新疆天业股份有限公司关于控股股东及一致行动人持股比例减少的权益变动提示性公告_新浪财经

证券代码：600075 股票简称：新疆天业公告编号：临 2024-012

债券代码：110087 债券简称：天业转债

新疆天业股份有限公司关于控股股东

及一致行动人持股比例减少

的权益变动提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

特别提示：

1、本次权益变动系由于特定投资人所持的新疆天业发行的“天业定02”可转换公司债券转股、公开发行可转换公司债券转股、控股股东全资子公司增持股份及国有股权无偿划转，综合影响造成的控股股东及一致行动人持股比例变化，不触及要约收购。

2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

3、本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人持有上市公司股份比例从46.27%减少至41.10%，比例变动为-5.17%。

一、本次权益变动的基本情况

2021年8月24日，公司披露《新疆天业股份有限公司关于控股股东及一致行动人持股比例被动稀释的权益变动提示性公告》《新疆天业股份有限公司简式权益变动报告书》，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份 775,732,536 股，占公司2021年8月20日总股本1,676,480,479股的46.27%。

本次权益变动的基本情况如下：

（一）信息披露义务人权益变动的基本情况

1、特定投资人所持的新疆天业发行的“天业定02”可转换公司债券转股影响

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司向新疆天业（集团）有限公司等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕372号）核准，公司于2020年12月29日向18名特定对象非公开发行12,167,220张“天业定 02”可转换公司债券募集配套资金，“天业定 02”发行总额121,672.20万元，债券代码“110810”。经《上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕264号》文件同意，公司121,672.20万元“天业定02”定向可转换公司债券于2021年6月29日起在上海证券交易所挂牌转让，转股期间为2021 年6月29日至2026年12月28日。

自2021年8月20日至2022年1月6日期间，由于“天业定02”累计转股30,873,781股，公司总股本由1,676,480,479股增加至1,707,354,260股，天业集团及其一致行动人天域融持有公司股份数量不变，为775,732,536股，持股比例自转股前的46.27%减少至45.43%（其中天业集团持股比例稀释至45.14%、天域融持股比例稀释至0.29%），稀释比例为0.84%，主要原因系本次天业集团及其一致行动人天域融持股比例受到特定投资人所持的“天业定02”转股被动稀释影响。

2、公开发行可转换公司债券转股影响

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]785号）的核准，公司于2022年6月23日公开发行了3,000万张（300万手）可转换公司债券，每张面值100元，发行总额300,000万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]188号文同意，公司300,000万元可转换公司债券于2022年7月19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天业转债”，债券代码“110087”，转股期起止日期为2022年12月29日至2028年6月22日。

“天业转债”自2022年12月29日转股期起始日至2024年2月26日，累计转股金额为5.20万元，累计因转股形成的股份数量为7,521股，公司总股本由1,707,354,260股增加至1,707,361,781股。天业集团及其一致行动人天域融持有公司股份数量不变，为775,732,536股，受公开发行可转换公司债券转股影响被动稀释比例为0.00%,天业集团及其一致行动人的持股比例仍为45.43%。

3、控股股东全资子公司增持股份影响

基于对公司价值的认可及未来可持续稳定发展的信心，公司控股股东天业集团全资子公司天域融计划自2024年2月19日起12个月内，通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持新疆天业A股股份，累计增持金额不低于7,500万元，不超过15,000万元，增持比例不超过公司总股本的2%。本次增持计划不设定价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机逐步实施增持计划。详见公司于2024年2月19日披露的《关于控股股东的全资子公司增持公司股份计划的公告》。

2024年2月19日至2024年2月26日，天域融采用集中竞价方式增持公司股份共计2,771,700股，占公司2024年2月26日股份总数1,707,361,781的0.16%。天域融持有的公司股份数量由5,000,826股增加至7,772,526股，持股比例由0.29%增加至0.46%（尾差为四舍五入所致）。天业集团及其一致行动人天域融持有公司股份数量由775,732,536股增加至778,504,236股，持股比例由45.43%增加至45.60%，增加比例为0.16%。

4、国有股份无偿划转影响

为优化师市国有资本布局，按照《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委、财政部、证监会令第36号）等规定，根据新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会《关于将天业集团持有的天业股份4.5%股权无偿划转至国资公司的通知》（师国资权[2023]38号）、新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会《关于对无偿划转天业集团所持天业股份4.5%股权的意见》，天业集团将持有的76,831,280股新疆天业股份有限公司（证券代码“600075”）股份无偿划转至石河子国有资产经营（集团）有限公司。详见公司于2023 年 11 月25日、2024 年1 月26日、2024年2月28日披露的《关于国有股份无偿划转的提示性公告》《关于国有股份无偿划转的进展公告》《关于国有股份无偿划转完成过户登记的公告》。

天业集团持有的公司股份数量由770,731,710股减少至693,900,430股，持股比例由45.14%减少至40.64%。天业集团及其一致行动人天域融持有的公司股份数量由778,504,236股减少至701,361,781股，持股比例由45.60%减少至41.10%，减少比例为4.50%。

综上所述，本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人持有上市公司股份比例由46.27%减少至41.10%，持股比例变动为-5.17%。

（二）本次权益变动信息披露义务人基本情况

1、新疆天业（集团）有限公司

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2、天域融资本运营有限公司

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（三）本次权益变动前后，控股股东及其一致行动人持有公司股份的情况

截止2021年8月20日前次简式权益变动报告书出具日，公司总股本1,676,480,479股，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份775,732,536股，占公司2021年8月20日总股本1,676,480,479股的46.27%。

自2021年8月20日至2022年1月6日期间，由于“天业定02”累计转股30,873,781股，公司总股本由1,676,480,479股增加至1,707,354,260股。自2022年12月29日至2024年2月26日，因公司公开发行可转换公司债券持续转股，累计转股7,521股，公司总股本增加至1,707,361,781股。

2024年2月19日至2024年2月26日，天域融采用集中竞价方式增持公司股份共计2,771,700股。根据兵团国资委文件，天业集团将持有的76,831,280股公司股份无偿划转至石河子国有资产经营（集团）有限公司，已办理完成股份过户登记手续，过户日期为2024年2月26日。

本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份701,672,956股，占公司2024年2月26日总股本1,707,361,781股的41.10%。

具体情况见下表：

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二、所涉及后续事项

1、控股股东及一致行动人本次权益变动系由于特定投资人所持的新疆天业发行的“天业定02”可转换公司债券转股、公开发行“天业转债”可转换公司债券转股、控股股东全资子公司增持股份以及国有股权无偿划转，综合影响造成的控股股东及其一致行动人持股比例变化，未触及要约收购。

2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

3、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，本次权益变动信息披露义务人已履行权益变动报告义务，具体情况详见同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《简式权益变动报告书》。

特此公告

新疆天业股份有限公司董事会

2024年2月28日

证券代码：600075 股票简称：新疆天业公告编号：临 2024-011

新疆天业股份有限公司

关于国有股份无偿划转完成过户登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本次无偿划转的基本情况

公司控股股东于2023年11月24日收到新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会（以下简称“八师国资委”）《关于将天业集团持有的天业股份4.5%股权无偿划转至国资公司的通知》（师国资权[2023]38号），为优化师市国有资本布局，按照《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》（国资发产权〔2005〕239号）《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委、财政部、证监会令第36号）等规定，将新疆天业（集团）有限公司（以下简称“天业集团”）持有的新疆天业股份有限公司（以下简称“公司”）4.5%股权无偿划转至石河子国有资产经营（集团）有限公司持有；股权划转基准日为2023年10月31日。具体内容详见公司于 2023 年 11 月25日披露的《新疆天业股份有限公司关于国有股份无偿划转的提示性公告》。

划转双方已签订《关于新疆天业（集团）有限公司向石河子国有资产经营（集团）有限公司无偿划转新疆天业股份有限公司4.5%股份的协议》。2024年1月24日，公司获悉八师国资委收到新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会出具的《关于对无偿划转天业集团所持天业股份4.5%股权的意见》，新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会原则同意新疆天业（集团）有限公司将持有的76,831,280股新疆天业股份有限公司（证券代码“600075”）股份无偿划转至石河子国有资产经营（集团）有限公司。具体内容详见公司于 2024 年1 月26日披露的《新疆天业股份有限公司关于国有股份无偿划转的进展公告》。

二、本次无偿划转过户登记完成情况

2024年2月27日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，本次无偿划转的股份过户登记手续已办理完毕。天业集团已将所持有的新疆天业76,831,280股A股股份无偿划转至石河子国有资产经营（集团）有限公司，股份性质为无限售流通股，过户日期为2024年2月26日。

三、本次无偿划转后股东持股情况

截止2024年2月26日，因公司公开发行可转换公司债券可持续转股，公司总股本1,707,361,781股，公司控股股东天业集团全资子公司天域融资本运营有限公司（简称“天域融公司”）持有公司7,772,526股A股股份，占公司股份总数的0.46%，其中：天域融公司原持有公司5,000,826股A股股份，占公司股份总数的0.29%；2024年2月19日至2024年2月26日，天域融公司采用集中竞价方式增持公司股份共计2,771,700股，占公司股份总数的0.16%。

本次无偿划转完成后，天业集团直接持有公司693,900,430股A股股份，占公司股份总数的40.64%；通过天域融间接持有公司7,772,526股A股股份，占公司股份总数的0.46%，合计持股公司701,672,956股A股股份，占公司股份总数的41.10%。石河子国有资产经营（集团）有限公司直接持有公司76,831,280股A股股份，占公司股份总数的4.5%；通过其全资子公司石河子国资资本运营有限公司间接持有公司5,755,688股A股股份，占公司股份总数的0.34%，合计持股占公司股份总数的4.84%。

本次股份无偿划转的实施不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。公司的控股股东仍为天业集团，实际控制人仍为八师国资委。

特此公告。

新疆天业股份有限公司董事会

2024年2月28日