确实，2024年11月1日成为了今年迄今为止单日IPO上会数量最多的一天，这一现象上次出现还是在2023年9月15日，当时也有4家公司在同一天进行了IPO上会。此外，沪市主板在经过了8个月的暂停后，也重新启动了IPO上会审核流程。这样的进展对于一级市场的参与者来说无疑是极具激励作用的。这表明市场正在逐步恢复活力，监管机构对IPO的审核也在有序推进，这对于投资者和企业来说都是一个积极的信号。
2024-10-20证监会召开学习贯彻党的二十届三中全会精神 进一步全面深化资本市场改革专家学者与媒体负责人座谈会
座谈中，大家一致认为，9月26日中央政治局会议召开以来，一揽子有针对性的增量政策接续发力，释放了加力推动经济持续回升向好的积极信号，有效提振了资本市场投资者信心和活跃度，股市活力的提升也将促进“金融活、经济活”正反馈效应的释放。大家认为，要珍惜、呵护当前良好势头，通过进一步全面深化资本市场改革激发市场活力，以改革实绩实效进一步稳预期、强信心。同时，与会代表就资本市场下一步全面深化改革提出了具体建议，包括进一步增强资本市场制度包容性、适配性和精准性，打通制度执行“最后一公里”，推动更多优质科技企业发行上市、并购重组等案例落地；统筹推动融资端和投资端改革，逐步实现IPO常态化，积极培育耐心资本，大力引导中长期资金入市；综合施策提振资本市场，坚持在法治轨道上深化改革，进一步完善资本市场基础制度，改进和优化预期管理，加强投资者教育和服务，引导理性投资、价值投资、长期投资；等等。
1、上海证券交易所上市审核委员会定于2024年11月1日召开2024年第26次上市审核委员会审议会议。审议的发行人：永杰新材料股份有限公司（首发）
2022年第三批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2022年7月15日）
根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业协会于2022年7月15日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2022年7月10日前受理的企业,共402家。抽签结果如下:
12.永杰新材料股份有限公司
2、深圳证券交易所上市审核委员会定于2024年11月1日召开2024年第19次上市审核委员会审议会议。审议的发行人：中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司（首发）
2023年第一批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2023年1月6日）
根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业协会于2023年1月6日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2022年12月31日前受理的企业,共101家,其中被抽到企业为中船双瑞(洛阳)特种装备股份有限公司。中国证监会将按照《检查规定》的要求,对上述5家首发企业信息披露质量及中介机构执业质量进行检查。
对 “逐步实现 IPO 常态化” 的解读：
1. 政策背景与目标
背景:党的二十届三中全会、9 月 26 日中央政治局会议对资本市场改革提出了新的要求和方向。当前全球经济形势复杂，中国经济处于向高质量发展转变的关键阶段，资本市场在促进经济发展中具有重要作用。在此背景下，需要进一步全面深化资本市场改革，激发市场活力。
目标:通过实现 IPO 常态化，统筹推动融资端和投资端改革，促进资本市场投融资协调发展，更好地服务中国式现代化，为经济发展提供有力支持。
2. 实现路径与措施
制度建设方面
增强制度包容性、适配性和精准性：打通制度执行 “最后一公里”，使资本市场制度能够更好地适应不同类型企业的上市需求，特别是优质科技企业。例如，可能会针对科技企业的特点，在盈利要求、股权结构等方面进行合理调整，以吸引更多优质科技企业发行上市。
完善一二级市场协调发展机制：使市场融资规模和节奏更加科学合理。这意味着要平衡 IPO 的数量和速度，避免市场过度融资或融资不足，确保一级市场的发行与二级市场的承受能力相匹配，维护市场的稳定和健康发展。
企业培育与支持方面
推动优质科技企业上市：鼓励和引导更多优质科技企业进入资本市场。这可能涉及到为科技企业提供更多的政策支持和服务，如简化上市流程、提供上市辅导等，帮助科技企业满足上市条件，加快上市进程。
促进并购重组案例落地：对于优质科技企业，不仅要支持其上市，还要推动其通过并购重组实现资源整合和快速发展。通过并购重组，企业可以获取技术、人才、市场等资源，提升自身的竞争力和创新能力。
资金引导方面
积极培育耐心资本：引导资金进行长期投资，改变市场短期投机的氛围。耐心资本的培育有助于稳定市场，为企业提供稳定的资金支持，促进企业的长期发展。
大力引导中长期资金入市：加快落实中长期资金入市指导意见，大力发展权益类公募基金等，分类施策打通中长期资金入市的堵点痛点，构建支持 “长钱长投” 的政策体系。中长期资金的入市可以增加市场的稳定性和资金供给，为 IPO 常态化提供资金保障。
3. 对资本市场的影响
对企业的影响
增加融资机会：IPO 常态化为企业提供了更稳定、可预期的融资渠道，使企业能够根据自身发展需求及时筹集资金，特别是对于优质科技企业，有利于其快速发展和创新。
促进企业成长和竞争：通过并购重组等活动，企业可以整合资源，提升竞争力，实现产业升级和创新发展。同时，IPO 常态化也促使企业提高自身质量，以满足市场和监管的要求。
对投资者的影响
丰富投资选择：更多优质企业的上市和并购重组活动，为投资者提供了更多的投资选择，投资者可以根据自己的风险偏好和投资目标选择不同的投资标的。
引导长期投资理念：随着 IPO 常态化和中长期资金入市，市场投资环境将逐渐发生变化，投资者可能会更加注重企业的长期发展潜力，培养长期投资的理念，减少短期投机行为。
对市场整体的影响
提升市场活力和效率：IPO 常态化可以吸引更多的企业和资金进入市场，增加市场的活跃度和流动性，提高市场的资源配置效率。同时，通过促进企业的成长和竞争，推动产业升级和创新发展，提升整个资本市场的质量和竞争力。
增强市场稳定性：积极培育耐心资本和引导中长期资金入市，可以增加市场的稳定性，减少市场的波动，使资本市场能够更好地发挥其在经济发展中的作用。
证监会召开学习贯彻党的二十届三中全会精神 进一步全面深化资本市场改革专家学者与媒体负责人座谈会
日期：2024-10-20 来源：证监会
为深入贯彻落实党的二十届三中全会、9月26日中央政治局会议精神，近日证监会党委书记、主席吴清在北京召开进一步全面深化资本市场改革专题座谈会，与专家学者、财经媒体负责人代表深入交流，充分听取意见建议。
座谈中，大家一致认为，9月26日中央政治局会议召开以来，一揽子有针对性的增量政策接续发力，释放了加力推动经济持续回升向好的积极信号，有效提振了资本市场投资者信心和活跃度，股市活力的提升也将促进“金融活、经济活”正反馈效应的释放。大家认为，要珍惜、呵护当前良好势头，通过进一步全面深化资本市场改革激发市场活力，以改革实绩实效进一步稳预期、强信心。同时，与会代表就资本市场下一步全面深化改革提出了具体建议，包括进一步增强资本市场制度包容性、适配性和精准性，打通制度执行“最后一公里”，推动更多优质科技企业发行上市、并购重组等案例落地；统筹推动融资端和投资端改革，逐步实现IPO常态化，积极培育耐心资本，大力引导中长期资金入市；综合施策提振资本市场，坚持在法治轨道上深化改革，进一步完善资本市场基础制度，改进和优化预期管理，加强投资者教育和服务，引导理性投资、价值投资、长期投资；等等。
吴清强调，当今世界正经历百年未有之大变局，我国正处在迈向中国式现代化的关键时期，资本市场也正处于向高质量发展转变的关键阶段。希望专家学者、财经媒体积极践行政治性、人民性和专业性要求，主动宣传好党的二十届三中全会精神，解读好中央政治局会议精神和一揽子政策举措，客观理性讲好中国经济和中国资本市场故事，传递信心和正能量。欢迎专家学者、媒体记者及时向证监会反映市场呼声、建言献策、开展监督，共同推进资本市场进一步全面深化改革，实现高质量发展。
证监会有关司局负责同志参加座谈。
建设建强资本市场 更好服务中国式现代化——吴清主席在2024金融街论坛年会上的主旨演讲
日期：2024-10-18来源：证监会
尊敬的尹力书记、殷勇市长、秀领主任、小东主席，尊敬的王江副主任、功胜行长、云泽局长、傅华社长、鹤新局长，各位来宾，女士们、先生们：
大家上午好！很高兴参加本次金融街论坛。当前全球经济贸易、地缘政治领域形势复杂、矛盾冲突多发、风险挑战巨大，只有秉持相互理解和尊重，加强宏观政策协调互信、强化产业分工协作、深化金融合作开放，才能破解发展难题和信任鸿沟，为不确定的全球经济注入更多确定性。本届论坛以“信任和信心”为主题，具有重要的现实意义。
今年以来，面对复杂严峻的内外部环境，在党中央坚强领导下，中国经济运行保持总体平稳、稳中有进，高质量发展扎实推进。党的二十届三中全会就进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出全面部署，为经济长期向好注入强劲动力。近期各方面坚决落实9月26日中央政治局会议精神，打出一系列政策“组合拳”，有力提振了市场信心。我们相信，随着重点改革任务加快落地，一揽子增量政策的陆续推出，存量政策持续发力，中国经济持续回升向好的基础将更加稳固、行稳致远。
资本市场在金融运行中牵一发而动全身，在促进创新资本形成、助力产业转型升级、完善社会财富管理、稳定社会心理预期等方面发挥着独特而关键的作用。证监会将坚决贯彻落实二十届三中全会和中央政治局会议精神，紧紧围绕资本市场高质量发展，强本强基、严监严管，防范风险，有效发挥资本市场功能，更好服务经济社会发展大局。
第一，进一步打牢投融资协调发展基础。投资与融资一体两面，二者相辅相成，相互促进。一是实现量的总体平衡。一方面，要加快落实中长期资金入市指导意见，大力发展权益类公募基金，分类施策打通中长期资金入市的堵点痛点，构建支持“长钱长投”的政策体系。刚才潘行长宣布互换便利工具已开始接受金融机构申请，证监会也已批复同意20家证券基金公司参与互换便利。我们还将积极配合人民银行做好股票回购增持再贷款政策工具的落地实施，这些将为A股市场引入增量资金。另一方面，我们将推进落实资本市场做好金融“五篇大文章”的各项举措。进一步完善一二级市场协调发展机制，使市场融资规模和节奏更加科学合理。二是实现质的持续提升。抓住提高上市公司质量这个“牛鼻子”，引导和督促上市公司完善公司治理，进一步提高透明度，加大分红、回购力度，落实市值管理责任，不断提升投资价值，为投资者创造长期回报。三是实现权责的有效制衡。近期，市场比较关注股东减持问题，从客观数据来看，无论是过去一年，还是9月下旬以来，上市公司并没有出现“扎堆减持”和大量违规减持现象。针对个别公司违规减持问题，证监会和交易所都立刻采取了措施，进行了严肃处理。减持是股东权利，正常的减持应予以支持，但对违规减持、绕道减持，必须坚决予以处理，责令购回、上缴价差，并承担相应的责任。下一步，针对上市公司大股东、实控人的持股、资金和信息优势，我们将强化发行上市、信息披露、股份减持、退市等全链条监管，加强对大股东等“关键少数”行为的必要约束，有效维护中小投资者合法权益，让融资更规范、投资更安心。
第二，进一步支持新质生产力发展壮大。我们将以支持优质创新企业为重点，增强制度包容性、适应性，改革优化发行上市制度，抓好新发布的“并购六条”落地实施，尽快推出一批典型案例。健全股权激励等制度，有效激发企业家精神和人才创新创造活力，引领带动各类先进生产要素向发展新质生产力集聚。着力培育壮大耐心资本，综合用好股、债、期等各类工具，完善创业投资、私募股权投资“募投管退”支持政策，引导更好投早、投小、投长期、投硬科技。增强专业服务能力，督促行业机构提升能力，在促进科技、产业和商业模式创新中，更好发挥价值发现、风险定价、交易撮合、增值服务等作用，助力优质创新企业发展壮大。
第三，进一步全面深化资本市场改革。我们正按照三中全会部署，研究制定进一步全面深化资本市场改革实施方案。将坚持市场化、法治化方向，深化资本市场投融资综合改革，健全推动上市公司高质量发展和增强市场内在稳定性的体制机制，针对一二级市场定价、投资者保护等制约市场功能发挥的重点难点问题，以典型案例为切入点带动制度完善。加强改革协同，把握好时度效，确保各项改革举措可操作可落地可预期，取得实效。
第四，进一步塑造良好市场生态。落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，严惩财务造假、欺诈发行、操纵市场、违规减持等行为，切实维护市场“三公”。强监管不是严而无度，关键是通过依法有效监管，使市场各方各尽其责、各得其所，促进强本强基。要在加强监管的同时，鼓励践行“五要五不”的中国特色金融文化，督促上市公司、行业机构等坚守法治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。
各位来宾，各位朋友！
开放是中国式现代化的鲜明标识，外资是中国资本市场的重要参与者、建设者。证监会将坚定不移持续推进市场、机构、产品全方位制度型开放，深化境内外市场互联互通，拓宽境外上市渠道，鼓励和支持更多外资机构来华投资展业。我们将进一步增强政策的稳定性、透明度和可预期性，努力让各类资金“愿意来、留得住、发展得好”。
最后，衷心祝愿本届论坛取得圆满成功！
上海证券交易所上市审核委员会
2024年第26次审议会议公告
上海证券交易所上市审核委员会定于2024年11月1日召开2024年第26次上市审核委员会审议会议。现将有关事项公告如下：
一、参会上市委委员
龙子威运巍苑多然褚冰茜潘妙丽
二、审议的发行人
永杰新材料股份有限公司（首发）
上海证券交易所
上市审核委员会
2024年10月25日
深圳证券交易所上市审核委员会
2024 年第19次审议会议公告
深圳证券交易所上市审核委员会定于2024年11月1日召开2024年第19次上市审核委员会审议会议。现将有关事项公告如下：
一、参会上市委委员
孔祥杰、邓妮媚、刘飞、陈文权、徐婧
二、审议的发行人
中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司（首发）
深圳证券交易所
上市审核委员会
2024 年 10月25日
北京证券交易所上市委员会2024年第20次
审议会议公告
北京证券交易所上市委员会定于2024年11月1日上午9时召开2024 年第20次审议会议。现将有关事项公告如下：
一、审议的发行人
（一）江苏天工科技股份有限公司
二、参会委员
宣雷、张葳葳、李检华、江洋子、刘荣光
北京证券交易所
2024 年10 月25日
北京证券交易所上市委员会2024年第19次
审议会议公告
北京证券交易所上市委员会定于2024年11月1日上午9时召开2024 年第19次审议会议。现将有关事项公告如下：
一、审议的发行人
（一）江苏林泰新材科技股份有限公司
二、参会委员
王希玥、蒋海军、马战伟、施凤林、周青颖
北京证券交易所
2024 年10 月25日
2022年第三批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2022年7月15日）
根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业协会于2022年7月15日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2022年7月10日前受理的企业,共402家。抽签结果如下:
12.永杰新材料股份有限公司
中国证监会将按照《检查规定》的要求,对上述20家首发企业信息披露质量及中介机构执业质量进行检查。
发行监管部
2022年7月15日
发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
发行人名称：永杰新材料股份有限公司
成立日期：2003年8月29日
注册资本：14,752万元
法定代表人：沈建国
注册地址及主要生产经营地址：浙江省杭州市钱塘区江东二路128号
控股股东：浙江永杰控股有限公司
实际控制人：沈建国、王旭曙夫妇
行业分类：有色金属冶炼和压延加工业（C32）
在其他交易场所（申请）挂牌或上市情况：无
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人及主承销商：东兴证券股份有限公司
发行人律师：国浩律师（杭州）事务所
审计机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要业务、主要产品及其用途
公司专业从事铝板带箔的研发、生产与销售，产品主要包括铝板带和铝箔两大类。铝板带箔是众多下游行业继续深加工的基础材料，公司的产品主要应用于锂电池、车辆轻量化、新型建材和电子电器等下游产品或领域。
发行人选择的具体上市标准
根据经天健会计师事务所审计的财务报表及附注，公司2021年、2022年和2023年的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别为22,677.23 万元、35,367.52 万元和 23,790.10 万元，合计 81,834.85 万元；公司 2021 年、2022 年和 2023年的营业收入分别为 630,284.97 万元、715,007.56万元和650,391.85 万元，合计1,995,684.38万元。
公司根据《上海证券交易所股票上市规则》的要求，结合企业自身规模、经营情况、盈利情况等因素综合考量，选择的具体上市标准为：最近 3年净利润均为正，且最近 3 年净利润累计不低于 2 亿元，最近一年净利润不低于 1 亿元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于2亿元或营业收入累计不低于15亿元。
实际控制人基本情况
沈建国、王旭曙夫妇通过永杰控股控制公司47.86%的股权，沈建国直接持有公司 20.51%的股权，通过杭州望汇控制公司 0.87%的股权，合计控制公司的69.24%的股权，沈建国、王旭曙夫妇为公司的实际控制人。
沈建国先生，中国国籍，无境外永久居留权，1970年 11 月出生，硕士研究生学历，高级工程师、高级经济师职称，杭州市领军人才，荣获“全国有色金属行业劳动模范”和“中国铝板带材行业优秀企业家”称号，主持、参与了多项省级工业新产品研发。1994年3月至1997年10月任萧山农工贸金属材料经营部经理；1997年10月至2003年6月任萧山东方铝板带有限公司董事长；2003 年 8 月至今任本公司董事长兼总经理。现任中国有色金属加工工业协会理事和上海铝业行业协会常务副会长。
王旭曙女士，中国国籍，无境外永久居留权，1972年 11 月出生，本科学历。1994 年 3 月至 1997 年 10 月任萧山农工贸金属材料经营部职工；1997 年10 月至2003 年 6 月任萧山东方铝板带有限公司职工；2003年6月至今任本公司董事、副董事长。
2023年第一批首发企业信息披露质量抽查抽签情况（2023年1月6日）
根据《首发企业现场检查规定》(证监会公告[2021]4号,以下简称《检查规定》)要求,中国证券业协会于2023年1月6日组织完成了对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2022年12月31日前受理的企业,共101家,其中被抽到企业为浙江羊绒世家服饰股份有限公司、青岛海湾化学股份有限公司、北京开科唯识技术股份有限公司、上海恒业微晶材料科技股份有限公司、中船双瑞(洛阳)特种装备股份有限公司。中国证监会将按照《检查规定》的要求,对上述5家首发企业信息披露质量及中介机构执业质量进行检查。
发行监管部
2023年1月6日
关于2023年第一批首发申请企业现场检查抽查名单的公告
(第36号)
2023年1月6日，根据监管部门提供的2023年第一批首发申请企业现场检查抽签名单，在监管部门代表、自律组织代表、行业代表和媒体代表共同见证下，我会遵照公开、公平、公正原则，组织了随机抽取检查对象工作。随机抽取结果如下:
1.浙江羊绒世家服饰股份有限公司
2.青岛海湾化学股份有限公司
3.北京开科唯识技术股份有限公司
4.上海恒业微晶材料科技股份有限公司
5.中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司
特此公告。
中国证券业协会
2023年1月6日
深圳证券交易所上市审核委员会
2024 年第19次审议会议公告
深圳证券交易所上市审核委员会定于2024年11月1日召开2024年第19次上市审核委员会审议会议。现将有关事项公告如下：
一、参会上市委委员
孔祥杰、邓妮媚、刘飞、陈文权、徐婧
二、审议的发行人
中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司（首发）
深圳证券交易所
上市审核委员会
2024 年 10月25日
发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
发行人名称：中船双瑞（洛阳）特种装备股份有限公司
成立日期：2005年11月15日
注册资本：32,000万元
法定代表人：李德雨
注册地址：洛阳市高新区滨河北路88号
主要生产经营地址：河南省洛阳市
控股股东：洛阳双瑞科技产业控股集团有限公司
实际控制人：中国船舶集团
行业分类：C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业
在其他交易场所（申请）挂牌或上市的情况：无
（二）本次发行的有关中介机构
保荐人及主承销商：中信建投证券股份有限公司
发行人律师：北京市中伦律师事务所
审计机构：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
主营业务概况
双瑞股份前身是洛阳双瑞特种装备有限公司，设立于2005年，由七二五所下辖的八室（铸锻钢）、十室（膨胀节及压力容器）、十二室（桥梁支座）组建而成。2012 年，七二五所一室的高压气瓶业务并入公司。2022年，公司整体变更为股份公司。
公司在主营业务领域深耕多年，基于在材料应用研究、功能结构设计等领域长期研发和应用积累的深厚底蕴，聚焦高寒、地震、高盐等特殊自然环境，高低温、负高压、高腐蚀等恶劣工况环境及高摩擦、高承载、动载荷等复杂工况荷载的工程服役需求，持续开展创新，已形成桥梁安全装备、管路补偿装备以及特种材料制品三大主导产业和高效节能装备、能源储运装备两大新兴产业。
公司桥梁安全装备主要产品包括桥梁支座、桥梁减隔震装置、桥梁伸缩装置以及转体球铰等系列产品；管路补偿装备主要产品包括金属波纹管膨胀节、套筒补偿器、特种材料换热器等；特种材料制品主要产品为过流部件铸件、法兰及紧固件等；高效节能装备主要产品包括大温差吸收式热泵机组、蒸汽型余热回收热泵、空气源热泵烤房等；能源储运装备主要产品包括气瓶、管束式集装箱和储气瓶组等。公司产品广泛应用于桥梁建筑、能源化工、舰船制造、供热工程、高效节能、能源储运等领域。
三大主导产业：公司桥梁安全装备使用在多个创世界之最的项目中，应用于国内首条穿越戈壁大风区高速铁路兰新客专、国内首条跨海高铁福州至厦门高速铁路，全球已建最长跨海大桥港珠澳大桥，中国高铁首次全系统、全要素、全产业链海外落地项目雅万高铁等重点项目的建设，并完成上百个桥梁转体工程，邹城市跨京沪铁路大桥、菏泽市丹阳路立交桥、唐山市二环路跨津山铁路桥、保定市乐凯大街跨京广铁路桥等工程屡次刷新并持续保持桥梁转体球铰承载力世界纪录。2019年，公司承担的“高速列车-轨道-桥梁系统随机动力模拟技术及应用”项目获国家技术发明二等奖。公司是现行《金属波纹管膨胀节通用技术条件（GB/T12777-2019）》及特种领域某金属波纹管膨胀节规范标准主编单位，管路补偿装备波纹管膨胀节广泛应用于特种领域，并在煤化工火炬管线、MTO 装置管道以及北京、天津、太原等大中城市主干供热管网领域得到广泛使用。公司特种材料制品应用于特种领域关键部件、“雪龙号”科考船、普光气田等项目，并与Sulzer、Flowserve、ITT等国际泵阀巨头形成战略合作关系。
两项新兴产业：高效节能装备烟草热泵烤房已实现在河南省的盆地及高海拔地区等工况环境的工程示范应用；供热工程烟气余热回收利用热泵机组已在天津热力、太原热力成功示范应用，能源化工余热深度利用热泵机组在天津石化成功示范应用。能源储运装备特种高压气瓶应用于特种领域重点装备、航天发射场、核电站、高纯气体储运领域。
公司建立了完善的质量、环境、职业健康安全、能源、内控等管理体系，取得CRCC、CCPC、欧盟 CE 认证，取得特种设备设计制造、压力管道元件设计制造许可，取得ASME、DOT、欧盟TPED认证，取得中国CCS、英国LR、美国ABS、法国BV等船级社认证。
公司研发体系健全，建有1个国家级企业技术中心和5个省级研发平台，技术优势和研发实力突出。截至2024 年6月30日，公司拥有有效授权专利595项（含1项国防专利），其中发明专利183项，相关专利荣获中国优秀专利奖3项、“发明创业奖·项目奖”金奖1项；主编或参编国家、行业和团体标准25项，其中主编8项；共有研发人员169人，其中研究员7人，高级工程师67人，硕士及以上学历129人；参加17个行业学会/协会，其中理事长/副理事长单位6家。2019 年以来，公司获国家级技术发明二等奖 1项，获评国家知识产权优势企业、国家级绿色工厂、国家级重污染天气重点行业绩效评级 A 级企业，获河南省节能服务示范企业、省双重预防体系建设标杆企业、2024 年度中小企业数字化转型标杆、省质量诚信AAA级工业企业。
五、发行人板块定位情况
公司坚持“创新驱动”战略，紧跟行业发展动向和技术发展趋势，坚守“问题导向、技术引领”的原则。公司建有 1 个国家级企业技术中心、5 个省级研发平台以及1个博士后科研工作分站，并与高校、科研院所、工程设计院、大型企业等单位构建了产学研用开放合作的科技创新平台。公司成立于2005年11月，是由七二五所相关处室合并组建而成。七二五所系中国船舶集团下属专业从事舰船材料与工艺及应用性研究的科研单位，公司自成立之初即带有科研创新的内在基因。
报告期内，桥梁安全装备、管路补偿装备和特种材料制品系公司前三大业务，收入占比超过80%。桥梁安全装备系公司第一大业务，根据《中华人民共和国国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》，所属行业为“C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”。管路补偿装备和特种材料制品系发行人第二大和第三大业务，根据《中华人民共和国国民经济行业分类（GB/T 4754-2017）》，所属行业为“C33 金属制品业”。公司桥梁安全装备产品性能卓越，刷新世界纪录，承担的项目荣获2019年度国家技术发明奖二等奖。根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》，公司管路补偿装备和特种材料制品所属领域为“3.新材料产业”，2023年度，其相关产品收入占比超过40%。根据不同产品的特点公司进行有针对性的创新，具体包括功能结构创新、材料体系创新、技术工艺创新等。公司属于符合创业板定位的创新创业企业，所处行业不属于《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第五条规定的原则上不支持其申报在创业板发行上市或禁止类行业。
经过多年来在主营业务领域的深耕，公司的科研创新实力已凝结成雄厚的技术实力。公司先后承担多项国家课题，主编或参编25项国家、行业及团体标准，其中主编8项。截至2024年6月30日，公司拥有有效授权专利595项，其中发明专利183项；共有研发人员169人，其中研究员7人，高级工程师67人，硕士及以上学历129 人。2019 年以来，公司荣获国家技术发明奖二等奖、全国发明展览会金奖、中国优秀专利奖、广东省科技进步一等奖、湖南省科技进步奖一等奖、中国钢结构协会科学技术奖一等奖等重磅荣誉。
六、主要财务数据和财务指标
发行人选择的具体上市标准
公司本次申请首次公开发行股票并在创业板上市所适用的上市标准为：“最近两年净利润均为正，累计净利润不低于人民币1亿元，且最近一年净利润不低于6,000 万元”。
公司2022年度及2023年度归属于母公司所有者的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）分别为8,551.94万元和10,232.09 万元，最近两年净利润均为正，累计净利润不低于人民币1亿元，且最近一年净利润不低于6,000万元。
（二）实际控制人
中国船舶集团通过双瑞科技、武汉船机、青岛双瑞、厦门双瑞、双瑞控股、中船天津资本、七二五所合计间接持有公司71.07%股份，为公司的实际控制人。
国务院国资委于2019年10月下发《关于中国船舶工业集团有限公司和中国船舶重工集团有限公司重组的通知》（国资发改革〔2019〕100号），经国务院批准，同意中船工业与中船重工实施联合重组，新设中国船舶集团，由国务院国资委代表国务院履行出资人职责，中船工业和中船重工100%的股权无偿划转至中国船舶集团。目前中船重工100%股权划转至中国船舶集团的工商变更登记已办理完毕。
根据《＜首次公开发行股票注册管理办法＞第十二条、第十三条、第三十一条、第四十四条、第四十五条和＜公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第57号——招股说明书＞第七条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第17号》的相关规定，因国有资产监督管理需要，国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更，有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且有决策或批复文件的，可视为公司控制权没有发生变更。根据上述规定，本次重组将不会导致发行人的控制权发生变化，本次重组前后发行人的实际控制人均为国务院国资委持股100%的主体。
业绩波动风险
报告期各期，公司营业收入分别为126,177.94 万元、133,586.31 万元、161,089.46万元和 74,317.46 万元，扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润分别为9,237.39 万元、8,551.94 万元、10,232.09 万元和 5,001.16 万元。虽然报告期内公司营业收入持续增长，但2022年度扣除非经常性损益后归属于公司股东的净利润存在一定程度的下滑。公司业绩受到基础设施投资规模、行业政策变化以及原材料价格波动等多个因素影响，若未来该等因素发生不利变化，公司将面临经营业绩波动的风险。
北京证券交易所上市委员会2024年第15次
审议会议结果公告
北京证券交易所上市委员会2024年第15次审议会议于2024年8月30日上午召开。现将会议审议情况公告如下：
一、审议结果
（一）江苏天工科技股份有限公司：暂缓审议。
二、审议意见
（一）江苏天工科技股份有限公司
1.请发行人结合2023年收入业绩爆发增长情况，就其业绩增长具备偶然性，不确定具备可持续性，在显著位置作重大事项提示。
2.请发行人：（1）说明成立天工索罗曼的必要性及未认定常州索罗曼为关联方的合理性。（2）结合技术路线、应用场景、行业竞争对手情况，论证发行人技术优势。请保荐机构及申报会计师补充核查并发表明确意见。
3.请保荐机构出具2024年至2026年的盈利预测报告。
三、审议会议提出问询的主要问题
（一）江苏天工科技股份有限公司
1.关于业绩增长的可持续性及上市后业绩大幅下滑风险。请发行人：（1）说明科技创新、新产品开发的近期规划布局，以及支撑产业持续壮大发展的持续性安排。（2）说明高端消费电子产品带动- 1钛在相关领域应用快速发展态势的持续性，消费电子能否成为钛产品长期稳定的应用领域。（3）说明与宝钛股份和陕西天成等竞争对手在经营数据、产能产量、产品性能、生产周期、产品成本等方面的优势及劣势。（4）结合2024年1月份以来至今向常州索罗曼的销售和在手订单情况，2024年上半年产品结构调整、收入损益实现情况，与常州索罗曼的业务合作模式，以及发行人产品的占有率合理性、利润合理性等，说明收入、业绩的增长是否具有持续性，是否存在未来大幅下滑的风险，相关风险提示是否充分。（5）说明2023年1-6月计提信用减值损失1398.34万元的主要原因和依据，2024年1-6月信用减值损失转回497.24万元的具体情况和依据，并说明是否存在利用信用减值调节业绩的情形。请保荐机构及申报会计师补充核查并发表明确意见。
2.关于未认定第一大客户为关联方的合理性。请发行人：根据实质重于形式的原则，进一步论证天工索罗曼是否属于发行人重要子公司，发行人与常州索罗曼的交易是否构成关联交易，未将常州索罗曼作为关联方披露是否符合相关规定。请保荐机构及申报会计师补充核查并发表明确意见。
北京证券交易所
2024 年8月30日
2024-06-05天工股份:天工股份及申万宏源承销保荐关于第二轮审核问询函的回复
问题 1.收入大幅增长的真实性及持续性（根据问询函提示，本题涉及重大事项提示及风险揭示）
根据申请文件，报告期内：
（1）公司营业收入分别为 28,257.03 万元、38,330.23 万元和 103,510.96 万元。线材的销售收入分别为 4,021.00 万元、14,717.65 万元和 88,018.54 万 元，占主营业务收入的比例分别为 15.28%、40.60%和91.12%，线材几乎全部销往第一大客户。
（2）报告期内中间合金采购 额分别为 716.92万元、4,384.60 万元、5,882.30 万元，主要应用于消费电子领域，但线材的销售收入与合金采购额不匹配。
（3）第一大客户于发行人报告期内成立，注册资本2,382.25 万元，2022 年向发行人采购额大于其全年销售额。问询回复显示：“客户 1 下游客户 A 公司和 S 公司等在其手 机及手表等产品上采用钛及钛合金新材料，导致对 3C 钛丝产品需求量大幅上升。苹果公司分别于 2022 年 9 月及2023年 9 月发布使用钛及钛合金材料的手表及手机产品，三星公司于 2024年 1 月发布使用钛合金材料边框手机。”（
4）发行人多数客户于 2019、2020 年开发，但报告期内公司销售费用率分别为 0.52%、0.28%和 0.17%，均低于同行业公司平均水平。
（5）报告期内，公司产能利用率分别为 53.54%、75.58%、71.84%和 87.27%，但公司放弃与较多大客户合作。
（6）问询回复显示第一大客户一般在收到发行人的产品后一周内领用并进行生产，并很快实现终端销售，中介机构通过访谈得知上述情形。
请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。同时结合前往第一大客户仓库或车间进行现场核查、获取发行人产品应用于下游产品、下游产品对外销售外部证据的情况，说明下游产品销量与采购发行人产品数量是否匹配。
发行人基本情况
公司名称：江苏天工科技股份有限公司
证券简称：天工股份 证券代码：834549
有限公司成立日期：2010 年 1 月 27 日
股份公司成立日期：2015 年 8 月 5 日
注册资本：58,660.0015万元
法定代表人：蒋荣军
办公地址及注册地址：江苏省句容市下蜀镇临港工业区 9 号
控股股东：江苏天工投资管理有限公司
实际控制人：朱小坤、于玉梅、朱泽峰
主办券商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
挂牌日期：2015年 12 月 3 日
上市公司行业分类：C 制造业 32 有色金属冶炼和压延加工业
管理型行业分类：C 制造业 32 有色金属冶炼和压延加工业324 有色金属合金制造3240 有色金属合金制造
二、 发行人及其控股股东、实际控制人的情况
截至本招股说明书签署日，天工投资直接持有公司 75.58%的股份，为公司控股股东。朱小坤、于玉梅及朱泽峰通过天工投资持有公司75.58%的股份，朱小坤直接持有公司 2.47%的股份。朱泽峰担任公司董事长，朱小坤担任公司董事，朱小坤与于玉梅为夫妻，朱泽峰为二人之子，三人共同为公司实际控制人。
三、 发行人主营业务情况
公司主要从事钛及钛合金材料的生产、研发与销售，将原材料海绵钛（或添加其他金属元素）通过配比、熔炼、锻造及各种精加工手段，制作成能最大程度发挥钛及钛合金材料组织性能的产品，以板材、管材、线材等形式广泛应用于化工、消费电子等领域。
公司是国家级专精特新“小巨人”企业、高新技术企业。公司坚持走科技创新的发展路线，秉持创新就是生产之本的理念，在技术创新、生产工艺创新、产品结构创新优化等方向持续输出研发活力，坚持走高端、多元的产品之道，始终保持自身在新兴产品市场的竞争力。
公司不断强化钛及钛合金研发与生产工艺革新，以高端的板材、管材及线材产品为开发方向，着眼于产品结构的优化，向钛及钛合金新材料高端产品市场稳步迈进。2023 年，经江苏省工信厅、科技厅等部门认定，天工股份技术中心为省级企业技术中心。公司与高校保持长期合作，不断推进钛及钛合金材料研发成果的转化落地，与南京工业大学联合成立的江苏省钛及钛合金新材料工程技术研究中心获江苏省省级工程技术研究中心认定。截至 2023 年 6 月 30 日，公司已取得专利 56 项，其中发明专利 8 项，助力公司在高端产品制造与成本控制方面始终保持市场先进水平。
报告期内，公司主营业务未发生变更。
四、 主要财务数据和财务指标
2、实际控制人
天工投资为公司控股股东，朱小坤、于玉梅及朱泽峰通过天工投资间接持有公司 75.58%的股份，朱小坤直接持有公司 2.47%的股份。朱小坤担任公司董事，朱泽峰担任公司董事长，朱小坤与于玉梅为夫妻，朱泽峰为二人之子，三人共同为公司实际控制人。
朱小坤、于玉梅和朱泽峰基本情况如下：
朱小坤，男，1957 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1984 年 10 月至 2017年 2 月，就职于江苏天工集团有限公司，任董事长兼总经理；1997 年 7 月至今，就职于天工工具，历任董事长、总经理，现任董事长；2006 年 8 月至今，就职于天工国际，任董事局主席；2010 年 1月至 2022 年 11 月，任公司董事长；2022 年 11 月至今，任公司董事。
于玉梅，女，1961 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1993 年 9 月至 2011年 7 月，就职于后巷小学，历任教师、副校长。2018 年 8 月至今，任苏州源数智能装备科技有限公司执行董事兼总经理。
朱泽峰，男，1982 年 1 月出生，加拿大国籍，2008年毕业于加拿大德恒学院，获得商业运营管理学高级文凭。2009 年至 2015 年，就职于 Top Tech Tool Manufacturing Inc，任营运经理；2016年 1 月至今，就职于天工国际，历任管理实习生、首席投资官、行政总裁、执行董事；2017 年 3 月至今，就职于天工投资，任执行董事兼总经理；2019 年 4 月至 2021 年 5 月，就职于江苏伟建，任董事长。2020 年 10 月至 2022 年 11 月，任公司董事，2022 年 11 月至今，任公司董事长。
发行人基本情况
公司名称：江苏林泰新材科技股份有限公司
统一社会信用代码：913202143461927833
证券简称：林泰新材
证券代码：873682
成立日期：2015年6月19日
股份公司成立日期：2021年3月12日
注册资本：3,315.00万元
法定代表人：刘健
办公地址：江苏省南通市苏锡通产业园区齐云路9号
注册地址：江苏省南通市苏锡通产业园区齐云路9号
控股股东：刘健
实际控制人：刘健、宋苹苹
主办券商：东吴证券股份有限公司
挂牌日期：2年4月15日
上市公司行业分类：C制造业 C36汽车制造业
管理型行业分类：C制造业 C36汽车制造业 C367汽车零部件及配件制造业 C3670汽车零部件及配件制造业
二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况
公司控股股东为刘健，实际控制人为刘健和宋苹苹。截至本招股说明书签署日，刘健直接持有公司835.79万股股份（占公司股份总数的25.21%），刘健通过爱思达间接控制公司262.13万股股份（占公司股份总数的7.91%）并通过无锡鎏泰间接控制公司59.93万股股份（占公司股份总数的1.81%）。刘健合计控制公司1,157.5万股股份（占公司股份总数的34.93%）。刘健为公司的控股股东，符合《公司法》关于控股股东的认定。
刘健和宋苹苹系夫妻关系，截至本招股说明书签署日，宋苹苹直接持有公司2.50万股股份（占公司股份总数的0.08%）并通过爱思达间接持有公司112.32万股股份（占公司股份总数的3.39%）。刘健与宋苹苹合计控制公司1,160.35万股股份（占公司股份总数的35.00%）。自2021年1月1日至今，刘健担任公司董事长兼总经理，宋苹苹担任公司董事，二人对公司的生产经营决策有较大的影响，刘健和宋苹苹为公司的实际控制人。
控股股东、实际控制人的基本情况
刘健：男，1979年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号：320683197912******，南京大学高分子化学本科、吉林大学车辆工程硕士、东南大学材料与化工工程博士在读，教授级高级工程师。2002年7月至2007年6月，先后担任上海达耐时汽车配件有限公司研发工程师、技术及质量科长；2007年7月至2010年6月，任本航集团有限公司经理；2010年6月至2015年6月，担任浙江林泰克斯汽车部件有限公司总经理；2015年6月至2016年10月担任公司执行董事，2018年10月至今担任公司董事长，2015年6月至今担任公司总经理。
宋苹苹：女，1980年9月出生，中国国籍，无境外居留权，身份证号：320683198009******，南京大学化学本科毕业；2003年7月至2016年5月，在上海恒瑞医药有限公司担任研发工程师；2015年6月至2016年10月担任公司监事；2016年11月至12月，担任公司执行董事；2016年12月至2018年9月，担任公司董事长；2021年8月至今担任公司研发工程师；2016年12月至今为公司董事。
三、发行人主营业务情况
公司是一家专业从事汽车自动变速器摩擦片研发、生产和销售的专精特新企业，主要产品为自动变速器湿式纸基摩擦片和对偶片，应用于包括液力自动变速器（AT）、无级变速器（VT）、双离合器变速器（DCT）、混合动力专用变速器（HT）和纯电动汽车专用变速器（DET）等在内的主流汽车自动变速器中。自动变速器湿式纸基摩擦片和对偶片主要在液力驱动的湿式离合器和制动器中用来传递扭矩，适用于各类车辆、工程机械、高端农机等行业，具有广阔的市场应用前景，其中目前应用最广的是乘用车自动变速器，是自动变速器的核心零部件之一。
自动变速器是汽车动力总成的核心部件，也是汽车零部件中技术含量最高、最复杂的产品之一，其技术水平决定了整车的技术水平，一直是我国自主品牌汽车的主要技术短板与困扰中国汽车产业发展的核心部件。自动变速器摩擦片作为自动变速器实现传动需求的关键零部件，是影响自动变速器技术发展的核心因素之一，因此，汽车自动变速器摩擦片及摩擦材料的自主可控既是我国制造强国重点任务之一，也是国家重要发展规划，我国也把自动变速器摩擦材料列入《中国制造业重点领域技术创新绿皮书--技术路线图（2023）》规划：“至2025年，离合器总成打破国外垄断，实现部分部件国产化；至2030年，实现离合器摩擦材料国产化，总成80%实现国产”。
公司系国家高新技术企业、江苏省专精特新企业，设有江苏省工程技术研究中心、2021年获得江苏省科学技术奖和中国复合材料学会科学技术奖。公司掌握湿式纸基摩擦片制造的核心技术，自主研发的湿式纸基摩擦片产品打破了国外公司在乘用车自动变速器摩擦片领域内的垄断，在国内整车厂和变速器厂商中实现了对国外进口部件的替代和国内原创技术的产业化。公司核心产品湿式纸基摩擦片提前完成了国家战略规划（《中国制造业重点领域技术创新绿皮书--技术路线图（2023）》）提出的摩擦材料战略任务，促进了我国国产自动变速器行业的发展，提升了自主品牌汽车的整体竞争力。
公司已通过汽车行业质量管理体系标准IATF16949认证，凭借公司优异的产品性能，在汽车核心零部件自主可控的大趋势下，公司已与多家国内主要的自动变速器厂商或整车厂建立了稳固的供货关系，包括上汽变速器、万里扬、东安汽发、吉利变速器、南京邦奇、盛瑞传动、蓝黛变速器以及比亚迪等。
报告期内，公司主营业务未发生变化。
四、主要财务数据和财务指标
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