3名“90后”投顾违法买卖股票被罚_新浪财经

　　近期，深圳证监局公布了一批行政处罚决定，对3名违法买卖股票的“90后”第三方投顾人员作出处罚。

　　这3名人员分别来自中广云信息技术（深圳）有限公司（现已更名为上海中广云证券咨询有限公司，以下简称“中广云”），以及深圳德讯证券顾问有限公司（下称“德讯证顾”）。

　　深圳证监局除没收相关人员违法所得、要求其依法处理非法持有股票外，还对三人均处以3万元罚款，体现了监管不断趋严的信号。同时警示第三方投顾公司应时刻树牢诚实守信、依法合规的文化理念。

　　投顾编辑交易19只股票

　　买入总金额97.14万元

　　具体来看，据深圳证监局官网披露，当事人之一秦某，1990年出生。经查明，秦某自2023年5月15日至今，在中广云任职。2023年6月21日至今持有证券投资咨询从业资格。任职期间，秦某参与协助投资咨询产品“投资早参”编辑工作，向投资者讲解投资咨询软件“点睛智投”相关选股指标，属于证券法规定的禁止参与股票交易的人员。

　　2023年6月21日至10月16日期间，秦某证券账户先后交易“柯力传感”等19只股票，买入成交总金额97.14万元，卖出成交总金额94.68万元，扣除交易税费，累计亏损2.54万元。上述交易由秦某决策并通过其手机下单操作，交易主要资金来源及去向为秦某本人。

　　上述事实，有相关证券账户资料、交易记录、银行流水、询问笔录、劳动合同、岗位职责说明、宣传材料等证据证明，足以认定。

　　深圳证监局认为，秦某上述行为违反证券法第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。

　　秦某积极配合调查，核查期间即亏损卖出所持股票并主动注销账户纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百八十七条的规定，深圳证监局决定对秦某处以3万元罚款。

　　投顾视频制作人员交易13只股票

　　买入总金额22.96万元

　　当事人之二韩某，1996年出生。韩某自2021年3月15日至今，在德讯证顾任职。2021年12月29日，韩某取得一般证券从业资格。任职期间，韩某参与德讯证顾“晚间研报”“晚间精研”等证券投资咨询类视频产品的制作，属于证券法第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。

　　经查明，2022年7月5日至2023年11月30日，韩某通过本人手机操作其证券账户下单，先后交易“复星医药”等13只股票，买入成交总金额22.96万元，卖出成交总金额13.98万元，期末持有股票16200股、市值79236元，扣除交易税费，累计账面亏损10309.34元。

　　上述事实，有相关证券账户资料、交易记录、银行账户信息、询问笔录、相关单位提供的材料等证据证明，足以认定。

　　深圳证监局认为，韩某上述行为违反了证券法第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。

　　根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百八十七条的规定，深圳证监局决定责令韩某依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。

　　第三方投顾人员交易52只股票

　　买入总金额107.9万元

　　当事人之三吴某，是上述韩某的同事，1998年出生。2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吴某任职于德讯证顾，先后担任咨询助理、投资顾问。2022年6月17日至9月6日，吴某持有证券投资咨询从业资格，10月26日起执业证书编号变更。任职期间，吴某向客户提供投资咨询建议，属于证券法第四十条第一款及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）规定的禁止参与股票交易的人员。

　　经查明，2022年6月17日至8月23日、2022年10月26日至2023年10月25日，吴某证券账户交易“新莱应材”等52只股票，买入成交总金额107.9万元，卖出成交总金额108.3万元，扣除交易税费，累计盈利3602.21元。上述交易由吴某决策并操作下单，交易主要资金来源及去向为吴某本人。

　　深圳证监局认为，吴某上述行为违反了证券法第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项的规定，构成证券法第一百八十七条所述违法行为。

　　吴某积极配合调查，核查期间即卖出所持股票并主动注销账户纠正违法行为，依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条的规定，可从轻处罚。根据当事人买卖股票的数量、品种等违法行为事实，以及相应的性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百八十七条的规定，深圳证监局决定没收吴某违法所得3602.21元，并处以3万元罚款。

　　责编：展雪校对：冯雯君图编：尤霏霏