华西证券因保荐项目执业违规被江苏证监局处罚|华西证券_新浪财经

转自：中国证券网

上证报中国证券网讯（记者严晓菲）4月12日晚间，华西证券发布关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施事先告知书的公告。

公告称，经查，华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称“金通灵”）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

此外，4月11日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈庆龄采取出具警示函监管措施的决定》。江苏证监局拟对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施；对金通灵2019年非公开发行股票保荐项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。

华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。