、财务管理不规范;三、现场检查时未如实提供有关材料。被监管采取出具警示函的措施。

地区:厦门

名称:厦门奥马哈私募基金有限公司

规模:0—5亿

厦门奥马哈私募基金有限公司(以下简称奥马哈公司)在管理、运用私募基金财产过程中,未能充分履行谨慎勤勉的义务,风险控制措施不到位,时任基金经理利用所管理基金财产为本人及投资者以外的人牟取利益,奥马哈公司法定代表人陈贻娟、合规风控负责人陈俊未能勤勉尽责,对上述违规问题负有责任。监管对奥马哈公司、陈贻娟、陈俊采取出具警示函的监督管理措施。

地区:山西

名称:北京金海投资有限公司(2016年8月依公告注销)

公司在2022年对山西三立期货有限公司增资过程中,存在使用负债资金增资入股的情形。被监管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:上海

名称:上海腾云资产管理有限公司(2021年12月协会注销)

在开展私募基金业务过程中利用基金财产为本人或者投资者以外的人牟取利益。被监管采取出具警示函的监督管理措施。

地区:四川

名称:成都新跃股权投资基金管理中心(有限合伙)(股权创投)

规模:0—5亿

经查,你单位在开展私募投资基金业务过程中,存在以下情形:一是未严格履行投资者适当性管理义务;二是未对私募基金产品进行风险评级;三是未按合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突;四是未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;五是未按规定及时填报更新管理人、从业人员信息。被监管采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:新疆

名称:新疆袋鼠证券投资基金管理有限公司

规模:0—5亿

在开展私募基金业务过程中存在:一、在管理、运用私募基金财产过程中,未勤勉谨慎履行管理职责,存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范,违反《证券法》相关规定的情形(已被行政处罚);二、风险控制制度不健全,内部交易记录管理等制度未被有效执行;三、未按规定及时填报更新从业人员信息。被监管取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

地区:云南

名称:玉溪市国新投资基金管理有限公司(股权创投)

规模:0—5亿

经查,发现你公司存在挪用基金财产的行为。被监管采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案。

图片来源:各地证监局图片来源:各地证监局

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“资本市场的啄木鸟,啄出风险之虫,守护财富之林。以敏锐之眼,甄别私募风险;以警惕之心,发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士,为私募投资筑牢安全防线。”

(转自:伟海精英)

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