打扫旧房子：国元证券投行老总王晨被带走调查

专题：国元证券投行老总王晨被带走调查

　　来源 国际投行研究报告

　　位于中国科技中心之一的国元证券本来应该是分光无限的，但经不起人性的贪婪，公开媒体报道，投行老总王晨被带走调查

　　此前，国元证券已退休多年的老总也被调查。

　　1 、今年 3 月，证监会安徽局发布了国元证券的处罚决定，其中提到，一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；

　　2 、王晨作为第一批保荐人，参与过 12 家公司的保荐，大部分是安徽本地公司。对比证监会安徽局的处罚，大概大家心知肚明了。

　　3 、合肥是科创城市，国元证券应该金融支持科技的主力，但这些人见利忘义，拿着高薪还不满足。IPO搞成这样的，他们应该受到他应该的惩罚。踩缝纫机去吧！。

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　　国元刚刚有好转

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　　安徽证监局早就有处罚

　　3月1日，证监会官网公布的一份行政监管措施显示，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。

　　安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、发布证券研究报告业务管理制度不够完善等多个问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

　　涉四大问题 国元证券被出具警示函

　　具体来看，此次国元证券被安徽证监局点名，主要涉及以下四方面问题：

　　一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；

　　二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；

　　三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；

　　四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

　　基于以上问题，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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责任编辑：江钰涵