“消失”的淳厚基金董事长贾红波和董事们

专题：淳厚基金治理之乱：“消失”的淳厚基金董事长贾红波和董事们

　　来源 六里投资报

　　近期关于淳厚基金董事会存在未正常履职的报道，引发了媒体和市场的关注。为此，我们梳理了一下该公司董事会情况，发现颇有深意，先让我们看看淳厚基金董事长及董事会成员情况。

　　根据淳厚基金的官网披露，淳厚基金的董事会成员共有7人，分别是董事长贾红波、董事邢媛、董卫军、聂日明、刘昌国、张海和周非。

　　公开信息显示，贾红波是2022年4月7日接替原董事长李雄厚担任淳厚基金新一任董事长。

　　通过查询贾红波的从业经历，可以发现其曾担任过中国证监会办公厅秘书处处长，中国证券投资基金业协会党委委员、秘书长等重要职位。

　　之后贾红波离开监管系统，先后在前海开源基金、汇安基金以及淳厚基金担任高管职务。在他来到淳厚基金时，还曾有媒体探究他二年三换基金公司的背后原因，称或与股权因素有关，此番出任董事长后会否引发股权变化。

　　但为何在贾红波担任淳厚基金董事长期间，会被认为董事会存在未能正常履职的情况？甚至相关媒体用消失的董事会来形容公司董事会治理？

　　董事高管密集变更的背后

　　如果进一步查阅公司近些年的人事变动信息，细心的基民会发现，

　　在淳厚基金原董事长李雄厚任期未满离任的时间前后，淳厚基金短时间内连续出现多位独立董事和高管未满任期匆匆离任的情况。

　　2022年3月11日，淳厚基金的工商变更登记显示，淳厚基金原独立董事孙煜扬离任，由现任独立董事张海接任；

　　2022年6月13日，淳厚基金现任董事、原公司副总经理董卫军任期未满即离任副总经理职务；

　　2022年8月5日，淳厚基金的工商变更登记显示，淳厚基金原独立董事蒋琼任期未满离任，由现任独立董事刘昌国接任。

　　资料显示，李雄厚和董卫军分别持有淳厚基金21%和10%的股权，为何这两位股东选择在短时间内一起快速退出淳厚基金的经营管理层？

　　为何淳厚基金原独立董事孙煜扬和蒋琼也在这段时间离任？

　　2022年淳厚基金为何出现董事会成员近半数的变化？

　　新董事各有关联

　　多处浮现二股东身影

　　也因此，除了董事长，董事会成员们的来源，尤其是独立董事的背景也引发了市场的关注。

　　通过对淳厚基金原独立董事孙煜扬和蒋琼的接任者刘昌国和张海相关背景资料的搜寻可以发现：

　　刘昌国，为清华五道口1985级校友，曾就职于中国人民银行、长安信托等监管及金融机构。

　　而清华五道口1985级在圈内可谓“赫赫有名”，这界学生中有着诸多市场耳熟能详的名字，包括张育军、朱从玖、刘连舸、戴志康等人。

　　张海，为清华五道口1994级校友，曾就职于中国人民银行、上海银监局，目前担任证通股份有限公司党委委员、副总裁。

　　进一步查询其他董事会成员的背景资料，发现更为有意思的是，淳厚基金的二股东柳志伟同样也是清华五道口1989级校友，曾担任长安信托的副董事长。

　　而从几人的披露的履历来看，独立董事刘昌国和柳志伟还有交集，一起在长安信托共事多年。

　　那么，2022年淳厚基金董事会成员的众多变化，是不是与淳厚基金二股东柳志伟有着密切关联？

　　不仅如此，淳厚基金还有一位自公司成立至今一直担任董事职务的聂日明，他的从业经历与淳厚基金二股东柳志伟也存在着千丝万缕的联系。

　　根据公开信息显示，聂日明现任上海金融与法律研究院副院长，同时也是香港一家上市公司国富创新（00290.HK）的非执行董事。

　　而上海金融与法律研究院的理事长正是淳厚基金的二股东柳志伟，而国富创新的大股东、实控人同样也是淳厚基金的二股东柳志伟。

　　从这些信息可以看出，柳志伟和聂日明之间为多年上下级共事关系。

　　但可能会让人外界疑惑的是，公开信息显示柳志伟仅是淳厚基金的二股东，持股比例为26%，为什么淳厚基金的董事会人员在2022年发生众多变化，接二连三接任的董事们均和柳志伟存在关联关系？

　　回头梳理淳厚基金前几年的人事变动，可以发现，2022年，淳厚基金的三股东李雄厚和四股东董卫军一起退出了公司经营管理层，这是不是有相关股东与李雄厚、董卫军达成了某种形式或者方式上的默契，基于此引发淳厚基金董事会成员的更新迭代。

　　但让人费解的是，如果是上述情况，为何2023年李雄厚又以劳资纠纷和淳厚基金打起了持续大半年之久的诉讼官司？

　　公募基金作为国家持牌金融机构，对于股东的变更、披露以及监管是非常严格的，一行两会也对金融机构股东实行穿透监管有着明确的法规要求，属于强监管环境下的重点监管领域。

　　淳厚基金发生的有关董事会是否正常履职的报道，是否确实有上述因素所导致，后续我们也将持续关注追踪。

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责任编辑：石秀珍 SF183