北京华大九天科技股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告_新浪财经

证券代码：301269 证券简称：华大九天公告编号：2024-014

北京华大九天科技股份有限公司

关于2024年度日常关联交易预计的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华大九天”）于2024年4月26日召开了第二届董事会第三次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘伟平、董大伟、刘红斌、张帅回避表决。本次日常关联交易事项尚需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、2024年预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

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注1：2022年11月2日，公司2022年第二次临时股东大会选举郑珊女士为公司董事，因郑珊女士兼任上海安路信息科技股份有限公司董事，上海安路信息科技股份有限公司自2022年11月2日起为公司关联方。此处发生的交易金额所涉交易协议系关联关系形成前签署。

注2：郑珊女士于2023年12月28日辞任公司董事，自辞任满十二个月后，郑珊女士兼任董事的公司不再为公司关联方；郑珊女士目前担任上海安路信息科技股份有限公司董事。因此，此处预计的关联交易金额为2024年1-12月金额。

注3：张帅先生自2023年12月28日被选举为公司董事，张帅先生兼任董事的公司为公司关联方；张帅先生于2023年6月辞任兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创新”）董事，自辞任满十二个月后，兆易创新不再为公司关联方。因此，本次公司与兆易创新的关联交易预计金额仅包含2024年1-6月金额。

二、2023年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

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注1：公司在2023年初进行日常关联交易预计时，未预计向关联方上海安路信息科技股份有限公司采购测试服务。随着公司经营发展的需要，公司与上海安路信息科技股份有限公司2023年内发生关联采购测试服务共计575.47万元，关联交易公允、合理，且交易金额较小，未达到提交公司董事会审议的标准。

注2：苏州菲斯力芯软件有限公司自2023年7月起成为公司关联方，在关联关系形成之前，公司与苏州菲斯力芯软件有限公司发生的交易不构成关联交易。2023年7-12月公司与苏州菲斯力芯软件有限公司发生关联采购委托开发服务共计258.45万元，关联交易公允、合理，且交易金额较小，未达到提交公司董事会审议的标准。

三、关联人基本情况和关联关系

（一）中国电子信息产业集团有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：中国电子信息产业集团有限公司

（2）统一社会信用代码：91110000100010249W

（3）成立时间：1989年5月26日

（4）注册地址：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼19层

（5）法定代表人：曾毅

（6）注册资本：1,848,225.199664万元人民币

（7）主营业务：电子原材料、电子元器件、电子仪器仪表、电子整机产品、电子应用产品与应用系统、电子专用设备、配套产品、软件的科研、开发、设计、制造、产品配套销售；电子应用系统工程、建筑工程、通讯工程、水处理工程的总承包与组织管理；环保和节能技术的开发、推广、应用；房地产开发、经营；汽车、汽车零配件、五金交电、照像器材、建筑材料、装饰材料、服装的销售；承办展览；房屋修缮业务；咨询服务、技术服务及转让；家用电器的维修和销售。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（8）最近一期的主要财务数据：截至2023年6月30日，中国电子信息产业集团有限公司合并报表总资产为4,245.30亿元，净资产为1,649.95亿元；2023年上半年合并报表营业收入为1,145.63亿元，净利润为25.24亿元。

2、与公司的关联关系

鉴于公司第一大股东中国电子有限公司（以下简称“中国电子有限”）直接持有公司21.22%股份，其一致行动人中电金投控股有限公司（以下简称“中电金投”）持有公司12.65%股份；中国电子有限、中电金投为中国电子信息产业集团有限公司的控股子公司，中国电子信息产业集团有限公司及其控制的企业对公司具有直接或间接重大影响，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定将中国电子信息产业集团有限公司及其控制的企业认定为关联方。

3、履约能力分析

中国电子信息产业集团有限公司依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（二）上海安路信息科技股份有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：上海安路信息科技股份有限公司

（2）统一社会信用代码：91310109585293872N

（3）成立时间：2011年11月18日

（4）注册地址：上海市虹口区纪念路500号5幢202室

（5）法定代表人：许海东

（6）注册资本：40,084.9367万元人民币

（7）主营业务：许可项目：货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：集成电路芯片及产品销售；集成电路销售；集成电路芯片设计及服务；软件开发；软件销售；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（8）最近一个会计年度主要财务数据：截至2023年12月31日，上海安路信息科技股份有限公司合并报表总资产为163,319.79万元，净资产为144,620.51万元；2023年合并报表营业收入为70,229.63万元，归属于母公司所有者净利润为-19,624.87万元。（来源于上海安路信息科技股份有限公司披露的2023年度业绩快报，数据未经审计）

2、与公司的关联关系

公司非独立董事郑珊于2023年12月28日届满离任，因郑珊为上海安路信息科技股份有限公司董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，在过去十二个月内存在关联关系情形的法人为上市公司的关联人，认定上海安路信息科技股份有限公司为公司的关联方。

3、履约能力分析

上海安路信息科技股份有限公司依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（三）兆易创新科技集团股份有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：兆易创新科技集团股份有限公司

（2）统一社会信用代码：91110108773369432Y

（3）成立时间：2005年4月6日

（4）注册地址：北京市海淀区丰豪东路9号院8号楼1至5层101

（5）法定代表人：何卫

（6）注册资本：66,690.6348万元人民币

（7）主营业务：微电子产品、计算机软硬件、计算机系统集成、电信设备、手持移动终端的研发；委托加工生产、销售自行研发的产品；技术转让、技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（8）最近一个会计年度主要财务数据：截至2023年12月31日，兆易创新合并报表总资产为1,645，578.36万元，净资产为1,519，957.66万元；2023年合并报表营业收入为576,082.34万元，净利润为16,114.12万元。

2、与公司的关联关系

公司非独立董事张帅于2023年6月辞任兆易创新董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司董事过去十二个月内曾任董事的法人视为公司关联人，认定兆易创新为公司的关联方。自张帅辞任满十二个月后，兆易创新不再为公司关联方。因此，本次公司与兆易创新关联交易预计金额仅包含2024年1-6月金额。

3、履约能力分析

兆易创新依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（四）北京赛微电子股份有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：北京赛微电子股份有限公司

（2）统一社会信用代码：91110000675738150X

（3）成立时间：2008年5月15日

（4）注册地址：北京市西城区裕民路18号北环中心A座2607室（德胜园区）

（5）法定代表人：杨云春

（6）注册资本：73,349.7134万元人民币

（7）主营业务：微电子器件、半导体器件、集成电路及配套产品的技术开发、技术服务、软件开发、技术咨询；产品设计；集成电路设计；制造电子计算机软硬件；销售微电子器件、半导体器件、通讯设备及其系统软件、计算机软件、电子计算机及其辅助设备、电子元器件；货物进出口，技术进出口，代理进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（8）最近一个会计年度主要财务数据：截至2023年12月31日，北京赛微电子股份有限公司合并报表总资产为726,187.87万元，净资产为516,210.10万元；2023年合并报表营业收入为129,968.27万元，净利润为7,204.89万元。

2、与公司的关联关系

公司非独立董事张帅同时在北京赛微电子股份有限公司担任董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，认定北京赛微电子股份有限公司为公司的关联方。

3、履约能力分析

北京赛微电子股份有限公司依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（五）北京奕斯伟计算技术股份有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：北京奕斯伟计算技术股份有限公司

（2）统一社会信用代码：91110302MA01MT7522

（3）成立时间：2019年9月24日

（4）注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十街18号院3号楼1层101室

（5）法定代表人：米鹏

（6）注册资本：202,020.977万元人民币

（7）主营业务：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；软件销售；专业设计服务；社会经济咨询服务；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；电子元器件批发；电子元器件零售；金属材料销售；货物进出口；技术进出口；进出口代理；租赁服务（不含许可类租赁服务）；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路设计；数字视频监控系统制造；数字视频监控系统销售；输变配电监测控制设备制造；输变配电监测控制设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（8）最近一期主要财务数据：因交易对方财务数据保密，无法取得。

2、与公司的关联关系

公司非独立董事张帅同时在北京奕斯伟计算技术股份有限公司担任董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，认定北京奕斯伟计算技术股份有限公司为公司的关联方。

3、履约能力分析

北京奕斯伟计算技术股份有限公司依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，不是失信被执行人，具备履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（六）湖南进芯电子科技有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：湖南进芯电子科技有限公司

（2）统一社会信用代码：91430100055825130A

（3）成立时间：2012年10月24日

（4）注册地址：长沙高新开发区东方红街道东方红北路601号湖南媒体艺术产业园A5栋

（5）法定代表人：黄嵩人

（6）注册资本：5,314.655173万元人民币

（7）主营业务：电子技术、电子产品、物联网技术的研发；集成电路设计；电子产品生产；电子技术转让；电子产品服务；电子产品销售；电子技术服务；物联网技术服务；软件开发；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经批准不得从事P2P网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务）

（8）最近一期主要财务数据：因交易对方财务数据保密，无法取得。

2、与公司的关联关系

公司监事王博同时在湖南进芯电子科技有限公司担任董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，认定湖南进芯电子科技有限公司为公司的关联方。

3、履约能力分析

湖南进芯电子科技有限公司依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，不是失信被执行人，具备履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（七）苏州华太电子技术股份有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：苏州华太电子技术股份有限公司

（2）统一社会信用代码：91320583552457543X

（3）成立时间：2010年3月16日

（4）注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区星湖街328号创意产业园10-1F

（5）法定代表人：张耀辉

（6）注册资本：38,473.6371万元人民币

（7）主营业务：物联网感知技术开发与集成，电子、集成电路、网络等领域技术咨询、技术开发、技术转让与技术服务；电子材料、半导体工艺、半导体器件设计、开发与销售；集成电路设计、开发与销售；软硬件设计、开发与销售；货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（8）最近一期主要财务数据：因交易对方财务数据保密，无法取得。

2、与公司的关联关系

公司非独立董事张帅同时在苏州华太电子技术股份有限公司担任董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，认定苏州华太电子技术股份有限公司为公司的关联方。

3、履约能力分析

苏州华太电子技术股份有限公司依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，不是失信被执行人，具备履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（八）苏州菲斯力芯软件有限公司

1、关联方的基本情况

（1）公司名称：苏州菲斯力芯软件有限公司

（2）统一社会信用代码：91320594MA262JBM9F

（3）成立时间：2021年5月19日

（4）注册地址：苏州工业园区星海街16号二层B214室

（5）法定代表人：张一平

（6）注册资本：623.82万元人民币

（7）主营业务：一般项目：软件开发；软件销售；集成电路设计；集成电路芯片设计及服务；集成电路销售；集成电路芯片及产品销售；计算机软硬件及辅助设备批发；信息系统运行维护服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（8）最近一个会计年度主要财务数据：截至2023年12月31日，苏州菲斯力芯软件有限公司报表总资产为2,848.66万元，净资产为2,595.04万元；2023年合并报表营业收入为1,082.84万元，净利润为-185.47万元。

2、与公司的关联关系

苏州菲斯力芯软件有限公司为公司的联营企业。

3、履约能力分析

苏州菲斯力芯软件有限公司依法存续且正常经营，前期同类关联交易执行情况良好，不是失信被执行人，具备履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

四、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司本次预计的日常关联交易主要为向关联人购买商品及接受关联人提供的服务、向关联人销售商品及提供服务，交易价格遵循公允原则，并结合市场价格进行协商确定。

（二）关联交易协议签署情况

该日常关联交易额度预计事项经董事会和股东大会审议通过后，公司（及子公司）将根据业务开展情况与相关关联人签署具体的交易合同或协议。

五、日常关联交易目的和对公司的影响

上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需，有利于共享资源、优化公司资产配置，在配合公司主业发展的同时进一步提高公司的运行效率及效益。

上述关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司经营及独立性产生影响。

公司与上述关联人保持较为稳定的合作关系，在公司业务稳定发展的情况下，与上述关联人之间的关联交易将持续存在。公司主要业务或收入、利润来源不依赖该类关联交易，公司亦不会对关联人形成较大的依赖。

六、独立董事专门会议意见及中介机构意见

（一）独立董事专门会议意见

公司第二届董事会第一次独立董事专门会议全票审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，全体独立董事认为：公司与关联人2024年度预计发生的日常关联交易，与公司日常生产经营和企业发展密切相关，保障了公司生产经营活动的正常开展，有利于公司经营，符合公司主营业务发展战略。关联交易价格按照市场价格执行，公平合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性。公司与关联方2023年度日常关联交易预计是根据可能发生的业务上限金额进行的预计，市场因素导致实际双方交易发生额与原预计金额存在差异，以上行为均属于正常经营行为。公司2023年度发生的日常关联交易根据市场原则定价，公允、合理，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。因此，与会全体独立董事一致同意2024年度日常关联交易预计的议案，并同意将该事项提交董事会审议，关联董事应回避表决。

（二）保荐人核查意见

经核查，保荐人认为：华大九天2024年度日常关联交易预计事项已经公司董事会、监事会审议通过，关联董事已回避表决，独立董事专门会议审议通过并发表了同意的审核意见，履行了必要的决策程序。上述事项及审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定。公司上述关联交易系日常关联交易，根据公司的实际经营需要确定，系公司正常业务往来，关联交易定价原则遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东合法权益的情形，亦不会影响公司的独立性。

综上，保荐人对华大九天2024年度日常关联交易预计事项无异议。

七、备查文件

1、第二届董事会第三次会议决议；

2、第二届监事会第三次会议决议；

3、第二届董事会第一次独立董事专门会议决议；

4、中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见。

特此公告。

北京华大九天科技股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：301269 证券简称：华大九天公告编号：2024-009

北京华大九天科技股份有限公司

第二届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议通知于2024年4月9日以电子邮件等方式向各位监事发出，会议于2024年4月26日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议由监事会主席王博先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，本次会议审议通过了以下议案：

1、审议通过《关于北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》

监事会认为：董事会编制和审核《北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告》全文及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告》全文及《北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度监事会工作报告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

监事会认为：《2023年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告》全文“第十节财务报告”部分。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

4、审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》

监事会认为：公司编制的2024年度财务预算报告是公司根据2024年的整体经营规划，并结合2023年度经营及财务状况，对2024年度的财务状况进行的合理预计。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

5、审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》

监事会认为：公司2023年度利润分配方案符合《公司法》《公司章程》等对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，充分考虑了公司的可持续发展和资金需求，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度利润分配方案的公告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

6、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

监事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效的执行；公司内部控制体系的建立和有效执行对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司《2023年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制体系的建立和执行情况。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度内部控制评价报告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

7、审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

监事会认为：公司2023年度募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在违规使用募集资金的情形，亦不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

8、审议通过《关于聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》

监事会认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，严格遵循相关法律法规的要求，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，监事会同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的公告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

9、审议《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

监事会认为：公司与关联方之间的交易是为了满足公司正常生产经营所需，遵循公平、公正、公允的市场定价原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司经营及独立性产生影响。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：赞成1票，反对0票，弃权0票，关联监事王博、张凯回避表决

因非关联监事人数不足监事会人数的半数，监事会对本议案无法形成有效决议，本议案直接提交公司股东大会审议。

10、审议通过《关于中国电子财务有限责任公司风险评估专项审计报告的议案》

监事会认为：该风险评估专项审计报告对中国电子财务有限责任公司开展金融业务进行了客观、充分的评估。该事项的审议程序符合法律、法规的相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东合法权益的情形。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于中国电子财务有限责任公司风险评估专项审计报告》。

表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票，关联监事张凯回避表决

11、审议通过《关于购买董监高责任险的议案》

监事会认为：购买董监高责任险有利于完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责。本事项的决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于购买董监高责任险的公告》。

表决结果：全体监事回避表决，本议案直接提交股东大会审议

三、备查文件

第二届监事会第三次会议决议。

特此公告。

北京华大九天科技股份有限公司监事会

2024年4月29日

证券代码：301269 证券简称：华大九天公告编号：2024-008

北京华大九天科技股份有限公司

第二届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议通知于2024年4月9日以电子邮件等方式向各位董事发出，会议于2024年4月26日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应出席会议董事11人，实际出席会议董事11人，其中董事刘红斌先生、刘方园女士以通讯方式参加本次会议，公司监事及其他高级管理人员列席本次会议。本次会议由董事长刘伟平先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，本次会议审议通过了以下议案：

1、审议通过《关于北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》

公司董事会在全面审核公司2023年年度报告及其摘要后，一致认为：公司2023年年度报告及其摘要编制和审核的程序符合相关法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023年年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《关于2023年度总经理工作报告的议案》

与会董事认真听取了总经理杨晓东先生所作的《2023年度总经理工作报告》，认为2023年度公司经营管理层有效地执行了董事会、股东大会的各项决议，工作报告客观、真实地反映了公司2023年度经营情况。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

3、审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度董事会工作报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

公司独立董事吴革、陈丽洁、洪缨、周强分别向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司2023年度股东大会上述职，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事述职报告》。

公司董事会依据独立董事出具的《独立董事2023年度独立性自查情况》对公司现任独立董事的独立性情况进行评估并出具了《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

本议案尚需提交股东大会审议。

4、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告》全文“第十节财务报告”部分。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

5、审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》

经审议，董事会一致认为：公司编制的《2024年度财务预算报告》，是基于2023年全面预算的实际执行情况，并着眼于公司发展战略、行业发展趋势及经营环境等因素，结合2024年的实际情况而编制。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

6、审议通过《关于2023年度利润分配方案的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度利润分配方案的公告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

7、审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度内部控制评价报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。中信证券股份有限公司出具了核查意见，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京华大九天科技股份有限公司内部控制审计报告》，具体内容同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8、审议通过《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。中信证券股份有限公司出具了核查意见，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》，具体内容同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

9、审议通过《关于确认董事长2023年度薪酬及拟定董事长2024年度薪酬方案的议案》

公司董事长2023年度薪酬情况详见《北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告》“第四节公司治理” 之“七董事、监事和高级管理人员情况”。

为促进公司持续稳健发展，综合考虑公司的实际情况及行业薪酬水平和职务贡献等因素，董事会拟定了董事长2024年度薪酬方案：董事长实行年薪制，其薪酬由固定部分、浮动部分和福利三部分构成。（一）固定部分应结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况，按月支付；（二）浮动部分包含效益工资及奖金等科目，与公司年度经营绩效挂钩，根据考核结果统算后以奖金形式发放；（三）福利部分指公司相关制度中规定的普适福利。

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘伟平回避表决。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

10、审议通过《关于确认高级管理人员2023年度薪酬及拟定高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》

公司高级管理人员2023年度薪酬情况详见《北京华大九天科技股份有限公司2023年年度报告》“第四节公司治理” 之“七董事、监事和高级管理人员情况”。

为促进公司持续稳健发展，综合考虑公司的实际情况及行业薪酬水平和职务贡献等因素，董事会拟定了高级管理人员2024年度薪酬方案：高级管理人员实行年薪制，其薪酬由固定部分、浮动部分和福利三部分构成。（一）固定部分应结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况，按月支付；（二）浮动部分包含效益工资及奖金等科目，与公司年度经营绩效挂钩，根据考核结果统算后以奖金形式发放；（三）福利部分指公司相关制度中规定的普适福利。

表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事杨晓东回避表决。

本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

11、审议通过《关于审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估报告及履行监督职责情况报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估报告及履行监督职责情况的报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

12、审议通过《关于聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的公告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

13、审议通过《关于2024年度向银行申请授信额度的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度向银行申请授信额度的公告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交股东大会审议。

14、审议通过《关于2024年度日常关联交易预计的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘伟平、董大伟、刘红斌、张帅回避表决。

本议案已经公司董事会独立董事专门会议和审计委员会审议通过，中信证券股份有限公司出具了核查意见，具体内容同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交股东大会审议。

15、审议通过《关于中国电子财务有限责任公司风险评估专项审计报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于中国电子财务有限责任公司风险评估专项审计报告》。

表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘伟平、董大伟、刘红斌回避表决。

本议案已经公司董事会独立董事专门会议和审计委员会审议通过。

16、审议通过《关于2023年度环境、社会与公司治理（ESG）报告的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2023年度环境、社会与公司治理（ESG）报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

17、审议通过《关于增选第二届董事会审计委员会委员的议案》

为进一步优化公司治理结构，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定，公司拟增选独立董事洪缨女士为第二届董事会审计委员会委员，任期自董事会批准之日起至第二届董事会任期届满之日止。增选委员后公司第二届董事会审计委员会委员为：吴革先生（召集人）、洪缨女士、周强先生、刘伟平先生、孙小莉女士。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

18、审议《关于购买董监高责任险的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于购买董监高责任险的公告》。

表决结果：全体董事回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。

19、审议通过《关于提请召开2023年度股东大会的议案》

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2023年度股东大会的通知》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

三、备查文件

1、第二届董事会第三次会议决议；

2、第二届董事会第一次独立董事专门会议决议；

3、第二届董事会审计委员会第二次会议决议；

4、第二届董事会薪酬与考核委员会第一次会议决议。

特此公告。

北京华大九天科技股份有限公司董事会

2024年4月29日

证券代码：301269 证券简称：华大九天公告编号：2024-016

北京华大九天科技股份有限公司

关于召开2023年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议决定于2024年5月20日下午2:30召开2023年度股东大会，现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议名称：北京华大九天科技股份有限公司2023年度股东大会

2、会议召集人：公司第二届董事会

3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第三次会议审议通过，决定召开2023年度股东大会，召集本次股东大会符合《公司法》等有关法律、规范性文件以及《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2024年5月20日下午2：30

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月20日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年5月20日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：现场投票+网络投票

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

根据公司章程，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

公司股东或其委托代理人通过相应的投票系统行使表决权的表决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起计入本次股东大会的表决权总数。

6、会议的股权登记日：2024年5月14日

7、出席对象：

（1）于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：北京市朝阳区利泽中二路2号A座公司会议室

二、会议审议事项

1、提案编码：

■

2、上述议案已经公司第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议审议通过，议案具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

3、上述第（十）项议案的关联股东需回避表决，关联股东不可以接受其他股东委托投票。

上述第（六）（七）（八）（十）（十一）项议案属于涉及中小投资者利益的重大事项，对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，本公司将根据计票结果进行公开披露。

4、本公司独立董事已经向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在本次股东大会上作述职报告。

三、会议登记事项

1、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、有效持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

2、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、加盖公章的法人单位营业执照复印件、有效持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证办理登记。

3、登记时间：2024年5月15日上午9:00-11:00，下午13:00-16:00；异地股东可凭以上有关证件采取信函或邮件方式登记（须在2024年5月15日下午16点之前送达公司或邮件发送至指定邮箱ir@empyrean.com.cn），本次股东大会不接受电话登记。

4、登记地点：北京市朝阳区利泽中二路2号A座二层公司会议室。

5、出席本次股东大会人员应向大会签到处出示前述规定的授权委托书、本人身份证原件等，并向大会登记处提交前述规定凭证的复印件。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、股东大会联系方式

1、联系人：吴雪丽

2、联系电话：010-84776988

3、联系邮件：ir@empyrean.com.cn

4、会议地址：北京市朝阳区利泽中二路2号A座公司会议室

本次股东大会会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

六、备查文件

1、第二届董事会第三次会议决议；

2、第二届监事会第三次会议决议。

特此公告。

北京华大九天科技股份有限公司董事会

2024年4月29日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：351269

2、投票简称：九天投票

3、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024年5月20日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月20日上午9:15，结束时间为2024年5月20日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托先生/女士代表本人/公司出席北京华大九天科技股份有限公司2023年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权。有效期自签署日至本次股东大会结束。

委托人股东账号：持股数：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人（签名）：受托人身份证号码：

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”或填写票数）：

■

委托人签名（法人股东加盖公章）：

委托日期：年月日

证券代码：301269 证券简称：华大九天公告编号：2024-015

北京华大九天科技股份有限公司

关于购买董监高责任险的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京华大九天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日分别召开了第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》，为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任险。现将相关情况公告如下：

一、具体方案

1、投保人：北京华大九天科技股份有限公司

2、被保险人：公司及公司董事、监事、高级管理人员及雇员

3、赔偿限额：人民币5000万元/年

4、保费支出：不超过人民币50万元/年

5、保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

上述1至5项具体内容以保险合同为准。

为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前，办理与续保或者重新投保等相关事宜（包括但不限于根据市场情况合理调整保险费等）。以后年度每年的董监高责任险续保或者重新投保事项由管理层在上述保险方案范围内按授权办理，无需另行审议。

根据《公司章程》及相关法律法规的规定，作为责任保险受益人，公司全体董事、监事对本事项回避表决，本次为公司和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜将直接提交公司股东大会审议。

二、备查文件

1、第二届董事会第三次会议决议；

2、第二届监事会第三次会议决议。

特此公告。

北京华大九天科技股份有限公司董事会

2024年4月29日