财通证券夏理芬:有效打击资本市场违法行为 从源头保护好投资者权益

财通证券夏理芬:有效打击资本市场违法行为 从源头保护好投资者权益
2024年05月23日 02:00 上海证券报

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  夏理芬

  ◎记者 张雪

  “资本市场中介机构作为连接上市公司和广大投资者的桥梁,是落实投资者教育、保护投资者合法权益的第一道保障。”财通证券党委委员、副总经理夏理芬日前接受上海证券报记者专访时表示,财通证券将进一步创新投资者教育服务模式,建立健全投资者维权机制,严把信息披露质量关,从源头上保护好投资者权益。

  “近年来公布的投资者保护案件也呈现出显著变化。”夏理芬注意到,资本市场违法行为越来越复杂,使得案件类型越来越多样化。从内幕交易、操纵市场,到财务造假、违规减持等方面,监管部门都予以了高度关注,并采取了相应的打击措施,不仅让违法者付出了沉重的代价,更让投资者看到了监管方面对于保护投资者权益的坚定态度。

  夏理芬介绍说,同时,中国证监会加强了与公安、检察等部门的沟通协作。这种跨部门、跨领域的协作机制,不仅提高了打击违法行为的效率,也进一步增强了投资者对资本市场的信心。随着投资者教育工作深入和资本市场法律法规完善,投资者的权益保护意识也逐渐提升。一些投资者保护机构或专业律师团队也积极为投资者提供法律支持,为投资者维权提供了强有力的保障。

  在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上,中国证监会主席吴清强调,要更有针对性地加强投资者教育,帮助投资者增强风险意识,远离非法金融活动,更好维护自身合法权益。在夏理芬看来,恪尽职守提升专业服务水平,为投资者提供更加多元、适配的产品和服务;勤勉尽责推动证券期货知识普及教育,培养人们的金融理财素养,提升居民的风险防范意识,坚决打击内幕交易、市场操纵、金融欺诈等违法违规行为,促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好金融生态,更好满足广大人民群众的财富管理需求,实实在在提升老百姓的获得感和幸福感,是金融行业的初心和使命,也是财通证券作为省属国企的责任和担当。

  夏理芬表示,下一步,财通证券将首先贯彻落实新“国九条”精神,解读好监管配套政策以及证券行业的发展变化,让投资者能够“听得进”“看得懂”,引导投资者预期,增强投资者信心,更好推动新“国九条”在资本市场落实落地。

  其次,进一步创新投资者教育服务模式。财通证券将紧盯监管动态、市场变化和投资者偏好,依托国家级投教基地以及研究所等资源,探索投教与投顾深度融合,打通线上线下宣教形式,通过多样化载体帮助投资者更好地认识证券市场,提高风险识别能力,免受非法证券活动侵害。

  最后,进一步建立健全投资者维权机制。财通证券将畅通投资者维权渠道,引入第三方纠纷调解制度、提供公益法律援助等,帮助投资者在受到侵害时及时维护自身权益。

  此外,财通证券将严把信息披露质量关。“作为保荐机构,我们将协助企业加强内控机制建设、提高信息披露意识,并对企业信息披露的真实、准确和完整性做出核查和判断,以便为监管机构和投资者提供充分信息供其决策,发挥好资本市场守门人角色,提高上市公司质量,从源头上保护好投资者权益。”夏理芬说。

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责任编辑:江钰涵

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