3家撤回IPO申请！均有一个共同特征！_新浪财经

1、2024-04-11上交所：因艾柯医疗器械（北京）股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的相关规定，本所终止其发行上市审核。

2023-04-20已受理、2023-05-16已问询、2024-04-11终止，2024-01-16只完成首轮问询与回复！

2、2024-04-11深交所：因苏州杰锐思智能科技股份有限公司、保荐人撤回发行上市申请，根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条的有关规定，本所决定终止其发行上市审核。

2022-06-30已受理、2022-07-26已问询、2024-04-11终止、2023年 12 月 8 日上会，提前一天取消审核！

3、2024-04-11北交所：2023-11-01已受理、2023-11-29已问询、2024-04-02终止、2023-11-29首轮还未回复就撤回了！

都是制造业！

第一家

上海证券交易所文件

上证科审〔2024〕112 号

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关于终止对艾柯医疗器械（北京）股份

有限公司首次公开发行股票并在科创板

上市审核的决定

艾柯医疗器械（北京）股份有限公司：

上海证券交易所（以下简称本所）于 2023 年 4 月 20 日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。

日前，你公司和保荐人中信证券股份有限公司分别向本所提交了《艾柯医疗器械（北京）股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《中信证券股份有限公司关于撤销艾柯医疗器械（北京）股份有限公司公开发行股票并在科创板上市申请保荐的申请》，申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

上海证券交易所

二〇二四年四月十一日

主题词：科创板终止通知

上海证券交易所 2024 年 04 月 11 日印发

艾柯医疗器械（北京）股份有限公司招股说明书（申报稿）

发行人基本情况

中文名称：艾柯医疗器械（北京）股份有限公司

有限公司成立日期：2017 年 8 月 29 日

股份公司设立日期：2022 年 6 月 9 日

注册资本：4,308.4236 万元人民币

注册地址及主要生产经营地址：北京市顺义区彩达三街 1 号院 9 号楼 3 层

控股股东：上海蔼祥企业管理咨询中心（有限合伙）

实际控制人：吕树铣、吕怡然

法定代表人：吕树铣

行业分类：医疗仪器设备及器械制造（C358）

发行人主营业务经营情况

发行人是一家已进入商业化阶段的专注于神经介入领域的创新医疗器械企业。发行人秉持科技自立自强的理念，恪守“视同己用”的企业价值观，旨在为医生及患者提供创新解决方案，实现医疗器械国产化的“真创真用”。发行人始终以临床洞悉为导向，坚持正向研发的原则，聚焦核心技术和产品的自主创新，立足于脑血管疾病领域未被满足的临床需求和巨大的市场潜力，打造神经介入全产品线布局，引领神经介入治疗领域的创新发展。

脑血管疾病为我国居民前三大疾病死亡原因之一（国家卫生健康委员会，2022 中国卫生健康统计年鉴[M]，中国协和医科大学出版社，2022：283-299。），且随着中国人口老龄化进程，脑卒中等脑血管疾病的发病率持续上升。近年来，全球范围内神经介入诊疗技术的创新正在彻底改变脑卒中等脑血管疾病的治疗和干预手段，神经介入手术已成为脑血管疾病的主流治疗方案。发行人基于对神经介入诊疗技术发展趋势的前瞻性把握，通过源头创新，不断丰富核心技术；通过产品创新，不断完善产品管线，为医生及患者提供脑血管疾病精准诊疗方案。截至招股说明书签署日，发行人的创新医疗器械产品 Lattice®血流导向密网支架、Cosine®71/58 远端通路

导管及 Sine27 微导管 3 项核心产品已取得第三类医疗器械注册证并已实现商业化，另有 4 项产品处于注册阶段，以及多项产品处于临床或临床前研发阶段。

发行人主要产品示意图

发行人的创新医疗器械 Lattice®是首个采用机械球囊输送技术及表面改性技术的血流导向密网支架，于 2022 年 10 月经国家创新医疗器械特别审查程序（绿色通道）获批用于治疗颈内动脉及椎动脉的各型动脉瘤（获批的适用范围为：用于成人患者颈内动脉（岩骨段至末端）与椎动脉未破裂的囊状或梭状的宽颈（瘤颈宽≥4mm 或瘤体/瘤颈比<2）动脉瘤，且载瘤血管直径≥2.0mm 且≤5.6mm。），是目前获批适应症范围最大的同类产品，且首次将血流导向密网支架的适应症范围拓展至用于治疗椎动脉中小型动脉瘤。依托突破性的机械球囊及表面改性技术，Lattice®显著改善了行业对患者预后和术者学习曲线的传统预期，得到临床的广泛认可。在改善患者预后方面，Lattice®具有突出的有效性、安全性优势，注册临床研究结果表明，Lattice®的主要有效性指标术后 12 个月动脉瘤成功闭塞率为 91.4%，远高于已获批同类产品的有效性水平，且安全性指标普遍优于已获批同类产品。在缩短术者学习曲线方面，Lattice®的机械球囊输送系统可辅助支架贴壁并支持原位释放和反复回收，大幅降低了手术操作门槛，并提升了产品的可及性。

此外，发行人的 Attractor®颅内血栓抽吸导管、Grism®颅内取栓支架、Cosine®系列远端通路导管、Sine 系列微导管、Accuflow®颅内支架、Regression®弹簧圈辅助支架及 ParacurveTM 桡动脉输送导管等产品在术式简化创新、改善患者预后等方面均具有突出的竞争优势。

自设立之初，发行人便将研发与创新视为核心竞争力，以临床洞悉为导向，坚持正向研发的原则，构建了覆盖临床需求采集、研发立项、专利申报、设计输入与输出、动物实验和临床评价、关键工艺和质量体系建立、法规和注册申报等完整研发体系，发行人通过“临床洞悉池正向工程”研发模式，自主研发了支架输送系统结构设计技术、编织支架设计及制造技术、激光雕刻支架设计及制造技术、材质表面改性技术等多项核心技术。截至报告期末，发行人共有 22 项授权发明专利，其中境内发明专利 11 项、境外发明专利 11 项。此外，发行人积极参与国家医疗器械评价标准化工作，推动全行业产品质量提高，系国家神经血管取栓支架行业标准的起草单位之一。凭借在神经介入领域的深厚技术积淀和持续创新，发行人于 2022 年成为北京市“专精特新”中小企业。

随着核心产品陆续获批或进入后期开发阶段，发行人产业化及商业化能力日臻完善。发行人根据 ISO 13485 等标准建立了完整的生产质量管理体系，配备了国际领先的生产和检验设备，打造出功能完善的产业化基地。发行人依托研发和生产环节全流程核心技术与工艺参数积累，形成了大规模高效生产高精度神经介入医疗器械的能力，在充分保证产品质量可靠性的同时，满足发行人的商业化需求。在营销网络搭建方面，发行人已组建拥有丰富神经介入医疗器械专业推广和销售经验的市场营销团队，依托团队成员多年来在神经介入医疗器械领域积累的商业化经验，为后续产品商业化和可持续经营提供了坚实保障。

五、发行人符合科创板定位情况

发行人行业领域归类和科创属性符合科创板定位要求，符合《首次公开发行股票注册管理办法》《科创属性评价指引（试行）》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年 12 月修订）》及《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第 7 号——医疗器械企业适用第五套上市标准》的相关要求。

1、发行人符合行业领域要求

发行人是一家已进入商业化阶段的专注于神经介入领域的创新医疗器械企业。根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年12 月修订）》，发行人行业领域归属于第四条第（六）项“生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关服务等”，符合科创板行业领域要求。

2、发行人科创属性符合要求

（1）发行人 2020 年、2021 年和 2022年研发投入分别为 2,686.83 万元、6,751.42 万元及 5,772.19 万元。最近三年研发投入金额累计超过 6,000 万元，符合《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）》第五条第（一）项的规定；

（2）截至2022 年 12 月 31 日，发行人共有研发人员 41 名，占当年员工总数的比例为 23.84%，符合《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）》第五条第（二）项的规定；

（3）截至2022 年 12 月 31 日，发行人已取得 22 项应用于主营业务的发明专利，符合《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年 12 月修订）》第五条第（三）项的规定；

（4）发行人采用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条第一款第（五）项标准上市，不适用《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年 12 月修订）》第五条第（四）项的规定。

六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标

发行人的具体上市标准

公司选择适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2 条第一款第（五）项规定的上市标准：预计市值不低于人民币 40 亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件，且公司符合《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第 7 号——医疗器械企业适用第五套上市标准》的具体要求。

2、实际控制人

发行人的实际控制人为吕树铣及吕怡然，二人系父子关系。截至本招股说明书签署日，吕树铣通过担任上海蔼祥的执行事务合伙人控制发行人 32.96%股份，吕怡然直接持有发行人 4.64%股份、通过担任北京艾驰的执行事务合伙人控制发行人 4.60%股份、通过担任上海远霁的执行事务合伙人控制发行人 2.20%股份。故吕树铣、吕怡然通过直接持股和控制上海蔼祥、北京艾驰、上海远霁的方式合计控制发行人 44.40%股份对应的表决权。最近两年内，吕树铣和吕怡然父子始终为发行人的实际控制人，未发生过变更。

（1）吕树铣

吕树铣先生，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权，取得制药工程师职称。吕树铣先生于沈阳药科大学获得药学学士学位。1998 年至 2020 年，担任北京豪利达科贸有限责任公司执行董事；2015 年至今，担任上海蔼祥执行事务合伙人；2018 年至今，担任发行人董事长。

（2）吕怡然

吕怡然先生，1987 年生，中国国籍，无境外永久居留权。吕怡然先生于加拿大 McMaster University 获得化学工程学士学位。2016 年至 2019 年，担任AccuMedical Inc 技术总监；2018 年至今，担任发行人董事；2018 年至 2022 年，担任发行人技术副总裁；2022 年至今，担任发行人总经理。

发行人是一家采用第五套上市标准的医疗器械公司

发行人是一家已进入商业化阶段的专注于神经介入领域的创新医疗器械企业。发行人立足于脑血管疾病领域未被满足的临床需求和巨大的市场潜力，恪守“视同己用”的企业价值观，秉持科技驱动的理念，打造神经介入全产品线布局，旨在为医生及患者提供创新解决方案。发行人坚持以临床洞悉为导向正向研发的原则，聚焦核心技术和产品的自主创新，在提高医生及患者满意度的同时，不断降低手术风险、改善预后，引领神经介入治疗领域的创新发展。截至招股说明书签署日，发行人包含 1 项创新医疗器械产品 Lattice®血流导向密网支架在内的 3项产品已取得第三类医疗器械注册证，4 项产品处于注册阶段，并有多项产品处于临床评价或临床前研究阶段。

发行人选择适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2 条第一款第（五）项规定的上市标准：预计市值不低于人民币 40 亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。且发行人符合《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第 7 号—医疗器械企业适用第五套上市标准》的具体要求。

作为一家拟采用第五套上市标准的创新医疗器械研发公司，公司提示投资者关注公司以下特点及风险：

1、新产品研发及注册风险

神经介入医疗器械行业属于技术密集型行业，产品的研发具有技术壁垒高、研发周期长的特点。公司为保持竞争优势，需持续不断根据临床需求开发高技术含量的新产品，以满足患者对高品质植介入产品的使用需求。公司目前拥有多款处于临床评价或临床前研究阶段的产品研发项目，公司受研发条件、研发能力、知识认知等不确定因素的限制，存在研发失败的风险，该种风险可能导致公司无法按照预期计划开发出新产品，或者开发出来的新产品在技术、性能、成本等方面不具备竞争优势，进而影响公司在行业内的产品布局进程。

同时，我国对医疗器械研发过程监管规范度较高，整体研发过程主要包括临床前研究、临床评价和注册申报等阶段，发行人目前主要在研项目属于植入类、介入类等第三类医疗器械，在研发过程中具有监管严格、影响因素多、风险高等特点。如发行人在研项目未能按计划推进、结果不达预期、无法获监管部门批准等，均可能导致公司研发项目进展放缓甚至研发失败。

截至本招股说明书签署日，发行人 4 项产品处于注册阶段，并有多项产品处于临床评价或临床前研究阶段，尽管该等产品在临床前研究和/或临床评价中均尚未出现影响产品安全性和有效性的事件，但临床前研究及临床评价结果不能完全预示注册审批的结果。因此，相关产品是否能取得医疗器械注册证书仍存在一定的不确定性。

2、商业化风险

发行人包含 1 项创新医疗器械产品 Lattice®血流导向密网支架在内的 3 项产品已取得第三类医疗器械注册证，自上述产品获批上市以来，公司通过组建销售团队并与行业内医疗器械经销商展开密切合作，逐渐形成适合公司自身特点的销售模式，目前正处于快速的市场拓展阶段。此外，公司核心在研产品 Attractor®颅内血栓抽吸导管、Grism®颅内取栓支架等后续在研项目预计将于未来两年内陆续获批上市。

医疗器械产品获批上市后，需要在省级招采平台完成挂网手续，并与各个医院开展入院谈判，在市场推广过程中需要面对临床效果检验和来自市场竞争的压力。由于植介入产品技术门槛高，均通过外科手术或介入手术方式应用，公司国内外竞争对手已上市产品在市场推广入院程序、医生熟悉程度等多方面具有领先优势，若不能采取有效的应对措施，可能导致公司已上市的核心产品销售不达预期，以及核心在研产品未来面临商业化风险。

3、尚未盈利且存在累计未弥补亏损的风险

发行人所属的创新医疗器械行业，属于技术及资金密集型行业，具有技术门槛高、研发周期长、资金投入大等特点。

报告期各期，发行人的净利润分别为-3,572.44万元、-8,945.01 万元及-10,265.42 万元，报告期内持续亏损。截至报告期末，发行人累计未弥补亏损为8,319.14 万元。发行人持续亏损的主要原因系一方面发行人自设立以来即从事创新医疗器械的研发，该类项目研发周期较长且在实现商业化前需要持续投入，报告期研发投入较大；另一方面发行人核心产品 Lattice®血流导向密网支架等神经介入医疗器械于 2022 年陆续获批，并于 2022 年 12 月起形成销售，尚处于商业化初期阶段，营业收入规模较小。

未来一段时间内，发行人的研发投入预计将持续处于较高水平，若发行人现有产品商业化进展不达预期或在研产品研发进展不及预期，发行人可能面临持续亏损或累计未弥补亏损无法消除乃至持续扩大的风险，进而导致发行人面临研发投入、业务拓展、人才引进、团队稳定等方面受到限制或影响的风险，以及存在无法分红的风险和退市风险。

根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，发行人触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

问题 1：关于主要产品

问题 2：关于市场空间

问题 3：关于商业化安排

问题 4：关于核心技术

问题 5：关于生产、采购及存货

问题 6：关于研发支出

问题 7：关于理财及现金流

问题 8：关于资金流水

问题 9：关于产能和募投项目

问题 10：关于董监高

问题 11：关于子公司和分公司

问题 12：关于股份变动与估值

问题 13：关于股权激励

问题 14：关于对赌协议

问题 15：关于规范经营

问题 16：其他

第二家

深圳证券交易所文件

深证上审〔2024〕81 号

关于终止对苏州杰锐思智能科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定

苏州杰锐思智能科技股份有限公司：

深圳证券交易所（以下简称本所）于 2022 年 6 月 30 日依法受理了你公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请文件，并依法依规进行了审核。

日前，你公司向本所提交了《苏州杰锐思智能科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》，保荐人向本所提交了《东吴证券股份有限公司关于撤回苏州杰锐思智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》

深圳证券交易所上市审核委员会

2023 年第 88 次审议会议补充公告

深圳证券交易所上市审核委员会定于 2023 年 12 月 8 日召开 2023 年第 88 次上市审核委员会审议会议，会议相关事项已经公告。

鉴于苏州杰锐思智能科技股份有限公司在本次上市委审议会议公告发布后出现重大事项，按照相关程序，本次上市委审议会议取消审议苏州杰锐思智能科技股份有限公司发行上市申请。

特此公告

深圳证券交易所

上市审核委员会

2023 年 12 月 7日

发行人基本情况

发行人名称：苏州杰锐思智能科技股份有限公司

成立日期：2010年 7 月 15 日

注册资本：人民币 9,880.6028 万元

法定代表人：文二龙

注册地址及主要生产经营地址：苏州市吴中区木渎镇珠枫路9号

控股股东及实际控制人：文二龙、文三龙

行业分类：专用设备制造业（C35）

主营业务及产品

公司是专业从事智能检测设备和智能生产组装设备（线）的研发、设计、生产及销售的科技型企业。依托先进的力学检测技术，公司稳步发展、持续创新，实现了向精密运控、机器视觉等技术领域的拓展，逐步构建了涵盖 3C、新能源及半导体封测等行业的业务体系，形成了以 3C 力学检测、锂电池制造、半导体测试分选等智能设备为发展核心的产品分布。

报告期内，公司主营业务收入的具体构成如下：

报告期内，公司智能检测设备主要应用于 3C 力学及视觉检测、半导体封装测试，智能生产组装设备（线）主要应用于 3C、锂电制造、汽车和工程机械等业务的生产或装配。

盈利预测风险

公司编制了2023 年度盈利预测报告，并经立信会计师审核，出具了《苏州杰锐思智能科技股份有限公司盈利预测实现情况的专项审核报告》（信会师报字[2023]第 ZA15486 号）。公司预测 2023 年度营业收入为 73,882.79 万元，较2022 年度增长 17.84%；预测 2023 年度归属于母公司股东的净利润为 8,375.76万元，较 2022 年度增长 0.86%；预测 2023 年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 7,868.02 万元，较 2022 年度增长 1.43%。

尽管公司盈利预测报告的编制遵循了谨慎性原则，但是由于：1、盈利预测所依据的各种假设具有不确定性；2、国际国内宏观经济、国际贸易形势、3C、锂电制造及半导体等行业形势和市场行情具有不确定性；3、国家相关行业及产业政策具有不确定性；4、汇率波动具有不确定性；5、其它不可抗力等因素的影响，公司 2023 年度的实际经营成果可能与盈利预测存在差异，投资者进行投资决策时应谨慎使用。

控股股东、实际控制人的基本情况

公司控股股东、实际控制人为文二龙、文三龙。文二龙、文三龙系兄弟关系，二人分别直接持有公司 43.96%、27.55%的股份。同时，文二龙通过苏州地之杰间接控制公司 10.36%的股份，文二龙、文三龙二人合计控制公司 81.87%的股份。

2020 年 5 月 6 日，文二龙、文三龙签订了《一致行动协议》，约定二人在公司董事会、股东大会审议议案时均保持一致意见，二人应当在行使公司股东、董事权利之前进行充分的协商、沟通，以保证顺利做出一致行动的决定，如出现协商后未能形成统一表决意见的情况，以文二龙的意思表示为准。

1、文二龙先生

1974 年 1 月，中国国籍，硕士研究生，无境外永久居留权。1996 年 7 月至2010 年 1 月，就职于旭丽电子（东莞）有限公司1，历任技术员、工程师、工程部自动化课长、工程部副经理；2010 年 1 月至 2014 年 4 月，就职于光宝科技（常州）有限公司，任工程部经理；2014 年 4 月至 2019 年 10 月，就职于苏州杰锐思自动化设备有限公司，任执行董事、总经理；2019 年 10 月至今，任苏州杰锐思智能科技股份有限公司董事长兼总经理。

2、文三龙先生

1976 年 12 月，中国国籍，专科，无境外永久居留权。1993 年 12 月至 1996年 12 月，服兵役；1997 年 1 月至 2010 年 7 月，自由职业；2010年 7 月至 2019年 10 月，就职于苏州杰锐思自动化设备有限公司，历任业务开发经理、监事；2019 年 10 月至今，任苏州杰锐思智能科技股份有限公司董事。

第三家

发行人基本情况

公司名称：深圳市捷创新材料股份有限公司

证券简称：捷创新材证券代码：873393

有限公司成立日期：2009 年 12 月 1 日

股份公司成立日期：2018 年 6 月 29 日

注册资本：60,000,000 元

法定代表人：吴银隆

办公地址及注册地址：广东省深圳市宝安区松岗街道东方社区大田洋南一路 7 号厂房 201

控股股东：无

实际控制人：吴银隆、郑孝存、谭爱明

主办券商：太平洋证券

挂牌日期：2019 年 12 月 25 日

上市公司行业分类：制造业（C）橡胶和塑料制品业（C29）

管理型行业分类制造业（C）橡胶和塑料制品业（C29）塑料制品业（C292）塑料零件及其他塑料制品制造（C2929）

二、发行人及其控股股东、实际控制人的情况

（一）控股股东情况

截至本招股说明书签署日，第一大股东固特控股持有发行人14,827,128 股股份，占发行人总股本比例为 24.71%，发行人无单一股东控制比例达到 30%的情形，任一股东持有的股份所享有的表决权在单独行使时，均不足以对股东大会的决议产生重大影响，因此，发行人无控股股东。

（二）实际控制人情况

截至本招股说明书签署日，公司法定代表人、董事长吴银隆直接持有固特控股70%股份，为固特控股的实际控制人，固特控股直接持有公司 14,827,128 股股份，占公司股本总数的 24.71%，吴银隆通过固特控股间接控制发行人 24.71%股份的表决权；公司股东、副董事长、副总经理郑孝存直接持有发行人 15.29%的股份，拥有并控制发行人 15.29%的表决权；公司股东、副董事长谭爱明直接持有发行人 16.41%的股份，拥有并控制发行人 16.41%的表决权；吴银隆、郑孝存及谭爱明三人合计控制发行人 56.41%的股份表决权。

自捷创新材挂牌以来，吴银隆一直担任公司董事长，曾兼任总经理；郑孝存一直担任副董事长兼任副总经理；谭爱明担任副董事长，曾兼任副总经理。吴银隆、郑孝存及谭爱明合计持有及控制的股份所享有的表决权足以对公司股东大会决议、董事会选举和公司的重大经营决策实施决定性影响，系公司的共同实际控制人。

发行人实际控制人基本情况如下：

吴银隆，男，1972 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：35010219720225****。

郑孝存，男，1975 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：33032319751021****。

谭爱明，男，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码：43232219641021****。

（1）吴银隆先生，董事长，男，1972 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济师，工商管理硕士。1995 年 6 月至 2002 年 12 月，就职于兴业证券股份有限公司深圳分公司，担任办公室主任；2003 年 8 月至 2018 年 12 月，担任深圳市固特宏达精密制造有限公司执行董事、总经理；2018 年 12 月至 2020 年 7 月，担任深圳市固特超声技术有限公司（原名“深圳市固特宏达精密制造有限公司”）执行董事；2010年 5 月至 2014 年 1 月，担任广东固特超声股份有限公司执行董事；2014 年 1 月至2017 年 1 月，担任广东固特超声股份有限公司董事长兼总经理；2017 年 1 月至今，担任广东固特超声股份有限公司法定代表人兼董事长；2012 年 3 月至今，担任固特控股（深圳）有限公司法定代表人兼执行董事；2016 年 4 月至 2017 年 6 月，担任福建泰美瑞超声医疗器械有限公司董事长；2017 年 10 月至 2019 年 10 月，担任湖北润达新材料有限公司董事长；2016 年 6 月至今，担任梅州市金诺健康超声波技术研究院理事长；2018 年 11 月至今，担任广东蕉岭农村商业银行股份有限公司董事；2020 年 1 月至今，担任深圳市捷安纳米复合材料有限公司执行董事；2015 年 11 月至 2016 年 6 月，担任捷创有限总经理；2016 年 7 月至 2018 年 6 月，担任捷创有限执行董事；2017 年 4月至今担任梅州市第七届和第八届政协委员；2018 年 6 月至 2018 年 12 月，担任发行人董事长；2018 年 12 月至 2020 年 4 月，担任发行人董事长兼总经理；2020 年 4 月至今担任发行人董事长。

（2）郑孝存先生，副董事长、副总经理，男，1975 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1990 年 8 月至 1995 年 3 月，自由职业；1995 年 4 月至1998 年 10 月，担任重庆长城电器控制设备厂经理；1998 年 11 月至 2001 年 2 月，自由经商；2001 年 3 月至 2004 年 7 月，担任深圳市多凌电子有限公司业务部经理；2004年 8 月至 2009 年 12 月，担任深圳市德力康电子科技有限公司业务部经理；2009 年 12月至 2011 年 5 月，担任康正杰监事；2011 年 6 月至 2015 年 11 月，担任康正杰执行董事、总经理；2015 年 11 月至 2018 年 6 月，担任捷创有限副总经理；2018 年 3 月至2018 年 10 月，担任湖南捷创总经理；2020 年 1 月至 2021 年 7 月，担任江阴捷邦圣法定代表人、执行董事；2018 年 6 月至今，担任发行人副董事长、副总经理。

（3）谭爱明先生，副董事长，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1981 年 10 月至 2002 年 4 月，自由职业；2002 年 5 月至 2005 年 6 月，担任高州顺利劳保制品有限公司业务员；2005 年 7 月至 2011 年 1 月，担任深圳市宝安区沙井洪强包装材料行经理；2011 年 1 月至 2018 年 12 月，担任深圳市欣洪强劳保用品有限公司执行董事、总经理；2016 年 6 月至 2018 年 6 月，担任捷创有限总经理；2018 年 3 月至 2018 年 10 月，担任湖南捷创执行董事；2018 年 10 月至今，担任湖南捷创执行董事、总经理；2018 年至今担任湖南省益阳市人大代表；2019 年至今担任南县工业企业协会常务副会长；2021 年 6 月至今，担任发行人董事、副董事长。

三、发行人主营业务情况

公司专注于塑胶材料及其相关结构件的研发、制造与销售，是具备材料研发和生产能力的结构件制造企业，致力于为客户提供塑胶材料及其相关结构件的综合解决方案，帮助客户达到材料替代、降低成本、提高质量、绿色环保的目的。公司在塑胶材料配方技术和加工工艺上有多年的积淀，已成功研发并生产出具有免喷涂金属质感、免喷涂肤感、高强度韧性、导电导热、耐磨、耐高温、无卤阻燃等多种特殊性能的高分子改性塑料产品，可以广泛地应用在家电、动力电池、储能电池、包装材料、新型烟草、通信器材、汽车、电子电气、军工等行业。

公司现有主要产品包括改性塑料、家电结构件及新能源结构件。其中，改性塑料主要包括免喷涂改性塑料和其他高性能塑胶材料，主要应用于加工产业链下游的结构件产品；家电结构件主要包括支架、边条和背板，主要应用于智能电视机等显示终端产品配件和冰箱产品配件，其中，支架主要用于显示终端的底座，边条以显示终端的边框、前框和内部边缘胶条、冰箱夹层玻璃板卡条及拉手为主，背板以显示终端的后壳为主；新能源结构件包含新能源电池治具托盘和周转托盘，其中，治具托盘的主要作用是将电池限位固定于生产过程中，周转托盘的作用是将电池摆放固定，以便运输和保存。公司以家电结构件业务稳步发展为基础，积极拓展新能源结构件及其他领域，丰富产品结构，推动公司产品应用场景多样化，有利于减少对单一行业依赖，增强公司抗风险能力及盈利能力。

公司凭借对塑胶材料的深刻理解、多年的制造经验以及在工艺、模具和设备改进上积累的经验，将塑胶材料、外观设计、成型工艺、模具结构和设备工程技术融会贯通，打通塑胶结构件产品在制造过程中每个创新节点的鸿沟，实现快速的系统集成创新。公司从客户需求导入，持续发掘客户隐性需求，经过多次的材料实验，对设备和模具进行反复完善，在满足产品性能要求的基础上选取更适合、更环保的改性塑料以代替传统金属材料或通用塑料，采用成本更低的加工工艺，持续不断地帮助客户改善产品质量和降低成本，实现部分产品以塑代钢的降本替代，以及免喷涂替代喷涂的环保替代。公司的产品获得客户的广泛认可，与多家知名企业或其配套厂商有着长期稳定的合作关系，目前使用公司产品的终端客户包括 TCL 集团、创维集团、小米、海信集团、康冠科技集团、京东方科技集团、冠捷科技集团、群创光电、康佳集团、视源股份、海尔集团、四川长虹、蓝思科技、精测电子、中创新航等知名企业。

公司是国家高新技术企业，广东省“专精特新”中小企业，全资子公司湖南捷创为国家级“专精特新”小巨人企业。2021 年公司获第六届中国创新创业大赛深圳赛区总决赛优秀奖，控股子公司湖南捷立康获得2021 年度“创客中国”湖南省赛区总决赛第七名，公司在客户及业界拥有较高的声誉。未来公司将继续聚焦塑胶材料及其相关结构件细分市场，专注核心业务，精耕细作，坚持品质至上，研制特色产品，在提升产业链和供应链稳定性，推动经济社会发展中发挥更加重要的作用。

报告期内，公司主营业务未发生变化。主要产品及其收入构成如下：