北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司关于北京证监局对公司采取责令改正措施决定的公告_新浪财经

证券代码：605069 证券简称：正和生态公告编号：2023-066

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司

关于北京证监局对公司采取责令改正措施决定的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12月 27日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《关于对北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司、张熠君、张慧鹏、韩丽萍、王凯采取责令改正行政监管措施的决定》（[2023]255 号）（以下简称“《决定书》”），现将具体内容公告如下：

一、《决定书》主要内容

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司、张熠君、张慧鹏、韩丽萍、王凯：

经查，北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称正和生态或公司）存在以下违规事项：

1.募集资金使用不规范。2022年公司使用5,000万元闲置募集资金补充流动资金，补流募集资金在使用过程中与公司自有资金混同未做区分，导致公司后续在现金分红时，至少使用补流募集资金63.02万元支付分红款项。

2.个别关联关系及关联交易未披露。一是2021年公司分别与东营灵动时空咨询服务中心（以下简称东营灵动）、北京正和凯越建筑工程中心（以下简称正和凯越）签订咨询合同并确认相关成本。经查，东营灵动及正和凯越为公司关联法人，公司未在2021年年报中披露关联关系及关联交易情况。二是公司全资子公司正和恒基（深圳）产业运营管理有限公司于2023年4月向公司实际控制人张熠君借款1,800 万元，并于2023年5月底还款。公司未在2023年中期报告中相关部分披露该笔关联方资金拆借交易。

除上述事项外，公司还存在成本费用核算不规范、减值核算不规范、部分重大诉讼披露不及时、备用金管理不规范等问题。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第二十二条和第四十一条、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）第九条、《公开发行证券的公司信息披露编报规则笫15号一一财务报告的一般规定》（证监会公告[2014]54号）第五十一条和第五十二条等规定。

张熠君作为公司董事长，张慧鹏作为公司总裁，韩丽萍作为公司财务总监，王凯作为公司董事会秘书，未能按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、《上市公司监管指引笫2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022] 15号）第三条规定，履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条规定，我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人应采取有效措施规范募集资金使用流程，提升关联方识别、报送和披露规范度，提高财务核算规范化水平和信息披露质量。公司应于收到本决定书之日起15 个工作日内向我局报送书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期问，上述监督管理措施不停止执行。

二、相关说明

公司及相关责任人在收到上述行政监管措施决定书后，高度重视决定书中指出的相关问题，并将严格按照监管要求积极整改，严格履行信息披露义务，提高上市公司信息披露质量，切实维护公司及广大股东利益。同时加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，杜绝此类事项再次发生。

本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司董事会

2023 年 12 月 29 日