证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 公告编号：2024-054
债券代码：111019 债券简称：宏柏转债
江西宏柏新材料股份有限公司
关于全资子公司开立募集资金专项
账户并签订募集资金专户存储四方
监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西宏柏新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]108号），同意江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。本次向不特定对象发行可转换公司债券9,600,000张，发行价格为每张100元，募集资金总额960,000,000.00元，扣除与本次可转债发行相关的发行费用14,324,425.28元（不含增值税金额）后，募集资金净额为人民币945,675,574.72元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了验资，并于2024年4月23日出具了中汇会验 [2024]5260号《江西宏柏新材料股份有限公司债券募集资金到位情况验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护公司及投资者权益，公司设立相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司于2024年4月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西宏柏新材料股份有限公司关于开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2024-040）。
二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
2024年5月17日，公司召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议并通过《关于开设九江宏柏新材料有限公司可转债募集资金专用账户并签署监管协议的议案》《关于使用可转债募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意子公司开设募集资金专项账户，用于接收本次可转债募集资金增资至九江宏柏新材料有限公司的专项存储和使用，专项用于九江宏柏新材料有限公司绿色新材料一体化项目建设。同时授权公司董事长或其他授权人士具体办理募集资金监管协议的签署等相关事宜。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司全资子公司九江宏柏新材料有限公司作为可转债募投项目的实施主体，已开立募集资金专项账户，并于2024年5月21日分别与公司、九江银行股份有限公司乐平支行、保荐机构中信证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对本次募集资金的存放和使用情况进行监管，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本次募集资金专户的开立信息如下：
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三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容
公司及全资子公司九江宏柏新材料有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、募集资金专户存储银行九江银行股份有限公司乐平支行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》主要条款如下：
甲方一：江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称“甲方一”）
甲方二：九江宏柏新材料有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）
乙方：九江银行股份有限公司乐平支行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》，各方经协商，达成如下协议：
1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为227029200000010256，截止2024年5月10日，专户余额为0万元。该专户仅用于甲方二九江宏柏新材料有限公司绿色新材料一体化项目等募集资金投向项目的募集资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。存放募集资金的金额为42,000万元。
2、在募集资金专户内，按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的现金管理投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。前述产品归还至募集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
4、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人孟夏、刘纯钦可以随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方二专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
6、乙方按月（每月5日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，募集资金用途是否与约定一致。
8、甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方二及乙方应当在付款后5个工作日内及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
9、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第16条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
10、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单，以及存在未配合丙方查询与调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
11、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
12、本协议自各方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
13、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
14、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
15、本协议一式8份，各方各持壹份，向上海证券交易所报备壹份，其余留甲方备用。
特此公告。
江西宏柏新材料股份有限公司董事会
2024年5月23日
证券代码：605366 证券简称：宏柏新材 公告编号：2024-055
债券代码：111019 债券简称：宏柏转债
江西宏柏新材料股份有限公司
关于全资子公司签订募集资金协定
存款协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江西宏柏新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕108 号）批复，公司向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额为人民币960,000,000.00元，扣除本次承销保荐费11,500,000.00元，募集资金净额为人民币948,500,000.00元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的可转换公司债券资金到位情况进行了验资，并于2024年4月23日出具了中汇会验[2024]5260《验资报告》。公司已对可转换公司债券募集资金进行专户管理，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。
二、本次将募集资金以协定存款方式存放的基本情况
根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及前期签订《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》的相关规定，为提高资金使用效率，增加存储收益，保护投资者的权益，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加现金资产收益，为公司及股东获取良好的投资回报。
公司于2024年4月28日召开第三届董事会第五次和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于拟使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币70,000.00万元(含本数)闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，投资的产品品种为安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，保荐机构出具核查意见。相关内容详见公司于2024年4月30日登载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《江西宏柏新材料股份有限公司关于拟使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-044）。
三、协定存款合同签订的基本情况
为进一步提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，近期，公司全资子公司九江宏柏新材料有限公司于2024年5月21日与九江银行股份有限公司乐平支行签订了《单位大额活期存款协议书》，约定九江宏柏新材料有限公司将在九江银行存储的募集资金以协定存款方式存放，存款利率按双方约定的存款利率执行。具体情况如下：
甲方：九江宏柏新材料有限公司
乙方：九江银行股份有限公司乐平支行
1、账号：227029200000010256
户名：九江宏柏新材料有限公司
开户行：九江银行股份有限公司乐平支行
2、甲方承诺本合同下的存款本金是该方合法管理的资金，仅用作本合同下的存款，订立和履行本合同不违反资金委托人意愿。
甲方应严格按照国家相关法律法规，并凭预留在乙方的有效印鉴办理支付手续。
3、甲乙双方协商确定，以乙方指定的分支行，即九江银行乐平支行作为本合同项下协议存款的存放地。
4、本协议实行按日计息，按季结息；为每季末月的20日为结息日，计息基数为每日账户存款余额。
若结息时存款期限尚未满日均存款计算周期，乙方以日均存款起算日至结息日的日均存款按第三条约定预先选择利率计息和结息。存款期限达到一个日均存款计算周期后，如乙方应按第三条约定据实重新确定应执行的利率，乙方已给付利息少于应付利息的，乙方应在下一个结息日予以补足；乙方已给付利息多于应付利息的，乙方有权直接在下一个结息日从应付利息中予以扣除，若应付利息不足以扣除，乙方有权从存款本金中予以扣除，甲方对乙方的此种操作予以确认和予以授权。
若于合同有效期止日前提前解约，则自解约日前一结息日后一天至解约日期间按我行单位活期存款挂牌利率计付利息。
5、本合同有效期为壹年。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司全资子公司使用部分募集资金以协定存款方式存放，安全性高，流动性好，风险可控，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立了健全的业务审批和执行程序，确保协定存款事宜的有效开展和规范运行，确保募集资金安全。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制
1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务
公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。
五、对公司日常经营的影响
公司全资子公司本次将部分闲置募集资金以协定存款方式存放，是在不影响公司及子公司募集资金正常使用及募集资金投资项目正常建设的前提下进行的，不会影响公司及子公司募集资金投资项目的实施，亦不会影响公司及子公司募集资金的正常使用，与此同时可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金存储收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
特此公告。
江西宏柏新材料股份有限公司董事会
2024年5月23日
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