6500亿规模的国泰基金：迎来新任总经理

首发/简盈财观

公众号/Jian Ying Cai Guan

作者/齐思

编辑/FENGLING

国泰基金，中国最早成立的公募基金公司。

不仅仅是“老十家”、“老五家”公募基金之一，就是中国第一家公募基金公司。

是的，你没看错，的确是第一家。

1998年3月5日，国泰基金公司在上海成立，注册资本金6000万元。

第二天（3月6日）南方基金公司才在深圳成立，注册资本金5000万元。

从此，中国基金业进入了“新纪元”。

当年，陈勇胜是国泰基金首任总经理，1998年成立时任职，1999年10月转任国泰基金董事长，从此为国泰基金服务20年多年（2015-2017年除外），直到2020年退休离任。

今年3月，原总经理周向勇“转正”为董事长，他已担任国泰基金总经理已经7年多了。

总经理职位空缺四个月后，国泰基金领导班子“上新”。

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国泰基金迎来新任总经理

今日，国泰基金发布公告，新任总经理李昇已于7月24日任职。

目前，公募资产管理规模6500亿元的国泰基金，两位核心高管就位。

董事长周向勇，总经理李昇，两位都是从大股东中国建投调任至国泰基金。

周向勇，国泰基金现任董事长，自1996年开始，先后在建行总部、中国建投工作。

2011年，他加入国泰基金任总经理助理。

2012年，周向勇升为副总经理，先后分管电商、市场、投资。

2016年，周向勇升为国泰基金总经理。

新任总经理李昇，28年金融从业经历，也是先后在建行总部、中国建投工作。

回溯国泰基金的发展历程，发现国泰基金真的是一个“长情”的公司，高管在任动辄都是五六年以上。

创始总经理陈勇胜，为国泰基金服务了20年。

2000年李春平“接棒”总经理，任职6年，2006年离任。

2007年，金旭接任李春平，成为国泰基金总经理，任职8年。

金旭曾任职于证监会长达9年时间，全程参与《基金法》的起草立法，任期内，帮助国泰基金拿下企业年金资格，成功实现引入外资股东意大利忠利集团，并开始探索发展ETF。

2015、2016年，适值股灾，也是国泰基金历史上为数不多的核心管理层动荡的年份。

2015年8月，国泰基金总经理变成了张峰，初代董事长陈勇胜离任，唐建接任。

张峰，曾在嘉实基金任高管多年，但是2016年6月便离职。

2017年，陈勇胜再次担任国泰基金董事长，直至退休。

2020年，出身中国建投的邱军接任国泰基金董事长，直至2023年9月，因集团内部调动离任。

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国泰基金，规模6500亿的头部大厂

最新数据，国泰基金公募管理规模6559.34亿元，总资产排名15/200。

国泰基金非货管理规模为3413.45亿元。

其中，主动权益类（含股基、混基）产品规模约1400亿元，指数型基金规模达到1353.49亿元，占比20%。

从年报中看经营数据，国泰基金于2023年实现营收33.59亿元，实现净利润10.79亿元。

在周向勇任总经理的七、八年中，国泰基金几乎是“不瘸腿”的全面发展，总规模飙涨10倍的过程中，主动权益、ETF、固收业务均逐渐扩大。

比如，指数基金业务，产品线“大而全”，非货币ETF总规模1102亿元，位列行业第6名。

国泰基金，有三大股东，中国建银投资、意大利忠利集团、中国电力财务有限公司分别持股60%、30%、10%。

近日，国泰基金的股权或迎来变动。

7月15日，证监会接收了关于国泰基金《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有重大影响的股东或者实际控制人审批》的申请材料，并于7月22日下发补正通知。

对此，国泰基金表示，公司股权结构长期稳定，此次变化是三股东中国电财落实监管要求，将持有的国泰基金10%股权，转让至中国电财股东国网英大集团，属于内部正常转让股权。

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国泰基金文化：不追排名、不造星

国泰基金，确实没有超级明星基金经理。

对此，国泰基金现任董事长周向勇曾在采访中如此阐述：

不可避免有部分基金经理愿意追逐排名，做得极致一些，这类基金经理，不太适合国泰基金的文化。

国泰基金不鼓励为了追求排名做得很极致，因为盈亏同源，极致的风格可能会带来阶段性亮眼的业绩，但也会带来较大的波动。

我们并不是拒绝冠军，如果基金经理均衡投资，坚持正确的投资理念，也能获得第一，这当然好。

但不要为了争第一，做很多可能为后面埋雷的动作。

如果想做短期业绩冠军，带来一些规模，享受几年的红利，但偏离了价值投资的轨道，这样的基金经理在文化上可能不太适合我们。

2020年是新基金发行的大年，由于我们采取比较稳健的经营理念，可能没那么多明星基金经理、爆款产品，在行业爆发性增长的时候比较被动，大家会提出来说，我们要不要也去做？

作为总经理，这个时候我肯定会有一些焦虑和压力，但最终达成共识，坚守初心。

2020年下半年我们发行了几只权益基金，但在投资运作过程中，我们要求投资团队在市场情绪高涨时要保持清醒，要敬畏市场，把风险防范放在前面，稳健操作。

从客观结果看，那一阶段，我们在市场高位发行的代表性产品，到现在都获得了正回报，为投资者创造了价值。

——《国泰基金总经理周向勇：坚持逆向思维 追求为客户带来回报的高质量规模》2023年12月

最后，希望国泰基金，未来能稳稳的发展。

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