江苏华辰变压器股份有限公司2024年第三季度报告

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证券代码：603097 证券简称：江苏华辰(22.870, -0.61, -2.60%)

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

合并利润表

2024年1一9月

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

合并现金流量表

2024年1一9月

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

母公司资产负债表

2024年9月30日

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

母公司利润表

2024年1一9月

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

母公司现金流量表

2024年1一9月

编制单位：江苏华辰变压器股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：张孝金 主管会计工作负责人：杜秀梅 会计机构负责人：高康

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2024年10月30日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-051

江苏华辰变压器股份有限公司

关于2024年前三季度计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月30日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》，前述议案已经公司董事会审计委员会审议通过，现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

为客观反映公司2024年前三季度的财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则，公司于2024年9月30日对可能出现减值迹象的相关资产进行了减值测试。经测试，公司及合并报表范围内子公司对2024年1-9月各项资产合计计提减值准备12,842,604.31元，具体情况如下：

单位：元 币种：人民币

■

注：本次计提资产减值准备的数据未经审计。

二、本次计提资产减值准备情况说明

（一）信用减值损失

依据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第8号一一资产减值》的相关规定，公司对金融资产相关项目按照适用的预期信用损失计量方法计提信用减值损失，主要包括应收票据、应收账款、其他应收款等。

公司以单项或组合的方式对应收款项的预期信用损失进行测试与估计。对于划分为组合的应收款项，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

（二）资产减值损失

根据《企业会计准则第1号一一存货》、《企业会计准则第8号一一资产减值》的相关规定，按照资产负债表日成本与可变现净值孰低计量，当其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

2024年1-9月，公司计提资产减值损失合计12,842,604.31元，将减少公司利润总额12,842,604.31元。本次计提资产减值准备的数据未经会计师事务所审计。

四、专项意见说明

（一）董事会审计委员会意见

公司审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备依据《企业会计准则》的相关规定，基于谨慎性原则，能够公允反映公司的财务状况、资产价值及经营成果。同意本次计提资产减值准备。

（二）董事会意见

董事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，符合公司资产现状。本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，真实、公允地反映公司2024年9月30日的财务状况及2024年1-9月的经营成果。董事会同意公司本次计提资产减值准备。

（三）监事会意见

监事会认为：公司根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定进行本次计提资产减值准备，公司2024年前三季度计提资产减值准备符合公司实际情况，本次计提资产减值准备更公允地反映了2024年前三季度公司的财务状况及经营成果。计提资产减值准备的决策程序符合相关法律法规以及《企业会计准则》的有关规定，监事会同意公司本次计提资产减值准备。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-049

江苏华辰变压器股份有限公司

第三届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于2024年10月30日在公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知已于2024年10月26日以电子邮件及通讯的方式通知全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席耿德飞先生召集并主持。董事会秘书、证券事务代表列席了会议，会议召集、召开、表决程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司〈2024年第三季度报告〉的议案》

公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和公司内部制度的规定；能够真实、准确、完整地反映公司2024年第三季度的股东持股情况、财务状况、经营成果和现金流量等事项；不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司2024年第三季度报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案》

公司本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的事项，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响募投项目的有序推进，前述事项的审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，监事会同意《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案》。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项需提交公司股东会审议。

（三）审议通过《关于2024年前三季度计提资产减值准备的议案》

公司根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定进行本次计提资产减值准备，公司2024年前三季度计提资产减值准备符合公司实际情况，本次计提资产减值准备更公允地反映了2024年前三季度公司的财务状况及经营成果。计提资产减值准备的决策程序符合相关法律法规以及《企业会计准则》的有关规定，监事会同意公司本次计提资产减值准备。

具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司2024年前三季度计提资产减值准备公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司监事会

2024年10月31日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-050

江苏华辰变压器股份有限公司

关于部分募集资金投资项目结项

并将节余募集资金永久补充流动资金

及部分募集资金投资项目延期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次结项的募集资金投资项目：“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”。

● 项目结项后节余募集资金用途：江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”）拟将“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”节余募集资金人民币801.26万元（具体实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。●

● 本次延期的募集资金投资项目：“技研中心及营销网络建设项目”预定可使用状态的日期延期至2024年12月31日。●

● 上述事项已经公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议审议通过，其中关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项尚需提交公司股东会审议。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]749号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，募集资金总额为人民币34,120.00万元，扣除发行费用7,334.42万元后（不含增值税），实际募集资金净额为人民币26,785.58万元。该项募集资金于2022年5月9日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具天健验[2022]185号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

截至2024年10月24日，公司首次公开发行募集资金专项存储账户及余额情况如下：

单位：万元 币种：人民币

■

注：

1、该募集资金三方监管协议由中国民生银行(4.040, 0.00, 0.00%)股份有限公司南京分行签署，中国民生银行股份有限公司徐州铜山支行为其下设的二级支行。

2、该募集资金三方监管协议由中国建设银行(8.630, 0.04, 0.47%)股份有限公司徐州泉山支行签署，中国建设银行股份有限公司徐州翟山支行为其下设的二级支行。

3、初始存放金额与募集资金净额差异为2,634.42万元，系保荐费、律师费、审计及验资费、用于首次公开发行的信息披露费用及发行手续费等其他发行费用。

二、募集资金使用情况

根据《江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，江苏华辰首次公开发行A股股票募集资金的投资项目及使用计划如下：

■

2022年12月6日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目调整投资金额及延期的议案》，同意对公司首次公开发行股票募集资金的三个募投项目投资金额进行调整，并结合实际情况将三个募投项目达到预定可使用状态的时间延长至2024年4月9日。公司于2022年12月22日召开2022年第六次临时股东大会审议通过上述议案。具体内容详见公司披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于募集资金投资项目调整投资金额及延期的公告》。

2023年12月13日，公司召开了第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的议案》，同意公司在募投项目实施主体不变的情况下，变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构事项。公司于2023年12月29日召开2023年第二次临时股东大会审议通过上述议案。具体内容详见公司披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于变更部分募集资金用途暨调整募集资金内部投资结构的公告》。

2024年4月3日，公司召开了第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目结项、延期的议案》，将“新能源智能箱式变电站及电气成套设备项目”结项；将“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”和“技研中心及营销网络建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2024年10月31日。具体内容详见公司披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项、延期的公告》。

截至2024年10月24日，变更后的募集资金投资项目及使用情况如下：

单位：万元 币种：人民币

■

注：

1、 该项目的募集资金已按照相关规定使用完毕，募集资金专户已销户，具体内容详见公司于2023年4月1日披露的公告编号为 2023-002的相关公告。

2、以上项目累计投入募集资金金额与募集资金拟计划投资额之间的差异部分为募集资金利息收入、理财收益扣除银行手续费后的净额投入项目。

3、本公告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

三、本次拟结项的募投项目使用及节余的情况

（一）本次拟结项募投项目募集资金使用情况

公司本次结项募投项目为“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”，截至2024年10月24日，除部分待支付合同尾款及质保金外，该项目已建设完毕并达到预定可使用状态，公司拟对该项目进行结项，该项目募集资金实际使用及节余情况如下：

单位：万元 币种：人民币

■

注：节余募集资金含待支付合同尾款、质保款、保证金等款项（具体金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）。

（二）本次结项募投项目募集资金节余的主要原因

1、公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。

2、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的利息收入。

（三）本次节余募集资金使用计划

鉴于公司募集资金投资项目“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”已建设完毕并达到预定可使用状态，为了提高资金使用效率，公司拟将节余募集资金801.26万元（具体实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。该募投项目的募集资金专户余额全部转出后，其募集资金专户将进行注销处理，公司就该募集资金专户与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的募集资金三方监管协议也将随之终止。

本次拟结项募投项目“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”的节余资金中包含尚未支付的合同尾款及质保金等金额。公司将按照相关合同约定，在满足付款条件时，通过自有资金进行支付项目尾款等款项。

（四）节余募集资金永久性补充流动资金对公司的影响

本次“节能环保输配电设备智能化生产技改项目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金事项，是公司根据实际情况对公司资源进行优化配置，有利于提高公司募集资金使用效率、降低运营成本、满足公司业务对流动资金的需求，有利于公司业务长远发展，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不存在变相改变募集资金投向的情形，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定。

四、部分募投项目延期的具体情况

（一）募投项目延期概况

公司结合目前“技研中心及营销网络建设项目”的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资实施主体、实施方式、主要投资内容不变的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：

■

（二）募投项目的延期原因

截至2024年10月24日，“技研中心及营销网络建设项目”的募集资金使用比例达到90.10%，由于技研中心场地的装修工作仍有部分尚未完成，故“技研中心及营销网络建设项目”尚未达到预定可使用状态。公司基于审慎性原则，为确保技研中心及营销网络建设项目的建设效果，结合该项目的实际进度情况，在募集资金实施主体、实施方式、主要投资内容不变的情况下，拟将该项目的预计完成时间由2024年10月31日调整至2024年12月31日。

（三）保障延期后按期完成的相关措施

公司将实时关注上述募投项目的进展情况，在综合考虑外部市场环境、公司实际情况等前提下，积极协调人力、物力等资源的配置，保障募投项目按期完成。

（四）募投项目延期对公司的影响

技研中心及营销网络建设项目延期是公司根据该项目实施情况作出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，不影响募投项目的实施内容，不改变募集资金的用途，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司经营、财务状况产生不利影响，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

五、履行的相关审批程序

公司于2024年10月30日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案》，保荐机构发表同意的核查意见，其中关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项尚需提交公司股东会审议。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

公司本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的事项，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响募投项目的有序推进，前述事项的审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，监事会同意《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的议案》。

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的事项已经公司董事会、监事会审议通过，其中关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项尚需提交公司股东会审议。履行了必要的内部审议程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规。公司本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的事项不存在改变或变相改变募集资金投向的情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

保荐机构对公司本次关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募集资金投资项目延期的事项无异议。

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2024年10月31日

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-052

江苏华辰变压器股份有限公司

关于召开2024年第三次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2024年11月15日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2024年第三次临时股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年11月15日 14 点00 分

召开地点：江苏省徐州市铜山经济开发区第二工业园内钱江路北，银山路东江苏华辰办公楼三楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年11月15日

至2024年11月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司于2024年10月30日召开的第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了上述议案；详见公司于2024年10月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的相关公告。同时公司将在本次股东会召开前，在上海证券交易所网站刊登《2024年第三次临时股东会会议材料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：不适用

应回避表决的关联股东名称：不适用

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

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