期货公司“踩红线”，监管部门绝不手软。
7月15日，浙江证监局连开6张罚单，瑞达期货、中信建投期货、江西瑞奇期货及有关负责人均因互联网营销业务违规被采取责令改正监管措施。
互联网营销业务违规反映出期货公司内控存在缺陷。记者梳理发现，内控问题是期货公司长期以来的“老大难”。在业内人士看来，互联网技术的发展促使期货公司加大了在线营销力度，但公司无法及时跟进和制定有效管理措施令其频“栽跟头”；此外，期货公司的业务特点及期货行业对风险的敏感度，让期货公司的内控缺陷成为监管机构关注和处罚的重点。
因互联网营销业务违规被罚
根据罚单，瑞达期货、中信建投期货、江西瑞奇期货都存在员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形。
具体而言，瑞达期货杭州分公司在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出其风险管理不到位，内部控制存在缺陷。同时，周宜荣作为该分公司负责人，未对分公司进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对该分公司及周宜荣采取责令改正的监督管理措施。
中信建投期货杭州分公司在开展互联网营销业务过程中，存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出分公司风险管理不到位，内部控制存在较大缺陷。该分公司负责人龚吉安，未对分公司进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。
浙江证监局要求，中信建投期货杭州分公司加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生；分公司负责人龚吉安加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为。
江西瑞奇期货杭州营业部在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形，反映出营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷。与此同时，黄迪姮作为该营业部负责人，未对营业部进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对该营业部及黄迪姮采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
事实上，这并非监管机构年内首次对期货公司互联网营销违规事项开出罚单。例如，7月2日，福建证监局公告称，由于鑫鼎盛期货上海分公司互联网营销及服务不规范，决定对鑫鼎盛期货采取责令改正的行政监督管理措施。要求该公司应引以为戒，认真查找和整改问题，依法合规开展业务，持续完善内部控制，对相关人员进行内部问责。
内控“高压线”行为需警惕
缘何期货公司频频“栽”在网络营销及服务行为管理不规范上？
有市场人士分析指出，网络营销及服务是目前期货公司扩大业绩规模的主要手段之一。近年来，互联网技术的发展促使期货公司加大了在线营销力度，但公司方面却无法及时跟进和制定有效的管理措施。此外，在竞争日趋激烈的背景下，为拓宽生存空间，部分期货公司可能会“睁一只眼闭一只眼”。
互联网营销业务违规的背后，折射出的是期货公司内控存在缺陷。据记者不完全统计，年内针对期货公司的罚单已达到35张，超过25家期货公司或旗下分支机构受罚。其中，多数罚单剑指期货公司内控问题。
为何内控管理缺陷会成为重灾区？沪上某期货公司负责人向记者表示，期货公司的业务特点决定了其对风险敏感程度更高，这就要求期货公司在风险管理、业务流程和内控制度方面下足功夫。也因如此，期货公司的内控问题往往是监管部门关注的重点。
“为了吸引更多投资者参与期货交易，完成业绩目标，不排除部分期货公司选择铤而走险放松内部风控标准。”上述负责人说。
针对内控问题，广科咨询首席策略师沈萌表示，期货公司应专注于期货交易本身对价格波动风险管理的本质，积极通过金融手段帮助客户管理风险，实现自身成长的目标，这将极大减低内控工作的利益冲突。
责任编辑：杨红卜
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