上海硅产业集团股份有限公司2024年第一季度报告

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证券代码：688126 证券简称：沪硅产业

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：万元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2024年3月31日

编制单位:上海硅产业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

合并利润表

2024年1一3月

编制单位：上海硅产业集团股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

合并现金流量表

2024年1一3月

编制单位：上海硅产业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

母公司资产负债表

2024年3月31日

编制单位:上海硅产业集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

母公司利润表

2024年1一3月

编制单位：上海硅产业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

母公司现金流量表

2024年1一3月

编制单位：上海硅产业集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

上海硅产业集团股份有限公司董事会

2024年4月26日

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-016

上海硅产业集团股份有限公司

第二届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2024年4月26日以通讯方式召开。本次会议的通知于2024年4月18日以邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由董事长俞跃辉先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议由董事长俞跃辉先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

1、审议通过《关于2024年第一季度报告的议案》。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2024年第一季度报告》。

表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于注销部分股票期权的公告》。

表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

3、审议通过《关于处置部分交易性金融资产的议案》。

为更好的把握处置窗口、提升处置效率、锁定投资收益，同意授权管理团队择机出售公司直接或间接持有的上市公司部分或全部股份，授权事项包括：

（1）在授权期内处置上述股票的总成交金额不超过公司最近一期经审计总资产的50%，且处置产生的利润不超过公司最近一个会计年度经审计净利润的50％。

（2）授权确定处置方案，包括但不限于交易方式、时间、价格、数量等。在此期间，若上述公司发生送股、资本公积转增股本等股份变动事项，公司拟出售数量将相应变动。

（3）本次授权期限至本次董事会审议通过之日起12个月内。

表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海硅产业集团股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-015

上海硅产业集团股份有限公司

关于2024年一季度计提资产减值准备的

公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至2024年3月31日的财务状况及经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货、预付款项和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为其中部分资产存在一定的减值迹象。经公司财务部门测算，公司2024年一季度计提的各项减值损失总额约为1,970.10万元。具体情况如下表所示：

单位：人民币 万元

■

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

二、计提资产减值准备事项的具体说明

1.存货跌价准备

根据《企业会计准则第1号一一存货》，资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司对2024年3月31日的存货项目进行减值测试并计提存货跌价准备损失约2,025.17万元，其中主要为针对存货成本高于估计售价的硅片产品。

2.坏账准备

公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款和其他应收款的预期信用损失进行估计。经测试，2024年一季度公司需冲回的应收款项信用减值损失和其他应收款信用减值损失约55.07万元。

3.预付款项

公司对于出现减值迹象的预付账款，主要为存在很可能无法收到货物风险的预付款项，公司按照其可回收金额计提减值准备。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

公司2024年一季度计提的各项减值损失总额约为1,970.10万元，对公司合并报表2024年第一季度利润总额的影响数为1,970.10万元（利润总额未考虑所得税影响），未导致公司报告期盈亏状况发生变化，能够真实、公允地反映公司经营成果，不影响公司的正常经营。

四、其他说明

公司2024年第一季度计提的资产减值损失和信用减值损失数据未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认金额为准。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海硅产业集团股份有限公司董事会

2024年4月27日

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-017

上海硅产业集团股份有限公司

第二届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于2024年4月26日以通讯方式召开。本次会议的通知于2024年4月18日以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

1、审议通过《关于2024年第一季度报告的议案》。

监事会认为：公司2024年第一季度报告的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司2024年第一季度报告》。

表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》。

监事会认为：公司对放弃行权的获授期权予以注销的安排符合相关法律法规的规定，同意公司对上述股票期权予以注销。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关于注销部分股票期权的公告》。

表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海硅产业集团股份有限公司监事会

2024年4月27日

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-019

上海硅产业集团股份有限公司

关于召开2023年度暨2024年

第一季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2024年05月10日(星期五) 下午 16:00-17:00

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

● 投资者可于2024年04月30日(星期二) 至05月09日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱pr@sh-nsig.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”） 已于2024年04月13日、2024年04月27日发布公司2023年度报告及2024年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度及2024年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年05月10日 下午 16:00-17:00举行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、 说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年度及2024年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、 说明会召开的时间、地点

（一） 会议召开时间：2024年05月10日 下午 16:00-17:00

（二） 会议召开地点：上证路演中心

（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、 参加人员

总经理：邱慈云 先生

执行副总裁、董事会秘书：李炜 先生

财务副总裁：黄燕 女士

独立董事：张鸣 先生

四、 投资者参加方式

（一）投资者可在2024年05月10日 下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2024年04月30日(星期二) 至05月09日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱pr@sh-nsig.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：证券事务部

电话：021-52589038

邮箱：pr@sh-nsig.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

上海硅产业集团股份有限公司

2024年4月27日

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-018

上海硅产业集团股份有限公司

关于注销部分股票期权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月26日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，对已放弃第三个行权期行权的4,053,132份股票期权予以注销。

一、公司股票期权激励计划概况

（一）公司股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况

2019年，公司制定并实施《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》），合计向267名激励对象授予9,506.34万份股票期权，行权价格为每股3.4536元，授予日为2019年4月21日，有效期5年，自股东大会审议批准本计划并确定授予日之日起计算。

2019年4月10日召开了第一届董事会第四次会议、第一届监事会第二次会议，并于4月21日召开公司2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）的议案》、《关于公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等，同意公司实施本期股票期权激励计划。

（二）公司2019年股票期权授予的具体情况

1、授予日期：2019年4月21日

2、等待期：股票期权授予满24个月

3、授予数量：9,506.34万股

4、授予人数：267人

5、授予后股票期权剩余数量：0股

6、行权价格：3.4536元/股

（三）公司股票期权激励授予后的调整情况

2021年9月30日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第十八次会议，并于10月29日召开公司2021年第五次临时股东大会，审议通过了《关于调整股票期权激励计划部分业绩考核目标的议案》，上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》中《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划首次授予方案》“五、生效条件”相关内容进行了修改。

（四）股票期权行权及注销情况

1、第一个行权期

2021年9月30日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件暨注销部分股票期权的议案》。由于公司股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件，对激励对象相应获授股票期权全部予以注销，同时还对已离职员工的股票期权予以注销。本次共计注销股票期权3,961.71万份。

2、第二个行权期

2022年4月11日召开了第一届董事会第四十次会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据本激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为19.34%，203名激励对象第二期可行权的股票期权共计18,384,095份。本次行权新增股份已于2022年7月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，实际行权股数为11,360,258股。

3、第三个行权期

2023年4月27日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据本激励计划的行权安排，第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为20.59%，193名激励对象第三期可行权的股票期权共计19,571,661份。本次行权新增股份已于2023年8月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，实际行权股数为15,518,529股。

同时，第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议还审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，对已离职员工、个人绩效考评导致的部分行权及放弃行权的总计24,514,381份股票期权予以注销。

二、本次股票期权注销的原因、依据及数量

对已放弃第三个行权期行权的4,053,132份股票期权予以注销。

三、本次注销股票期权对公司的影响

本次注销股票期权为对放弃第三个行权期行权的股票期权予以注销，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响全体股东的利益。

四、独立董事意见

独立董事认为：公司对放弃行权的获授期权予以注销，并根据有关规定进行会计处理，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划》等规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，不会影响全体股东的利益。我们同意公司对放弃行权的获授期权予以注销。

五、监事会意见

监事会认为：公司对放弃行权的获授期权予以注销的安排符合相关法律法规的规定，同意公司对上述股票期权予以注销。

六、法律意见书结论性意见

本次注销的原因、数量符合《期权激励计划（草案）》规定，亦不违反《上市公司股权激励管理办法》相关规定。

本次注销已经履行了必要的决策程序，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》《期权激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需就本次注销事项履行信息披露义务并办理注销手续。

七、上网公告附件

（一）独立董事关于公司第二届董事会第十八次会议审议的相关事项的独立意见

（二）国浩律师（上海）事务所关于上海硅产业集团股份有限公司注销部分股票期权相关事项之法律意见书

特此公告。

上海硅产业集团股份有限公司董事会

2024年4月27日

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