沈阳机床股份有限公司

责任公司应回避表决。

（二）预计关联交易类别和金额

单位：万元

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（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

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二、关联人介绍和关联关系

（一）关联人基本情况及关联关系

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（二）2023年度关联人主要财务数据

单位:万元

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注：以上数据经事务所初步审计，与最终经审计数据可能会有差异。

（三）履约能力分析

上述关联方经营状况良好，具备履约能力。

三、关联交易主要内容

（一）关联采购及接受劳务情况

根据公司生产经营实际需要，公司各下属公司计划向通用技术咨询公司采购丝杠、导轨、轴承等部件,预计全年交易金额为63,435万元；公司各下属公司计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购电气套件、防护件、齿轮、刀架等部件，预计年度交易金额为17,058万元；公司下属公司计划向通用技术机床研究院采购系统，预计全年交易额为240万元；公司各下属公司计划向通用技术大连机床采购主轴、卡盘、丝杠等，预计全年交易额为1,457万元；公司各下属公司计划向通用技术哈量公司采购刀具刀片,预计全年交易金额为184万元。同时公司各子公司委托通用技术集团沈阳机床有限责任公司提供维修、加工及运营服务，预计全年交易额为3,511万元；公司子公司委托通用技术机床研究院提供技术服务，预计全年金额为1,000万元。

（二）关联销售及劳务提供情况介绍

为拓宽公司销售渠道，公司子公司银丰铸造计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司、通用技术大连机床、通用技术齐二机床、通用技术机床工程研究院、天津一机、通用技术哈量公司销售铸件，预计全年交易额分别为19,840万元、6,560万元、7,100万元、270万元、240万元、20万元；公司下属至刚主轴、优装备计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司及下属公司销售配件，预计全年交易额分别为1,992万元、100万元；公司下属成套公司计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司及下属公司销售整机，预计全年交易额为1,200万元；公司计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司、通用技术大连机床、通用技术咨询公司、通用技术哈量公司销售机床整机，预计全年交易额分别为4,388万元、4,422万元、4,425万元、885万元。公司下属公司为通用技术集团沈阳机床有限责任公司提供人力资源、仓储等服务，预计年度金额为1,328万元。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

根据市场需求，公司向关联方采购机床功能部件，此项交易有利于维持公司供应链条稳定，有利于提升公司的技术实力及品牌影响力。公司向各关联公司销售铸件、主轴及机床整机,有助于公司拓宽销售渠道，有利于公司增强产品市场占有率。

上述关联交易不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小股东的利益。交易金额公允，对上市公司的独立性不产生影响，不会形成公司对关联方的依赖。

五、独立董事及中介机构意见

（一）独立董事专门会议意见

公司第十届董事会独立董事第二次专门会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2024年度预计日常关联交易的议案》。

独立董事专门会议认为，公司根据业务开展情况对2024年日常经营关联交易进行了预计，这些关联交易为公司日常业务经营所需要，符合相关法律法规和公司关联交易制度的规定，遵循公平合理的原则，交易定价客观公允，不存在损害上市公司和投资者权益的情形，同意将该议案提交董事会及股东大会审议。

（二）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：沈阳机床2024年度预计日常关联交易事项已经公司第十届董事会第七次会议、第十届监事会第七次会议审议通过，关联董事、关联监事已回避表决，且公司第十届董事会第二次独立董事专门会议发表了同意的独立意见，本次公司关联交易事项尚需提交股东大会审议。本次事项符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，公司履行了必要的内部审核程序。公司上述预计日常关联交易遵循公平、公正、合理的市场化定价原则，均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生重大不利影响。

综上，中信证券股份有限公司对沈阳机床2024年度预计日常关联交易情况无异议。

六、备查文件

1.公司第十届董事会第七次会议决议；

2.公司第十届监事会第七次会议决议；

3.独立董事意见；

4.保荐机构核查意见。

沈阳机床股份有限公司董事会

2024年4月16日

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-15

沈阳机床股份有限公司

关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的公告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联交易概述

根据公司生产经营需要，公司全年拟向通用技术集团财务有限责任公司申请综合授信额度16.1亿元。与通用技术集团沈阳机床有限责任公司基于原有土地房屋租赁业务额度为0.3亿元。

2024年4月16日公司召开的第十届董事会第七次会议审议通过了《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用

沈机集团租赁业务额度暨关联交易的议案》。通用财务公司、通用沈机集团均为公司控股股东通用技术集团下属子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）的规定，本次交易构成关联交易。

本次关联交易需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。

二、关联方介绍

（一）通用技术集团财务有限责任公司 （以下简称“通用财务公司”）

注册资本：530,000万元人民币

法定代表人：冯松涛

企业性质：其他有限责任公司

住所：北京市丰台区西营街1号院通用时代中心

主要经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资。

（二）通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“通用沈机集团”）

注册资本： 276,293.1116万元人民币

法定代表人：安丰收

企业性质：有限责任公司(国有控股)

住所：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1-8号

主要经营范围：许可项目包括进出口代理，货物进出口，技术进出口，房地产开发经营，道路货物运输（不含危险货物），特种设备检验检测服务，检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；一般项目包括金属切削机床制造，数控机床制造，工业控制计算机及系统制造，金属加工机械制造，机械电气设备制造，机械零件、零部件加工，金属表面处理及热处理加工，机械零件、零部件销售，金属切削机床销售，金属成形机床销售，数控机床销售，工业控制计算机及系统销售，通用设备修理，国内贸易代理，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），国内货物运输代理，智能控制系统集成，机械设备租赁，信息技术咨询服务，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），工业设计服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，企业管理，非居住房地产租赁，计量服务，档案整理服务，人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务），物业管理，通用零部件制造，锻件及粉末冶金制品制造，锻件及粉末冶金制品销售，黑色金属铸造，有色金属铸造，模具制造，模具销售，再生资源加工，生产性废旧金属回收，装卸搬运，普通机械设备安装服务，喷涂加工，淬火加工，机床功能部件及附件制造，机床功能部件及附件销售，销售代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司拟向通用财务公司申请综合授信16.1亿元，其中开立承兑汇票10亿元、保函0.1亿元、票据贴现3亿元、流动资金贷款3亿元，通用财务公司额度内可根据公司经营需要调整或新增其他融资业务品种。公司与通用财务公司签订了相关金融服务协议，通用财务公司提供金融服务的利率标准在国家政策及相关法律、法规、监管规定允许的范围内执行。

公司与通用沈机集团开展房屋及其对应土地使用权租赁业务，额度为0.3亿元，公司与其签订了土地房屋租赁协议。通用沈机集团提供土地房屋租赁服务的费率标准以市场公允价格为基础协商确定，在国家政策及相关法律、法规、监管规定允许的范围内执行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司向财务公司申请综合授信、与通用沈机集团开展租赁业务等，可以为公司生产经营、技改投资及推进司法重整后续工作提供资金支持，对优化财务结构、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险均起到积极作用。

上述关联交易符合公司经营发展需要，是公司经营活动的市场行为，不会对公司的独立性造成影响。上述关联交易符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况。

五、独立董事专门会议审议情况

公司第十届董事会独立董事第二次专门会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的议案》。

独立董事专门会议认为，公司向财务公司申请综合授信、与通用沈机集团开展租赁业务是为满足公司全年资金及业务需求。此项交易没有损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。同意将该议案提交董事会及股东大会审议。

六、保荐机构意见

沈阳机床关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的事项已经公司第十届董事会第七次会议、第十届监事会第七次会议审议通过，关联董事、关联监事已回避表决，第十届董事会第二次独立董事专门会议发表了明确的同意意见，上述关联交易尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，公司履行了必要的内部审核程序，有利于满足公司的日常经营需求。

综上：中信证券股份有限公司对沈阳机床本次向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度的关联交易事项无异议。

七、备查文件

1.公司第十届董事会第七会议决议；

2.公司第十届监事会第七次会议决议；

3.独立董事意见；

4.保荐机构核查意见。

沈阳机床股份有限公司董事会

2024年4月16日

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