1、东北证券控股孙公司挤仓操纵期货合约！被证监会罚没2000万
2、老牌车企*ST亚星，终止上市
3、爱玛科技实控人、董事长兼总经理张剑，被留置、立案调查
1、东北证券控股孙公司挤仓操纵期货合约！被证监会罚没2000万
时隔近三年，监管对渤海融幸的调查结果终于出炉。10月10日晚间，东北证券发布公告称，公司收到渤海期货报告，获悉渤海融幸（上海）商贸有限公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。渤海融幸涉嫌挤仓操纵期货合约，证监会拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元，并处以同等金额的罚款，相关责任人员也将被一同处罚。
2、老牌车企*ST亚星，终止上市
在经历连年亏损和销量不佳后，上市25年的老牌客车企业*ST亚星做出了主动申请退市的决定。10月10日晚间，*ST亚星公告称，公司收到上交所作出的《关于扬州亚星客车股份有限公司股票终止上市的决定》，上交所决定终止公司股票上市。公司股票将于10月17日终止上市暨摘牌。对于连年亏损、销售规模很小、产能利用率低的*ST亚星而言，选择主动退市或许是明智之举。
3、王健林被老友拉下水！出售万达商管股权款项三度被拖欠，永辉超市：已发函追讨
10月10日，永辉超市发布公告，根据其与大连御锦签订的《转让协议之补充协议》约定，第四期股权转让款3亿元应于9月30日前完成支付。截止公告披露日，永辉超市尚未收到该转让款项，购买方大连御锦未按照约定履行付款义务，已构成违约。永辉超市表示，公司已向大连御锦、王健林、孙喜双、大连一方发出加速到期通知函，并计划向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。上述股权转让协议存在无法及时履约的风险。
1、“21象经02”逾七成募资未按约定用途使用，申港证券受托监督不到位遭罚
宁波证监局发布公告，象山经开作为“21象经02”的发行人，2021年10月至12月期间未按募集说明书约定使用该公司债券募集资金，金额达6.37亿元，公司董事长、总经理对上述违规行为负有直接责任。同时考虑到象山经开主动纠正，已于2022年4月前将上述资金归还至募集资金专户，未造成重大危害后果，决定对象山经开采取出具警示函的行政监管措施。因存在对债券发行人募集资金使用监督不到位等问题，申港证券同样也收到罚单。
2、奥园新增一则被执行人信息 执行标的3.4亿元
10月10日，奥园集团有限公司、深圳奥园科星投资有限公司、重庆市天池园林开发有限公司等新增一则被执行人信息，执行标的3.4亿元，涉及合同纠纷案件。风险信息显示，奥园集团有限公司现存140余条被执行人信息，被执行总金额超156亿元。
3、正荣地产控股：子公司被列为失信被执行人及公司董事、高级管理人员被限制高消费
正荣地产控股子公司武汉正舟置业发展有限公司因违反财产报告制度被列为失信被执行人，涉及金额共计175,042元。同时，公司法定代表人、执行董事、经理金明捷及财务负责人宋喜娥被限制高消费，涉及多个法院的多起案件。
4、吉林市水务集团有限公司原总经理孙大军接受纪律审查
据吉林市纪委监委消息：吉林市水务集团有限公司原总经理孙大军涉嫌严重违纪违法，目前正接受吉林市纪委监委纪律审查和监察调查。
5、恒大地产新增5条被执行人信息 合计2.5亿元
10月9日，信息显示，恒大地产集团有限公司新增5条被执行人信息，执行标的合计2.5亿元。部分案件被执行人包括吕梁市离石区恒煜房地产开发有限公司、淮北粤诚置业有限公司、重庆同景宏航置地有限公司等。风险信息显示，恒大地产集团有限公司现存660余条被执行人信息，被执行总金额超717亿元。
1、爱玛科技实控人、董事长兼总经理张剑，被留置、立案调查
爱玛科技10月10日晚公告，近日收到公司实际控制人、董事长兼总经理张剑家属的通知，其于10月9日收到由承德市监察委员会签发的张剑被留置、立案调查的通知书。截至公告披露日，公司未收到相关机关的通知，也未被要求协助调查。不过，当前爱玛科技正面临营收增速大幅下降、销售费用激增的问题。
2、控股股东持股再被法拍 *ST工智控股股东或将变更
10月10日晚间，*ST工智披露公告称，公司控股股东无锡哲方部分股份将被第二次司法拍卖。本次拟司法拍卖标的物为首轮流拍的约5924万股股份，占其持有公司股份总数的51.93%，占公司总股本的7.79%。*ST工智表示，如本次司法拍卖最终成交，公司的控股股东将发生变更，但实际控制人不会发生变更。
3、棒杰股份：子公司部分借款逾期金额合计约2.159亿
棒杰股份10月10日发布公告，公司光伏板块子公司出现部分授信无法续作、被金融机构要求提前偿还的情况，导致短期债务压力较大，致使光伏板块部分子公司出现未能按时履行部分债务偿还义务的情况。截至前次公告披露日，公司光伏板块子公司在金融机构累计逾期的借款金额合计约21,589.86万元，占上市公司最近一期经审计净资产的19.71%。
4、云南城投：新增诉讼金额2.58亿元
10月10日，云南城投置业股份有限公司发布公告，披露了新增诉讼及已披露诉讼（仲裁）的最新进展。公告显示，新增诉讼金额约为2.58亿元。此外，云南城投公司、公司下属参股公司云南万城百年投资开发有限公司及其下属控股公司云南澄江老鹰地旅游度假村有限公司，因金融借款合同纠纷一案被昆明市法院立案执行，涉及金额11.19亿元。
5、控股股东所持公司股份被全部冻结，张小泉或面临控制权不稳定风险
10月10日，记者自张小泉发布的公告获悉，公司控股股东张小泉集团累计被冻结股份7600万股，占其所持公司股份总数的100%，占剔除回购股份后公司总股本的50.19%。截至10月9日，张小泉集团作为借款人涉及的融资业务共有4笔产生逾期，债务逾期本金合计24733.63万元。如果控股股东、实际控制人不能妥善解决相关债务纠纷、资信情况继续恶化或引发其他诉讼，公司届时可能面临控制权不稳定或变更的风险。
ST美谷10月10日晚公告，公司于近日收到控股股东奥园科星函告，获悉中国奥园的股权结构发生变更，导致中国奥园无控股股东、奥园科星无实际控制人，公司实际控制人也由郭梓文变更为无实际控制人。
7、华西能源：收到深圳证券交易所通报批评处分决定
华西能源公告，公司因2023年度业绩预告与实际审计结果存在较大差异，违反相关规定，被深交所给予通报批评处分。董事长黎仁超、财务总监孟海涛、时任总裁毛继红亦受到通报批评处分。
1、监管摸底证券业反洗钱等内控管理情况
目前中证协在有关部门指导下，正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况，本次调研旨在汇聚行业力量，形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存义务基本制度等。
2、三季度金融合规：涉不良罚单大增 部分机构因贷款资金流向股市被罚
据21经济网报道，今年第三季度金融机构共收到来自各大金融监管部门开出的罚单有1895张，合计被罚没5.46亿元。不良有关罚单环比大增近八成，据不完全统计，今年三季度与不良贷款或不良资产有关的罚单有61张，此外，关于流动资金贷款违规的处罚也大为增加，三季度相关罚单有65张，环比增44%。
3、银行消费贷愈“卷”愈烈 零售业务亟待回血
据新浪财经报道，近期股市交易火爆，银证转账屡现高峰，这引发了银行对信贷资金违规入市的担忧。近日，已有数十家银行机构相继发声，提醒严禁信贷资金入市。由于市场信贷需求不足，为提振消费，商业银行消费贷价格愈“卷”愈烈。贷款利率纷纷从一年前的4%降至3.5%左右，部分消费贷产品跌破了3%。业内人士认为，从长远来看，银行零售业务亟待“回血”。
4、信用债“坐冷板凳”，交易员恐“接盘”低等级个券
据21经济网报道，8月至今，信用债行情阴雨连绵，惨淡表现已延续较长一段时间，业内普遍认为信用利差现已压缩至历史低位。记者多方了解到，业内对信用债的看盘择券、入库审批、询价环节等一系列交易准备工作都十分谨慎，对接盘低等级个券的恐惧心理比较强。此外，个人投资者也是有所忌惮，对债基产品浮亏的防御心理较强。
5、超百家上市公司董监高已减持 还有34家“在路上”
据大众证券报报道，近期，在一系列重磅政策的推动下，A股市场显著回暖，但随之而来的上市公司股东和董监高的“减持潮”。据统计，9月24日至10月10日17时，A股共有101家上市公司的高管实施了股票减持动作，减持金额累计达到10.18亿元。9月24日以来，有34家A股上市公司发布了董监高的减持计划相关公告。
6、现管类理财“隐形翅膀”还能飞多久
据中证报报道，随着监管政策的变化和市场环境的影响，现金管理类理财产品收益率持续下行。梳理发现，今年一季度末，现管类理财产品7日年化收益率中枢为2.17%；二季度末，该指标下行至1.89%；三季度末，该指标约为1.7%。同时，现管类理财产品规模也呈收缩态势。在分析人士看来，从中短期来看，利率中枢下行的趋势不会改变。
7、从严打击惩处违规减持行为
据北交所消息显示，近日，发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了相关规定。北交所从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时，北交所将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。
1、上海医疗反腐风暴来袭：剑指医药购销领域和医疗服务
10月9日，上海市卫健委等14部门联合印发《上海市2024年纠正医药购销领域和医疗服务中不正之风工作要点》。此次出台的《上海纠风工作要点》涉及规范医药生产流通秩序、集中整治群众身边不正之风和腐败问题、坚决纠治行业乱象、切实维护医保基金安全、深化巩固集中整治工作成效等5部分18条内容。
2、市场监管总局集中开展行政处罚案卷评查
为强化行政执法内部监督，进一步提升市场监管行政执法质量，国家市场监督管理总局近日在湖北省黄冈市召开市场监管系统行政处罚案卷评查会议。本次会议对各省级市场监管部门提交的共68份案卷开展了现场集中评查，案件类型覆盖食品安全、不正当竞争、产品质量、知识产权等10个领域。
3、戴德梁行：上海三季度甲级写字楼市场租金下滑
10月10日，戴德梁行举办2024年上海三季度市场回顾媒体发布会，针对写字楼市场、零售商业市场、大宗交易市场和产业地产市场进行多维度解读。据戴德梁行分析，2024年三季度，上海甲级写字楼市场净吸纳量环比下滑，空置率攀升至22.2%，租金继续下行，平均租金7.4元/平方米/天，环比下滑2.5%。
4、事关电动自行车强制认证！4部门联合发文
10月8日，市场监管总局、工业和信息化部、公安部、国家消防救援局联合发布《关于加强电动自行车产品准入及行业规范管理的公告》。自2024年11月1日起，对新提出认证委托的电动自行车，应符合最新实施的强制性国家标准及修改单要求，经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。
5、2024年春拍市场深度调整 15家拍卖公司合计成交额同比下降35.33%
据中国拍卖行业协会艺委会发布的《2024年春拍全国十五家文物艺术品拍卖公司评述》数据显示，2024年春拍，受全球经济下行压力和国内预期偏弱的影响，全国文物艺术品拍卖市场呈现大幅调整态势。2024年春拍成交量和成交额分别减少了21.26%和35.33%；环比2023年秋拍成交量和成交额分别减少3.30%和7.23%。
6、上海：三季度首饰类投诉小幅增长
上海市消保委10日发布三季度投诉情况通报显示，按投诉类别分，商品类投诉42896件，占投诉总量的58%。其中，首饰类投诉小幅增长，黄金首饰争议较多。主要问题有：首饰出现变色、氧化，网购宝石、玉器首饰，实际到货与宣传承诺不符等。
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