乐山巨星农牧股份有限公司2023年11月份担保情况的公告

证券代码：603477 证券简称：巨星农牧 公告编号：2023-087

债券代码：113648 债券简称：巨星转债

乐山巨星农牧股份有限公司

2023年11月份担保情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：1、德昌巨星农牧科技有限公司（以下简称“德昌巨星”）、巨星农牧有限公司（以下简称“巨星有限”）、古蔺巨星农牧有限公司（以下简称“古蔺巨星”）、剑阁巨星农牧有限公司（以下简称“剑阁巨星”）、叙永巨星农牧有限公司（以下简称“叙永巨星”）、重庆巨星农牧有限公司（以下简称“重庆巨星”）、泸县巨星农牧科技有限公司（以下简称“泸县巨星”）、平塘巨星农牧有限公司（以下简称“平塘巨星”）、乐山市巨星科技有限公司（以下简称“乐山科技”），前述被担保对象均为乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）的子公司。2、公司子公司屏山巨星农牧有限公司（以下简称“屏山巨星”）的优质客户共计6名，非公司关联人。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023年11月（以下简称“本期间”），公司对巨星有限提供担保金额为612.04万元，公司对剑阁巨星提供担保金额为7,000.00万元，公司对乐山科技提供担保金额为1,000.00万元，公司子公司巨星有限对剑阁巨星提供担保金额为91.72万元，巨星有限对重庆巨星提供担保金额为439.71万元，公司子公司屏山巨星对优质客户提供的担保金额为160.56万元。截至2023年11月30日，公司实际为德昌巨星提供的担保余额为46,439.50万元，实际为巨星有限提供的担保余额为48,221.06万元，实际为泸县巨星提供的担保余额为7,000.00万元，实际为平塘巨星提供的担保余额为2,111.54万元，实际为古蔺巨星提供的担保余额为13,973.48万元，实际为剑阁巨星提供的担保余额为17,000.00万元，实际为乐山科技提供的担保余额为1,000.00万元，公司子公司巨星有限实际为剑阁巨星提供的担保余额为9,349.09万元，巨星有限实际为重庆巨星提供的担保余额为13.63万元，巨星有限实际为叙永巨星提供的担保余额为3,000.00万元，巨星有限实际为优质客户提供的担保余额为378.96万元，公司子公司屏山巨星实际为优质客户提供的担保余额为951.87万元。

● 本次担保是否有反担保：2023年11月发生的担保事项中，公司对子公司的担保不存在反担保情况，巨星有限对其子公司的担保不存在反担保情况，屏山巨星对优质客户的担保存在反担保情况。

● 对外担保逾期的累计数量：截至2023年11月30日，上市公司及其控股子公司均不存在逾期担保的情况。

● 特别风险提示：此次担保存在为资产负债率超过70%的子公司提供担保，敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

公司2023年度（以下简称“年度”）对外担保授权概况如下：

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具体内容详见公司于2023年3月14日、2023年5月30日、2023年8月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《乐山巨星农牧股份有限公司关于 2023年度对外担保授权的公告》（公告编号：2023-007）、《乐山巨星农牧股份有限公司关于追加2023年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-030）、《乐山巨星农牧股份有限公司关于追加2023年度担保额度预计的公告》（公告编号：2023-053）。

二、担保的进展情况

截至2023年11月30日，公司担保进展情况具体如下：

1、公司对子公司的担保：

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注：上述被担保对象均为资产负债率70%以下的公司。

2、巨星农牧有限公司对其下属子公司的担保：

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3、屏山巨星对优质客户的担保：

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三、担保的必要性和合理性

公司在本期间为下属子公司以及巨星有限对其子公司提供的担保，是为满足其日常生产经营需要，符合公司整体利益和发展战略。公司对被担保对象拥有控制权，能够有效地控制和防范风险。被担保公司信用状况良好，偿债能力较强，担保风险可控，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

屏山巨星本次对优质客户的担保是为了保证屏山巨星的业务发展需要，有利于进一步促进屏山巨星与被担保对象的合作关系，对被担保对象制定了严格的筛选标准、审查制度以及提供反担保措施等风险防范程序，整体风险可控，不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。

四、董事会意见

公司在本期间为下属子公司、巨星有限对其子公司进行担保以及屏山巨星对优质客户提供担保的相关事项符合公司发展需要，担保实际发生额在公司股东大会的担保预计授权范围且在有效期内，无需单独上报董事会审议。

五、累计对外担保金额及逾期担保情况

截至2023年11月30日，公司及控股子公司对外担保余额为149,439.13万元，占公司最近一期经审计净资产的40.71%。其中，对子公司的担保余额为148,108.30万元，占公司最近一期经审计净资产的40.34%。对优质客户、养殖户、合作伙伴等的担保余额为1,330.83万元，占公司最近一期经审计净资产的0.36%。公司不存在对控股股东和实际控制人及其关联人的担保。公司及控股子公司均不存在逾期担保的情况。

特此公告。

乐山巨星农牧股份有限公司董事会

2023年12月7日

证券代码：603477 证券简称：巨星农牧 公告编号：2023-086

债券代码：113648 债券简称：巨星转债

乐山巨星农牧股份有限公司

关于“巨星转债”预计满足赎回条件的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]663号核准，乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月25日向社会公开发行了面值总额100,000.00万元的可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行数量1,000万张，发行价格为人民币100.00元/张，期限6年，本次发行的票面利率：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.25%、第六年3.00%。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]128号文同意，公司可转换公司债券已于2022年5月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“巨星转债”，债券代码“113648”。

据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《乐山巨星农牧股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司发行的“巨星转债”自2022年10月31日起可转换为本公司股份，转股价格为25.24元/股。

因公司实施 2022年度利润分配方案，根据有关规定及《募集说明书》的约定，“巨星转债”的转股价格由原来的25.24元/股调整为25.21元/股，调整后的转股价格自2023年8月8日（除权除息日）起生效。具体内容详见《乐山巨星农牧股份有限公司关于因利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-043）。

二、可转债赎回条款与预计触发情况

（一）赎回条款

在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

①在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含）；

②当本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时。

当期应计利息的计算公式为:■。

■：指当期应计利息；

■：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；

■：指可转换公司债券当年票面利率；

■：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（二）赎回条款预计触发情况

自2023年11月22日至2023年12月6日，公司股票已有十一个交易日收盘价不低于当期转股价格25.21元/股的130%（含130%），即32.773元/股。若在未来连续十九个交易日内有四个交易日仍继续保持在当期转股价格的130%（含130%）以上，将触发上述赎回条款。届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“巨星转债”。

三、风险提示

公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发可转债赎回条款后确定本次是否赎回“巨星转债”，并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

乐山巨星农牧股份有限公司董事会

2023年12月7日

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