国海证券股份有限公司2024年第一季度报告

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证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-35

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第十届董事会第四次会议、第十届监事会第四次会议审议通过，公司九名董事、三名监事分别出席董事会、监事会会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人黄学嘉女士声明：保证本季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

公司2024年第一季度财务会计报告未经审计。

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前期间会计数据

□是 √否

（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

■

截至披露前一交易日的公司总股本：6,386,174,477股

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：0.01元/股

（二）非经常性损益项目和金额

单位：人民币元

■

1. 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

2. 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

单位：人民币元

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易；

（二）持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

单位：股

■

（三）前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（四）优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况

□适用 √不适用

三、其他重要事项

2024年4月10日，江苏证监局作出《江苏证监局关于对国海证券股份有限公司、林举、唐彬采取出具警示函监管措施的决定》（〔2024〕60号）。因公司在金通灵科技集团股份有限公司2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行持续督导义务，出具的持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等，江苏证监局决定对公司、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。针对监管部门指出的问题，公司高度重视，组织相关部门对相关事项及履职情况进行了全面梳理、举一反三，通过进一步细化持续督导工作规范和标准，加强持续督导工作规则研判和培训宣导，及时强化了管控措施。

四、季度财务报表

（一）公司2024年第一季度财务报表详见附录。

（二）公司2024年第一季度报告未经审计。

附录：2024年第一季度财务报表（未经审计）

特此公告。

董事长：何春梅

国海证券股份有限公司董事会

二〇二四年四月二十九日

合并资产负债表（未经审计）

编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

■

法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉

合并资产负债表（续）（未经审计）

编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

■

法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉

合并利润表（未经审计）

编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

■

法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉

合并现金流量表（未经审计）

编制单位：国海证券股份有限公司 单位：人民币元

■

法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：黄学嘉

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-34

国海证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、计提资产减值准备情况概述

为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了评估，公司2024年1-3月（以下简称本期）计提各项资产减值准备共计6,575.05万元。明细如下：

单位：万元

■

以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

二、计提资产减值准备对公司的影响

本期计提资产减值准备金额共计6,575.05万元，将减少公司本期利润总额6,575.05万元，减少公司本期净利润4,931.29万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

（一）买入返售金融资产

本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为：

1.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2024年3月31日，该业务融出资金本金余额为2.88亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备3,374.29万元。

2.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2024年3月31日，该业务融出资金本金余额为3.90亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备3,100.13万元。

根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备868.03万元；冲回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备1,704.68万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计5,637.77万元。

（二）其他

根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他相关业务计提资产减值准备合计937.28万元。其中，计提其他债权投资减值准备994.35万元，计提应收款项及其他应收款项减值准备31.12万元，冲回融出资金减值准备60.41万元，冲回其他资产减值准备27.78万元。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二四年四月三十日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-36

国海证券股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会

的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有限公司（以下简称公司）2023年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

2024年4月29日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2023年年度股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东承担。

（五）会议召开的日期、时间：

1.现场会议召开时间：2024年5月20日14:00。

2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年5月20日上午09:15至下午3:00。

公司将在2024年5月15日发出本次股东大会的提示性公告。

（六）会议的股权登记日：2024年5月14日。

（七）会议出席对象：

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于2024年5月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决,或以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事和高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

二、会议审议事项

（一）审议事项

本次股东大会提案名称及编码表

■

（二）披露情况

上述提案已分别经公司第十届董事会第一次、第二次、第四次会议，以及第十届监事会第二次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2024年2月2日、2024年3月9日、2024年4月30日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第十届董事会第一次会议决议公告》《国海证券股份有限公司第十届董事会第二次会议决议公告》《国海证券股份有限公司第十届监事会第二次会议决议公告》《国海证券股份有限公司第十届董事会第四次会议决议公告》《国海证券股份有限公司2023年年度股东大会资料》及相关专项公告。

（三）其他特别说明

审议提案2.00时，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职；提案6.00、7.00、9.00、12.00属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露；提案10.00、13.00需要股东大会以特别决议审议通过，即需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

本次股东大会还将听取公司《国海证券股份有限公司董事会关于2023年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于2023年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于2023年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行登记。

法人股东由法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括营业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明委托法人股东资格的有效证明（包括营业执照等）及其法定代表人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。

（二）登记时间：

2024年5月15日至2024年5月17日，9:30-11:30，14:00-17:00。

（三）登记地点：公司董事会办公室。

（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求：

1.委托人的股东账户卡复印件。

2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

3.委托人的授权委托书（授权委托书格式详见附件2）。

4.受托人的身份证复印件。

（五）会议联系方式：

联系电话：0771-5539038，0771-5532512

传 真：0771-5530903

电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn

联 系 人：覃力、易涛

（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的投票程序及要求详见本通知附件1。

五、备查文件

召集本次股东大会的董事会决议，即公司第十届董事会第四次会议决议。

2.授权委托书

国海证券股份有限公司董事会

二○二四年四月三十日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：360750 ；

（二）投票简称：国海投票；

（三）填报表决意见或选举票数：

本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权；

（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以提案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

（一）投票时间：2024年5月20日的交易时间，即09:15-09:25，09:30-11:30和13:00-15:00。

（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2024年5月20日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2024年5月20日（现场股东大会召开当日）下午3:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn“规则指引”栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

本人（本单位）作为国海证券股份有限公司（股票代码：000750,股票简称:国海证券）的股东，兹委托 先生（女士）（身份证号码： ），代表本人（本单位）出席国海证券股份有限公司2023年年度股东大会，特授权如下：

一、代理人具有表决权

二、本人（本单位）表决指示如下

■

三、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意思表决。

委托人（亲笔签名、盖章）：

委托人证券账户号码：

委托人身份证号码：

委托人持股性质、数量：

委托人联系电话：

委托人联系地址及邮编：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人签字：

代理人身份证号码：

代理人联系电话：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书剪报或复制均有效。

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-33

国海证券股份有限公司

第十届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第四次会议通知于2024年4月18日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月29日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室以现场与视频相结合的方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。戈辉监事、王洪平监事视频参加会议，兰海航监事长现场参加会议。会议由公司监事长兰海航先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、《关于审议公司2023年度监事履职考核的议案》

本议案逐项表决如下：

（一）兰海航监事长2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

监事长兰海航先生回避表决。

（二）王洪平监事2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

监事王洪平女士回避表决。

（三）张传飞监事（已离任）2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、《关于审议公司2023年度监事长绩效考核结果的议案》

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

监事长兰海航先生回避表决。

三、《关于监事会对2023年度监事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

该专项说明需报股东大会听取。该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

四、《关于审议公司2024年第一季度报告的议案》

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2024年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年第一季度的经营成果和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

国海证券股份有限公司监事会

二○二四年四月三十日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-32

国海证券股份有限公司

第十届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第四次会议通知于2024年4月18日以电子邮件方式发出，会议于2024年4月29日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。何春梅董事长、张骏董事、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他5名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、《关于审议公司2023年度董事履职考核报告的议案》

本议案逐项表决如下：

（一）何春梅董事长2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

董事长何春梅女士回避表决。

（二）张骏董事2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

董事张骏先生回避表决。

（三）赵妮妮董事2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

董事赵妮妮女士回避表决。

（四）倪受彬独立董事2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事倪受彬先生回避表决。

（五）刘劲容独立董事2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事刘劲容先生回避表决。

（六）阮数奇独立董事2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

独立董事阮数奇先生回避表决。

（七）王海河董事（离任）2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（八）莫宏胜董事（离任）2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（九）吴增琳董事（离任）2023年度履职考核结果为称职

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、《关于董事会对2023年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该专项说明需报股东大会听取。该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

三、《关于审议公司2023年度高级管理人员绩效考核结果的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、《关于董事会对2023年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该专项说明需报股东大会听取。该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

五、《关于审议公司2024年第一季度报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司2024年第一季度报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

六、《关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配方案的议案》

同意提请股东大会授权董事会全权办理2024年中期利润分配相关事宜，在公司当期盈利且累计未分配利润为正的情况下，由董事会根据公司的盈利情况和资金需求状况，在现金分红比例不超过当期实现的可供分配利润35%的前提下，制定公司2024年中期利润分配方案并在规定期限内实施。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

七、《关于调整优化网点布局的议案》

（一）同意公司撤销新疆分公司、珠海前山证券营业部、株洲庐山路证券营业部、北京中关村大街证券营业部、昆明前兴路证券营业部。

（二）授权公司经营层办理上述分支机构撤销和变更的相关事宜。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

八、《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

《公司章程》具体修订内容详见附件1。

九、《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事制度（2024年修订）〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

《国海证券股份有限公司独立董事制度》具体修订内容详见附件2。

十、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则（2024年4月修订）〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《国海证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

十一、《关于审议〈国海证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则（2024年4月修订）〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

修订后的《国海证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

十二、《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事专门会议工作细则（2024年4月制定）〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

《国海证券股份有限公司独立董事专门会议工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

十三、《关于召开国海证券股份有限公司2023年年度股东大会的议案》

同意以现场投票与网络投票相结合的方式召开国海证券股份有限公司2023年年度股东大会。其中，现场会议的时间拟定为2024年5月20日14:00，地点为南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。网络投票的相关事宜根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020修订）》的有关规定执行。

公司2023年年度股东将审议如下提案：

（一）《关于审议公司2023年度董事会工作报告的议案》

（二）《关于审议公司独立董事2023年度履职报告的议案》

（三）《关于审议公司2023年度监事会工作报告的议案》

（四）《关于审议公司2023年度财务决算报告的议案》

（五）《关于审议公司2023年年度报告及摘要的议案》

（六）《关于审议公司2023年度利润分配方案的议案》

（七）《关于提请股东大会授权董事会决定2024年中期利润分配方案的议案》

（八）《关于审议公司2024年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》

（九）《关于聘任公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

（十）《关于申请开展股票期权做市业务的议案》

（十一）《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》

（十二）《关于审议公司未来三年股东回报规划（2024-2026年）的议案》

（十三）《关于修订〈公司章程〉的议案》

（十四）《关于审议〈国海证券股份有限公司独立董事制度（2024年修订）〉的议案》

公司2023年年度股东大会还将听取《国海证券股份有限公司董事会关于2023年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于2023年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于2023年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本次会议还听取了《关于公司2024年第一季度内部审计工作情况的报告》。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二〇二四年四月三十日

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