证监会发布4项重磅政策文件

新华社“新华视点”记者

证监会15日集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件，涉及发行上市准入、上市公司监管、机构监管、证监会系统自身建设，受到各方关注。

证监会副主席李超在当日举行的国新办新闻发布会上介绍，这批政策文件是一个有机整体，坚持目标导向、问题导向，切实回应市场关切，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，突出“强本强基”和“严监严管”。

把保护投资者合法权益放在更突出位置

据介绍，这次推出的一揽子政策文件，在研究论证阶段就非常重视投资者的意见建议，更加突出保护投资者的监管理念在四项政策文件中始终贯穿。

针对提升投资者的获得感，《关于加强上市公司监管的意见（试行）》要求加强现金分红监管，对多年未分红或股利支付率偏低的公司加强监管约束，并推动有能力的公司一年多次分红，在春节前结合未分配利润和当期业绩预分红。该意见还提出，要压实上市公司市值管理主体责任，推动优质上市公司积极开展股份回购，引导更多公司回购注销。

在机构监管领域，《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》提出督促行业机构端正经营理念，提升投资者服务能力；强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定机制；形成适合各类投资者需求的多样化金融产品和服务体系等。

着力提升上市公司质量

提升上市公司质量，是提振投资者信心和稳定市场预期的重要基础。

据介绍，这次监管政策的制定从发行准入、持续监管两端入手，以机构监管、投资者服务为抓手，着力提升上市公司质量。

严把发行上市准入关的意见提出，要研究提高上市财务指标，进一步从严审核未盈利企业等。该意见特别强调，健全全链条监督问责。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照证券法等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。

加强上市公司监管的意见瞄准上市公司持续监管，制定了多项具体措施推动上市公司提升投资价值。例如，鼓励上市公司综合运用股份、现金、定向可转债等工具实施并购重组、注入优质资产。

如何监管投行等“看门人”？加强证券公司和公募基金监管的意见提出，建立健全执业负面清单和诚信管理制度，进一步落实“申报即担责”要求，压实投行“看门人”责任。通过规范引导投行提供更高质量的专业服务，把好入口关，持续提升上市公司质量。

从严监管突出“全链条”和压实责任

据介绍，这次集中发布的四项政策文件，虽然侧重点各有不同，但都突出一个“严”字。对拟上市企业、上市公司、证券基金经营机构、会计师事务所、私募机构等主要市场主体以及证监会机关、派出机构、交易所全面覆盖，严字当头，一严到底。

严把发行上市准入关的意见强调，要压严压实IPO企业及“关键少数”对信披真实准确完整的第一责任，保荐机构要以可投性为导向执业展业，交易所要加强发行审核，从严监管高价超募，证监会派出机构要履行好辅导监管和现场检查职责等。

加强上市公司监管的意见提出，将减持与上市公司破净、破发、分红“挂钩”；对通过离婚、质押平仓、转融通出借、融券卖出等“身份”“交易”“工具”绕道减持的行为严格监管；责令违规主体购回违规减持的股份并上缴差价，对拒不及时纠正的依法严惩。

针对财务造假，有关意见要求构建财务造假综合惩防体系，提高穿透式监管能力和水平，通过强化全方位立体式追责，大幅提高违法成本。

对于无视、损害公众投资者利益的机构与个人，加强证券公司和公募基金监管的意见明确，坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，严厉打击。

从严管理监管队伍

据介绍，这次制定的《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》突出严字当头、直面问题、刀刃向内。

证监会有关部门负责人表示，政商“旋转门”“逃逸式辞职”问题，破坏监管公信力和资本市场健康生态，将围绕削减离职人员在职履行公权力时形成的“职务身份价值”，从业务端和管理端综合施策，加强全链条治理，深化专项治理。

据透露，证监会将抓好各项政策的落地见效。关于资本市场的一揽子政策还将陆续发布，持续回应市场关切，推动资本市场高质量发展。

（据新华社北京3月15日电）

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