上海阿拉丁生化科技股份有限公司

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具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于会计师事务所2023年度审计履职情况的评估报告》。

议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案无需提交股东大会审议。

(二十一)审议通过《关于〈审计委员会监督大华会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告〉的议案》

经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《关于〈审计委员会监督大华会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告〉的议案》。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况报告》。

议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案无需提交股东大会审议。

(二十二)审议通过《关于推动公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》

经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《关于推动公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的议案》。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》。

议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案无需提交股东大会审议。

(二十三)审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

经审议，公司董事会同意公司根据相关法律法规及公司章程的规定编制的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-019）。

议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

本议案无需提交股东大会审议。

特此公告。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2024-014

转债代码：118006 转债简称：阿拉转债

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

关于2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.30元（含税）。以资本公积向全体股东每10股转增4股。

● 本次利润分配及公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币272,239,376.62元。经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

1、拟向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本198,130,878股，以此计算合计拟派发现金红利59,439,263.40元（含税）。本年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润比例为69.25%。

2、拟以资本公积向全体股东每10股转增4股。截至2023年12月31日，公司总股本198,130,878股，合计转增79,252,351股，转增后公司总股本增加至277,383,229股。公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。本年度不送红股。

公司不存在回购专用账户。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配、公积金转增股本方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2024年3月28日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司2023年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，本方案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。董事会同意此次利润分配方案，并同意将该议案提交至公司2023年年度股东大会审议。

（二）监事会意见

2024年3月28日，公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司2023年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》。

监事会认为：《公司2023年年度利润分配及资本公积金转增股本方案》充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同意本议案，并同意提交至公司2023年年度股东大会进行审议。

三、相关风险提示

本次利润分配方案及资本公积转增股本方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2023-015

转债代码：118006 转债简称：阿拉转债

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2023年12月31日的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、首次公开发行股票

经上海证券交易所科创板上市委员会2020年8月11日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年9月7日《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2116号）注册同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,523.34万股，股票面值为人民币1元，发行价格为每股人民币19.43元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,028.50万元，扣除发行费用人民币（不含税）5,585.48万元后，募集资金净额为人民币43,443.01万元。前述募集资金已于2020年10月20日全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字[2020]000627号《验资报告》。

2、向不特定对象发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]72号）同意，并经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行387.40万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38,740.00万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），募集资金总额为38,740.00万元，扣除承销及保荐费用、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及发行手续等费用合计14,019,245.28元（不含税），实际募集资金净额为人民币373,380,754.72元。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集资金到位情况进行了审验，并于2022年3月22日出具了大华验字[2022]000157号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

1、首次公开发行股票

截至2023年12月31日，募集资金实际使用及结余情况如下：

单位：人民币万元

■

2、向不特定对象发行可转换公司债券

单位：人民币万元

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

1、首次公开发行股票

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资金专用账户。并与保荐人西部证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海浦东支行及上海银行股份有限公司浦西分行分别于2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日、2020年10月22日、2020年10月21日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司于2021年10月26日召开了公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，审议并通过《关于变更募集资金专项账户的议案》。为配合公司经营管理需要，加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高募集资金管理效率和后期运营效率，公司拟变更募集资金专项账户，将宁波银行股份有限公司上海分行营业部专项账户（70010122002932023）予以销户，并在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专项账户，将原募集资金账户的全部募集资金本息余额转存至新募集资金专户。2021年11月10日，公司在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专用账户（216420100100156523），并与兴业银行股份有限公司上海市北支行及保荐人西部证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至2023年12月31日，为方便募集资金专户管理，减少管理成本，公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（3101040160001958732）及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（03004291815）也均已销户，公司与开户银行以及保荐人签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。详情参见公司公告，公告编号：2022-072。

2、向不特定对象发行可转换公司债券

公司于2022年3月10日召开了公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十九次会议，审议并通过《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。为规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，经公司2021年第一次临时股东大会授权，公司将开立募集资金专项账户，用于本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的专项存储和使用。

公司、子公司、保荐人分别与募集资金监管银行签署《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，前述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，详情参见公司公告，公告编号：2022-016。

鉴于公司在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部的募集资金专户（银行账号：678809809）的募集资金已经按照规定使用完毕，该募集资金专户将不再使用，结余利息收入951.39元。截至2023年12月31日，为方便募集资金专户管理，减少管理成本，公司在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部的募集资金专户（银行账号：678809809）已销户，公司与开户银行以及保荐人签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。详情参见公司公告，公告编号：2023-042。

（三）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票

截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

■

2、向不特定对象发行可转换公司债券

截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司募投项目的资金使用情况详见附表《募集资金使用情况表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票

截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金不存在对闲置现金进行相关投资等现金管理。

2、向不特定对象发行可转换公司债券

2022年3月30日召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币36,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行,且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第三届董事会第二十四次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

2023年7月20日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据公司对募集资金的使用计划，同意公司使用额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品，流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行,且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。使用期限自第四届董事会第十一次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。同时，公司前次使用募集资金进行现金管理的授权有效期为第三届董事会第二十四次会议授权之日起12个月内有效。在上述有效期之外，在未经董事会授权情况下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，董事会对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理的情况进行追认。

截至2023年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

金额单位：人民币万元

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金其他使用情况

1、首次公开发行股票募集资金投资项目延期情况

2023年10月26日，公司召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司独立董事就上述事项发表了明确同意的独立意见。考虑复杂的内外部宏观环境，结合公司所处的行业发展状况和未来的发展规划，公司募投项目投入进度有所放缓，不及预期，公司充分考虑项目实施进度情况，经审慎判断，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“高纯度科研试剂研发中心”项目及“云电商平台及营销服务中心建设”项目的建设期均延长至2024年10月。具体如下：

■

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目延期情况

2024年3月8日，公司召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。考虑复杂的内外部宏观环境，结合公司所处的行业发展状况和未来的发展规划，公司募投项目投入进度有所放缓，不及预期，公司充分考虑项目实施进度情况，经审慎判断，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及其配套项目”、“高纯度科研试剂生产基地项目”及“张江生物试剂研发实验室项目”的建设期均延长至2025年3月。具体如下：

■

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

除对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理进行追认的事项外，截至2023年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

除对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理进行追认的事项外，阿拉丁公司已按中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》及相关格式指引编制的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况，公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐人认为：除对超过授权期限使用闲置募集资金现金管理进行追认的事项外，阿拉丁2023 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》等法律法规和规范性文件的规定，阿拉丁对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况表

截至日期：2023年12月31日 单位：人民币万元

■

注：数据若有尾差,为四舍五入所致

附表2：

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况表

截至日期：2023年12月31日 单位：人民币万元

■

注：数据若有尾差,为四舍五入所致

证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2024-016

转债代码：118006 转债简称：阿拉转债

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序

向特定对象发行股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、本次授权事项概述

根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司于2024年3月28日召开的第四届董事会第十八次会议，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。上述议案尚需提交公司年度股东大会审议通过。

二、本次授权具体内容

本次提请股东大会授权事宜包括以下内容：

（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。

（二）发行股票的种类、面值

本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。

（三）发行方式及发行时间

本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。

（四）发行对象及向原股东配售的安排

本次发行股票采用向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

（五）定价基准日、发行价格和定价原则

本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。

本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。

定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

最终发行价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。

（六）发行数量

发行股票融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%，本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定。

（七）限售期

发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让；发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起十八个月内不得转让。

（八）募集资金用途

公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性；

4、发行股票募集的资金应当投资于科技创新领域的业务。

（九）股票上市地点

本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

（十）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

8、如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；

9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；

10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

11、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜。

（十一）决议有效期

自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

三、风险提示

本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的披露事项议案尚待公司2023年年度股东大会审议通过。经年度股东大会授权上述事项后，董事会将根据实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在简易发行程序中董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2024-017

转债代码：118006 转债简称：阿拉转债

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

关于变更公司注册资本、修订《公司章程》

并办理工商登记和制定、修订部分治理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日以现场结合通讯方式召开了公司第四届董事会第十八次会议（以下简称“本次会议”），审议通过了《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商登记的议案》《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》和《关于修订公司〈董事会审计委员会工作制度〉〈董事会提名委员会工作制度〉〈董事会薪酬与考核委员会工作制度〉并制定公司〈独立董事专门会议工作制度〉的议案》。现将有关情况公告如下：

一、注册资本等变更情况

2023年6月14日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计206,484股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。本次登记完成后，公司总股本由141,313,907股增加至141,520,391股。具体内容详见公司于2023年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-021）。

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕72号文同意注册，公司于2022年3月15日向不特定对象发行了387.40万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38,740.00万元。公司本次发行的“阿拉转债”自2022年9月21日起可转换为本公司股份，截至2023年6月30日，可转债累计转股7,147股，公司总股本为141,520,391股。具体内容详见公司于2023年7月4日刊登在上海证券交易所网站（http//:www.see.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-027）。

2023年7月7日，公司实施2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案，以方案实施前的公司总股本141,520,391股为基数，每股派发现金红利0.25元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，共计派发现金红利35,380,097.75元，转增56,608,156股，本次分配后总股本为198,128,547股。具体内容详见公司于2023年7月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-025）。

2023年7月1日至2023年12月29日期间，“阿拉转债”累计转股数量2,331股，公司总股本为198,130,878股。具体内容详见公司于2024年1月3日刊登在上海证券交易所网站（http//:www.see.com.cn）的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-001）。

二、《公司章程》修订情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司自身实际情况，公司拟对现行《公司章程》相关条款进行修订，并授权相关人员办理工商变更登记等相关事项。

具体修订情况如下：

■

除上述修订条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。若涉及条款序号、正文部分援引其他条款序号以及目录页码变更的，进行相应调整。

本次变更注册资本、修订《公司章程》的事项，已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层全权办理变更注册资本、修订《公司章程》的工商变更登记等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门核准、登记的情况为准。

修订后的《公司章程》详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司章程》（2024年3月修订）。

三、制定、修订部分治理制度的相关情况

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部治理机制，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司自身实际情况，拟修订公司部分内部治理制度，具体明细如下表：

■

上述拟修订的制度已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，其中，《独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议。修订后的部分制度全文将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2024-018

转债代码：118006 转债简称：阿拉转债

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

关于2024年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属于上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司上海阿拉丁生物试剂有限公司（以下简称“阿拉丁生物”）与关联方之间预计发生的日常关联交易，是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险可控，不会对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情况。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、独立董事专门会议审议情况

就本次日常关联交易预计事项，公司独立董事在董事会审议前召开了专门会议，并一致审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事认为：公司2024年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，符合公司及全体股东的利益，公司的主要业务不会因为相关交易构成关联交易而对关联方产生重大依赖，不会影响公司的独立性。因此同意公司2024年度日常关联交易预计事项，并同意提交该议案至董事会审议。

2、董事会审议情况

2024年3月28日，召开第四届董事会第十八次会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》。

3、监事会审议情况

2024年3月28日，召开第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，监事会认为：公司2024年度预计发生的关联交易事项是基于公平、自愿的原则进行的，不存在违反法律法规、《公司章程》及相关制度规定的情况。预计日常关联交易定价合理、公允，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，有利于公司经营业务发展，符合公司和全体股东的利益，不会对公司的财务状况、经营成果产生重大不利影响，公司的主要业务不会因为相关交易构成关联交易而对关联方产生重大依赖。

本次关联交易事项涉及金额未达到3,000万元以上，且未达到占上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上，无需提交公司股东大会审议。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

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注1：上表中占同类业务比例=交易发生额/2023年度经审计同类业务的发生额。

（三）前次关联交易的预计和执行情况

武汉瑾萱生物科技有限公司(以下简称“瑾萱生物”)为公司2023年10月新认定关联方，前期与其发生交易不构成关联交易，且成交金额未超过300万元，未达到披露标准。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

1、公司名称：武汉瑾萱生物科技有限公司

2、统一社会信用代码：91420100MA7NGNHE36

3、成立日期：2022年4月12日

4、注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区光谷三路777号自贸生物创新港B区（生物医药平台检验研发楼）N401-402、Q401

5、法定代表人：陈尧

6、注册资本：153.8642万元人民币

7、经营范围：一般项目：生物基材料技术研发；生物化工产品技术研发；生物基材料销售；工业酶制剂研发；发酵过程优化技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；实验分析仪器销售；仪器仪表销售；自然科学研究和试验发展；货物进出口；技术进出口；进出口代理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

8、股权结构：

■

9、瑾萱生物最近一个会计年度的主要财务数据

截至2023年末，总资产为2,836,730.40元，净资产为2,644,172.35元，2023年实现营业收入为1,154,018.48元，净利润为158,936.61元（数据未经审计）。

（二）与公司关联关系

2023年10月16日，公司召开总经理办公会，审议通过相关对外投资事项，以自有资金250万元认购瑾萱生物全部新增注册资本，取得增资后瑾萱生物35%的股权。其中，53.8642万元计入注册资本，196.1358万元计入资本公积。

2023年11月27日，瑾萱生物已完成上述工商变更程序。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，瑾萱生物将构成公司关联方。

（三）履约能力分析

上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算，前期合同往来执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

公司2024年度日常关联交易为公司及全资子公司阿拉丁生物向瑾萱生物购买产品和原料。公司及全资子公司与瑾萱生物的交易将遵循公开、公平、公正的市场化原则，以市场公允价格为依据，由双方协商确定。对于上述日常关联交易，公司将在预计范围内，根据业务实际情况签署具体的交易协议。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性和合理性

公司2024年度日常关联交易预计的事项系根据公司业务发展及生产经营所需，上述关联交易遵循市场定价原则，定价合理、公允，不存在损害公司及全体非关联股东尤其是中小股东利益的情形。

（二）关联交易的持续性和对公司独立性的影响

瑾萱生物具备较高的履约能力，有利于公司日常业务的持续开展。公司主营业务或收入、利润来源不依赖于瑾萱生物之间的关联交易，亦不会对瑾萱生物形成依赖，不存在影响公司独立性的情形。

五、保荐人意见

经核查，保荐人认为：上述2024年度日常关联交易预计事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已召开专门会议审议通过，并发表了同意的独立意见，履行了必要的决策程序，本次事项无需股东大会审议，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定。公司上述日常关联交易预计事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和全体股东的利益，不会对公司独立性产生重大不利影响，公司的主营业务不会因此类交易而对关联方产生依赖。

综上，保荐人对公司2024年度日常关联交易预计事项无异议。

六、上网公告附件

（一）《上海阿拉丁生化科技股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议2024年第二次会议决议》；

（二）《西部证券股份有限公司关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司2024年度日常关联交易预计的核查意见》。

特此公告。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2024-019

转债代码：118006 转债简称：阿拉转债

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚

未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”或“公司”）于2024年3月28日召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年11月11日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

2、2021年11月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-053），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄遵顺先生作为征集人就2021年第二次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021年11月12日至2021年11月22日，公司在内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年11月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-057）。

4、2021年11月29日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

5、2021年11月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-059）。

6、2021年12月6日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

7、2022年2月16日，公司召开第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对预留授予事项发表了独立意见，认为预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。

8、2023年4月24日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

9、2023年7月20日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

10、2024年3月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对相关事项进行核实并发表意见。

二、本次作废限制性股票的具体情况

1、激励对象自愿放弃

根据《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，首次授予部分的第一个归属期为2023年4月7日至2024年4月5日。首次授予部分已归属206,484股，相关股票于2023年6月20日流通上市。具体内容详见《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-021）。部分激励对象因个人原因自愿放弃其可归属的23,424股股票，前述股票由公司作废失效。

2、因激励对象离职而作废

鉴于本激励计划首次授予部分有12名激励对象离职，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票104,429股。

鉴于本激励计划预留授予部分有3名激励对象离职，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票23,520股。

共15名激励对象因离职已不符合激励资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票127,949股。

3、因业绩考核不达标而作废

根据公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，第二个归属期的归属比例为15%，第二个归属期的业绩考核目标为如下：

■

归属期内，若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票不得归属或递延至下一年归属，由公司作废失效。

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年出具的审计报告（大华审字[2024] 0011002315号）：2023年度公司实现营业收入402,876,481.47元，相较于2021年增长率为40.05%，不满足第二个归属期对应的公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核当年计划归属的第二类限制性股票不得归属或递延至下一年归属，由公司作废失效。

本次首次授予部分对应考核当年计划归属的限制性股票共计227,527股由公司作废失效，预留授予部分对应考核当年计划归属的限制性股票共计46,158股由公司作废失效。本情形共计作废失效限制性股票273,685股。

综上，以上情形不得归属的限制性股票共计425,058股，由公司作废失效。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响公司本次股权激励计划的继续实施。

四、监事会意见

经审议，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司作废合计425,058股不得归属的限制性股票。

五、律师结论性意见

综上所述，本所律师认为，公司本次作废已取得必要的批准和授权，公司董事会根据公司股东大会的授权作出本次作废，本次作废符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》等法律、法规及规范性文件及《激励计划（草案）》《考核管理办法》的相关规定。

六、上网公告附件

（一）《上海市锦天城律师事务所关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属限制性股票的法律意见书》。

特此公告

上海阿拉丁生化科技股份有限公司

董事会

2024年3月29日

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