5月22日,国盛金控发布公告,公司收到江西证监局行政监管措施决定书。经查,国盛金控存在以下问题:
业务收入确认不规范。国盛金控子公司国盛证券2020年至2022年期间,保荐业务收入未严格按照有关规定进行计量,导致公司收入确认出现差错,上述期间差错金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万元。
江西证监局表示,决定对国盛金控采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
此外,国盛金控的相关工作人员也受到处罚。时任董事会秘书李娥、财务总监吴艳艳,现任董事会秘书刘公银、财务总监刘详扬对上述相关问题负有责任,江西证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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