湖南领湃科技股份有限公司关于召开2023年第五次临时股东大会的通知_新浪财经

证券代码:300530 证券简称:领湃科技公告编号:2023-126

湖南领湃科技股份有限公司

关于召开2023年第五次临时股东

大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湖南领湃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议于2023年11月6日以现场结合通讯方式召开，会议决定于2023年11月22日（星期三）召开公司2023年第五次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议届次：2023年第五次临时股东大会

2、会议召集人：董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、深圳证券交易所业务规则及《湖南领湃科技股份有限公司章程》的有关规定。

4、会议召开时间：

现场会议时间：2023年11月22日（星期三）15:30。

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月22日的交易时间，即9:15一9：25，9：30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月22日9:15一15:00。

5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合

（1）现场表决：包括股东本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使表决权，股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2023年11月17日（星期五）

7、会议出席对象

（1）截至2023年11月17日（星期五）下午15:00，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司全体董事、监事、高级管理人员及董事会认可的其他人员。

（3）公司聘请的见证律师等相关人员。

8、会议地点：衡阳市雁峰区白沙洲工业园工业大道10号领湃新能源。

二、会议审议事项

■

上述议案已经公司第五届董事会第二十四次会议、第五届董事会第二十六次会议审议通过，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告。

议案1、议案3、议案4将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

议案4采用累积投票制，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

议案2需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上审议批准。

三、会议登记等事项

1、登记方式

（1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、股东账户卡或有效持股凭证复印件和本人身份证复印件进行登记；若非法定代表人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、授权委托书（格式附后）、股东账户卡复印件和本人身份证复印件到公司登记。

（2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证复印件到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡复印件、授权委托书（格式附后）和本人身份证复印件到公司登记。

（3）股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。

（4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。

2、登记时间：2023年11月20日上午9:00-11:30、下午13:30-16:00。

3、登记地点及授权委托书送达地点：衡阳市雁峰区白沙洲工业园工业大道10号领湃新能源董事会办公室，信函请注明“股东大会”字样，邮编：421200。

4、注意事项

（1）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到达会场，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

（2）公司不接受电话登记。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

1、本次参与现场投票的股东，食宿及交通费用自理

2、股东代理人不必是公司的股东

3、联系人：张学温

4、联系电话：0734-8813813

5、联系地址：衡阳市雁峰区白沙洲工业园工业大道10号领湃新能源

6、传真：0734-8813813

7、邮编：421200

六、备查文件

1、第五届董事会第二十四次会议决议；

2、第五届董事会第二十六次会议决议。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程；

附件二：《授权委托书》；

附件三：参会股东登记表。

湖南领湃科技股份有限公司董事会

2023年11月7日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：“350530”；投票简称：“领湃投票”

2、填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（议案4，采用等额选举，应选人数为2人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：投票时间：2023年11月22日的交易时间，即9:15一9：25，9：30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年11月22日9:15一15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹全权委托先生（女士）代表本人（本公司）出席湖南领湃科技股份有限公司2023年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（签章）:

委托人身份证或营业执照号码：

委托人持有股数：

委托人股东账号：

受托人签名：

受托人身份证号码:

委托日期：

委托人对大会议案表决意见如下：

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1、对于非累积投票提案，请在“表决意见”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

2、对于累积投票提案，请在空格内填上对应的选举票数。股东可以将所拥有的选举票数任意分配，可以平均投给相应的全部候选人，也可以集中投给某一位候选人，或者分别投给某几位候选人，不投票者视为放弃表决权。

3、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

4、本委托书自本人签署之日起生效，至本次会议结束时终止。

5、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

附件三：

参会股东登记表

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证券代码:300530 证券简称:领湃科技公告编号:2023-125

湖南领湃科技股份有限公司

关于聘任审计法务部负责人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湖南领湃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月6日召开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于聘任审计法务部负责人的议案》，同意选举万笑笑女士为公司审计法务部负责人。现将相关情况公告如下：

公司原审计法务部负责人蒋俊娥女士已于2023年11月1日向董事会提交辞职报告，蒋俊娥女士因个人原因，申请辞去公司审计法务部负责人职务，辞职后不再担任公司其他职务。为保证公司内部审计相关工作的正常开展，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《内部审计制度》等相关规定，经董事会审计委员会提名，公司拟聘任万笑笑女士（简历见附件）为公司审计法务部负责人，任期自公司第五届董事会第二十六次会议审议通过之日起至第五届董事会届满时止。

特此公告。

湖南领湃科技股份有限公司董事会

2023年11月7日

万笑笑简历：

万笑笑，女，出生于1989年，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。曾任湖南岳林律师事务所律师助理，广东水电二局股份有限公司法务主管，吉利控股集团下属公司浙江机氪智能科技有限公司高级法务经理。现任湖南领湃科技股份有限公司法务部副部长。

截至目前，万笑笑女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

证券代码:300530 证券简称:领湃科技公告编号:2023-124

湖南领湃科技股份有限公司

关于补选第五届董事会非独立董事的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湖南领湃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月6日召开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》，同意选举毛祖国先生为公司第五届董事会非独立董事，本事项尚需提交股东大会批准。现将相关情况公告如下：

公司董事会于2023年11月1日收到公司董事曾广富先生的辞职书，曾广富先生因个人原因，申请辞去公司第五届董事会董事职务，曾广富先生辞职生效日为2023年11月1日，辞去上述职务后，曾广富先生不再担任公司任何职务。

根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司应按照有关规定完成董事补选工作。经公司持股5%以上股东蔡志华提名，公司第五届董事会提名委员会审核后，拟选举毛祖国先生（简历见附件）为公司第五届董事会非独立董事，任期自本事项经股东大会审议批准之日起至第五届董事会届满时止。

公司独立董事已对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第五届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

湖南领湃科技股份有限公司董事会

2023年11月7日

毛祖国简历：

毛祖国，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究员，硕士导师，国务院政府特殊津贴。曾任武汉材料保护研究所电化学研究室副主任、主任，武汉材料保护研究所有限公司副总经理。现任武汉材料保护研究所有限公司专家顾问。

截至目前，毛祖国先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，不存在《中华人民共和国公司法》、《公司章程》以及中国证监会、深圳证券交易所有关规定中不得担任公司董监高的情形，不属于失信被执行人。

证券代码:300530 证券简称:领湃科技公告编号:2023-123

湖南领湃科技股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湖南领湃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月6日召开了第五届董事会第二十六次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并提交股东大会批准。现将相关情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）为国内综合实力排名靠前的全国性大型专业会计审计中介服务机构，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。经公司董事会审计委员会提议，公司拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，2023年年度审计费用150万。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1. 基本信息

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2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

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3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。

（二）项目信息

1.基本信息

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2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的

情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

按照招投标综合评分法，经邀请招标等程序，确认天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，2023年年度审计费用150万。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会对议案审议和表决情况

公司第五届董事会第二十六次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，2023年年度审计费用150万。

（二）审计委员会履职情况

公司第五届董事会审计委员会第十次会议以3票赞成，0票弃权，0票反对审议通过。

经审查，公司董事会审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，为国内综合实力排名靠前的全国性大型专业会计审计中介服务机构。同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

（三）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事事前认可意见：经审阅相关议案材料，我们认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)为符合《证券法》规定的会计师事务所，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2023年度审计工作的要求。我们同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

独立董事独立意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）为国内综合实力排名靠前的全国性大型专业会计审计中介服务机构，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司审计工作的要求，有利于保障上市公司审计工作的质量。本次续聘会计师事务所不违反相关法律、法规的规定，不会影响公司财务报表的审计质量，不存在损害公司及全体股东利益的情况。公司续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。独立董事一致同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并将此事项提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

（一）公司第五届董事会第二十六次会议决议；

（二）公司第五届董事会审计委员会第十次会议决议；

（三）独立董事关于公司第五届董事会第二十六次会议相关事项的事前认可意见；

（四）独立董事关于公司第五届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；

（五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

湖南领湃科技股份有限公司董事会

2023年11月7日

证券代码:300530 证券简称:领湃科技公告编号:2023-122

湖南领湃科技股份有限公司

第五届董事会第二十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

湖南领湃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议的会议通知于2023年11月3日以电子邮件、微信等通讯方式发出，2023年11月6日以现场结合通讯方式召开。董事长陈风华先生召集和主持本次董事会。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规和《湖南领湃科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过：关于拟续聘会计师事务所的议案

同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，2023年年度审计费用150万。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。本议案尚需提交股东大会审议。

本议案已经董事会审计委员会审议通过并由其发表了同意的核查意见，独立董事已对上述事项发表了明确同意的事前认可和独立意见，具体内容详见同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（二）审议通过：关于补选第五届董事会非独立董事的议案

经公司持股5%以上股东蔡志华提名，公司第五届董事会提名委员会审核后，拟选举毛祖国先生为公司第五届董事会非独立董事，任期自本事项经股东大会审议批准之日起至第五届董事会届满时止。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。本议案尚需提交股东大会审议。

本议案已经董事会提名委员会审议通过并由其发表了同意的核查意见，独立董事已对上述事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（三）审议通过：关于聘任审计法务部负责人的议案

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《内部审计制度》等相关规定，经董事会审计委员会提名，同意聘任万笑笑女士为公司审计法务部负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满时止。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。